企業(yè)安全風險評估與控制流程工具模板一、流程目標與應(yīng)用背景企業(yè)安全風險評估與控制流程旨在通過系統(tǒng)化方法識別、分析、評價生產(chǎn)經(jīng)營中的安全風險，制定并落實控制措施，降低發(fā)生概率，保障人員、財產(chǎn)及環(huán)境安全。本流程適用于各類企業(yè)（尤其是生產(chǎn)制造、建筑施工、?；饭芾怼⒛茉催\營等行業(yè)）的日常安全管理、新項目啟動、重大變更前評估、后復(fù)盤等場景，幫助企業(yè)實現(xiàn)風險的“事前預(yù)防、事中控制、事后改進”。二、分步驟操作說明（一）前期準備：明確范圍與組建團隊確定評估范圍：根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)特點（如生產(chǎn)車間、倉儲物流、辦公區(qū)域、供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)等），明確本次風險評估的具體對象、邊界和時間節(jié)點（如“2024年Q3生產(chǎn)車間設(shè)備安全風險評估”）。組建評估團隊：跨部門組建專項小組，成員應(yīng)包括：安全管理部門負責人（*經(jīng)理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)）；技術(shù)專家（*工程師，提供專業(yè)分析）；一線操作人員代表（*班組長，反饋實際風險）；法務(wù)/合規(guī)人員（*專員，保證符合法規(guī)要求）；后勤保障人員（*主管，負責資源協(xié)調(diào)）。收集基礎(chǔ)資料：整理相關(guān)法規(guī)標準（如《安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》）、企業(yè)安全管理制度、歷史記錄、設(shè)備臺賬、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等。（二）風險識別：全面排查潛在隱患通過多種方法系統(tǒng)識別評估范圍內(nèi)的風險點，保證無遺漏：現(xiàn)場檢查法：團隊成員實地查看作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、操作流程，記錄異常情況（如設(shè)備老化、防護缺失、違規(guī)操作等）。訪談法：與一線員工、班組長、設(shè)備維護人員溝通，知曉日常工作中遇到的安全問題及潛在擔憂。歷史數(shù)據(jù)分析法：回顧過去3年內(nèi)的安全檢查記錄、報告、隱患整改臺賬，分析高頻風險類型。檢查表法：依據(jù)行業(yè)標準（如GB/T28001）或企業(yè)內(nèi)部《安全風險檢查清單》，逐項核對風險點（如“特種設(shè)備是否定期檢驗”“消防通道是否暢通”）。頭腦風暴法：組織團隊會議，鼓勵成員發(fā)散思維，提出可能被忽略的“隱性風險”（如極端天氣對戶外作業(yè)的影響、新員工操作不熟練等）。輸出成果：《安全風險識別清單》（見模板1）。（三）風險分析：評估可能性與影響程度對識別出的風險點，從“發(fā)生可能性”和后果嚴重性兩個維度進行分析：評估可能性：參考歷史數(shù)據(jù)、設(shè)備狀況、人員能力等，將可能性分為5個等級（見表1）。評估影響程度：結(jié)合人員傷亡、財產(chǎn)損失、環(huán)境影響、聲譽影響等后果，將影響程度分為5個等級（見表2）。工具：可能性等級表、影響程度等級表。示例：“某車間沖壓設(shè)備安全防護裝置缺失”這一風險，經(jīng)分析：可能性（因設(shè)備長期運行，防護裝置松動概率較高）為“3級（可能）”，影響程度（可能造成人員重傷、設(shè)備損壞）為“4級（嚴重）”。（四）風險評價：確定風險優(yōu)先級結(jié)合風險分析結(jié)果，通過風險矩陣（見表3）確定風險等級（高、中、低），明確需優(yōu)先控制的風險點。判定規(guī)則：高風險（紅區(qū)）：需立即采取控制措施，24小時內(nèi)上報企業(yè)負責人；中風險（黃區(qū)）：需制定整改計劃，明確責任人和完成時限；低風險（綠區(qū)）：需納入常規(guī)管理，定期監(jiān)控。輸出成果：《安全風險分析評估表》（見模板2）。（五）風險控制：制定并落實措施針對不同等級風險，制定差異化控制方案，遵循“消除-替代-工程控制-管理控制-個體防護”的優(yōu)先順序：高風險控制：立即停產(chǎn)整改，優(yōu)先采用工程技術(shù)措施（如加裝自動停機裝置、升級防護系統(tǒng)），同步完善管理制度（如增加設(shè)備點檢頻次）。中風險控制：明確整改責任部門（如生產(chǎn)部、設(shè)備部）、責任人（*主管）、完成時限（如“2024年8月31日前”），措施包括員工培訓(xùn)、操作規(guī)程優(yōu)化、應(yīng)急演練等。低風險控制：通過日常安全巡查、員工提醒等方式控制，如“辦公區(qū)域用電安全提示”。輸出成果：《安全風險控制措施跟蹤表》（見模板3）。（六）監(jiān)控與改進：動態(tài)更新風險數(shù)據(jù)庫措施落實跟蹤：責任部門按計劃完成整改后，由評估團隊驗收（如檢查防護裝置安裝情況、培訓(xùn)記錄），確認風險得到有效控制。定期評審：每季度組織一次風險評估復(fù)盤，結(jié)合新工藝、新設(shè)備、法規(guī)變化等，更新風險識別清單和控制措施。記錄歸檔：將評估過程中的所有文件（識別清單、評估表、整改記錄等）整理歸檔，保存期限不少于3年。輸出成果：《安全風險監(jiān)控記錄表》（見模板4）。三、配套模板表格模板1：安全風險識別清單序號風險領(lǐng)域風險點描述識別方法責任部門識別日期1生產(chǎn)車間設(shè)備沖壓設(shè)備安全防護裝置缺失現(xiàn)場檢查+訪談生產(chǎn)部2024-07-102倉儲物流叉車充電區(qū)未設(shè)置防撞隔離欄檢查表法物流部2024-07-103辦公區(qū)域走廊消防通道堆放雜物現(xiàn)場檢查行政部2024-07-11模板2：安全風險分析評估表序號風險點描述可能性等級影響程度等級風險等級現(xiàn)有控制措施1沖壓設(shè)備安全防護裝置缺失3級（可能）4級（嚴重）高風險日常點檢，但未及時更換2叉車充電區(qū)未設(shè)置防撞隔離欄2級（較可能）3級（中度）中風險警示標識提醒，但無物理隔離3走廊消防通道堆放雜物4級（很可能）2級（較輕）中風險定期巡查，但執(zhí)行不到位模板3：安全風險控制措施跟蹤表序號風險點描述風險等級控制措施內(nèi)容責任部門責任人計劃完成日期實際完成日期驗收結(jié)果1沖壓設(shè)備安全防護裝置缺失高風險更換新型防護裝置，加裝傳感器設(shè)備部*主管2024-07-312024-07-30合格2叉車充電區(qū)未設(shè)置防撞隔離欄中風險安裝防撞隔離欄及警示燈物流部*主管2024-08-152024-08-14合格模板4：安全風險監(jiān)控記錄表序號風險點描述監(jiān)控內(nèi)容監(jiān)控方式監(jiān)控人監(jiān)控日期處理意見1沖壓設(shè)備防護裝置運行情況裝置是否完好、傳感器靈敏現(xiàn)場抽查+數(shù)據(jù)記錄*工程師2024-08-20正常，無異常2消防通道暢通情況雜物堆放、通道寬度每日巡查安全員2024-08-21走廊臨時堆放物料，已清理四、執(zhí)行要點與常見規(guī)避事項（一）核心執(zhí)行要點團隊專業(yè)性：評估團隊需包含安全、技術(shù)、一線等多方人員，避免“單一視角”導(dǎo)致風險遺漏。數(shù)據(jù)真實性：風險分析需基于歷史數(shù)據(jù)、現(xiàn)場實際情況，避免主觀臆斷（如“某風險從未發(fā)生，可能性為0”）。動態(tài)管理：風險不是一成不變的，新設(shè)備、新工藝、法規(guī)更新后需及時重新評估。溝通透明：評估結(jié)果需向全員通報，保證員工知曉崗位風險及控制措施，提升風險意識。法規(guī)對標：控制措施需符合最新法律法規(guī)及行業(yè)標準（如GB6441《企業(yè)職工傷亡分類》）。（二）常見規(guī)避事項避免“形式化評估”：嚴禁為完成流程而“走過場”，需保證每個環(huán)節(jié)（識別、分析、控制）落地執(zhí)行。忌“重硬件、輕管理”：除設(shè)備設(shè)施等“硬件”風險外，需同步關(guān)注操作規(guī)程、培訓(xùn)制度等“軟件”風險。杜絕“一刀切”：不同部門、不同崗位的風險差異較大，需結(jié)合實際制定個性化控制措施。慎用