一、引言在企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中，經(jīng)濟(jì)合同的有效履行是維護(hù)交易秩序、保障權(quán)益實(shí)現(xiàn)、防控法律風(fēng)險(xiǎn)的核心環(huán)節(jié)。因履約不到位引發(fā)的糾紛，不僅會(huì)造成經(jīng)濟(jì)損失，還可能損害企業(yè)商業(yè)信譽(yù)。為系統(tǒng)排查合同履行中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范履約管理流程，特制定本實(shí)施方案及配套操作范本，為企業(yè)開展專項(xiàng)檢查提供清晰路徑與實(shí)用工具。二、經(jīng)濟(jì)合同履行專項(xiàng)檢查實(shí)施方案（一）總體要求1.指導(dǎo)思想以合規(guī)經(jīng)營為導(dǎo)向，以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，通過全面檢查合同履行全流程，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改問題，完善履約管理機(jī)制，提升企業(yè)合同履約能力與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對水平，為企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展筑牢法律與管理基礎(chǔ)。2.工作目標(biāo)全面排查合同履行中的主體合規(guī)、條款執(zhí)行、糾紛處理、檔案管理等環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)，形成問題清單與整改方案；推動(dòng)履約管理流程標(biāo)準(zhǔn)化、責(zé)任明確化，減少履約糾紛發(fā)生率；建立“檢查—整改—優(yōu)化”的長效機(jī)制，提升合同管理整體效能。（二）組織架構(gòu)成立經(jīng)濟(jì)合同履行專項(xiàng)檢查工作組，統(tǒng)籌推進(jìn)檢查工作：組長：由企業(yè)法務(wù)負(fù)責(zé)人或分管高管擔(dān)任，負(fù)責(zé)整體方案審定、重大問題決策；成員：涵蓋財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、風(fēng)控、檔案管理等部門骨干，分工負(fù)責(zé)資料核查、現(xiàn)場訪談、問題匯總、整改跟蹤等工作；職責(zé)分工：組長統(tǒng)籌全局，成員按專業(yè)領(lǐng)域開展檢查，確保責(zé)任到人、流程閉環(huán)。（三）檢查范圍1.合同類型：涵蓋采購合同、銷售合同、工程承包合同、服務(wù)外包合同、租賃合同等各類經(jīng)濟(jì)合同；2.時(shí)間范圍：近一周期（如1年）內(nèi)簽訂且處于履行中或已履行完畢的合同；3.主體范圍：涉及企業(yè)各業(yè)務(wù)部門、分子公司及外部合作方（供應(yīng)商、客戶、承包商等）。（四）檢查重點(diǎn)內(nèi)容1.合同主體合規(guī)性核查合作方資質(zhì)（如營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可、信用報(bào)告）是否真實(shí)有效，簽約后是否發(fā)生重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)（如被列入失信名單）；確認(rèn)簽約主體與實(shí)際履約主體是否一致，是否存在“借名簽約”“越權(quán)履約”等情形。2.合同條款執(zhí)行情況標(biāo)的交付：標(biāo)的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格是否符合合同約定，驗(yàn)收流程是否規(guī)范（如驗(yàn)收單簽字、問題反饋時(shí)限）；價(jià)款結(jié)算：結(jié)算金額、方式、時(shí)間是否與合同一致，發(fā)票開具是否合規(guī)，款項(xiàng)支付憑證是否完整；履行輔助條款：履行地點(diǎn)、運(yùn)輸方式、保密義務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)約定等是否嚴(yán)格執(zhí)行；擔(dān)保與違約責(zé)任：擔(dān)保措施是否落實(shí)（如保證金繳納、抵押物登記），違約情形發(fā)生后是否及時(shí)主張權(quán)利或承擔(dān)責(zé)任。3.糾紛處理與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對履約中發(fā)生的爭議（如質(zhì)量異議、付款延遲）是否按合同約定的爭議解決方式（協(xié)商、仲裁、訴訟）處理；糾紛處理過程中，證據(jù)（如溝通記錄、函件、鑒定報(bào)告）是否完整留存，處理結(jié)果是否閉環(huán)（如賠償款到賬、協(xié)議履行完畢）。4.合同檔案管理合同文本及附件（如招投標(biāo)文件、技術(shù)協(xié)議、變更協(xié)議）是否完整歸檔，電子檔案是否備份加密；合同借閱、變更、終止的審批記錄是否清晰可查，檔案保管期限是否符合法律與企業(yè)制度要求。（五）實(shí)施步驟1.準(zhǔn)備階段（X月X日—X月X日）制定《專項(xiàng)檢查工作方案》，明確檢查流程、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任分工；組織檢查人員培訓(xùn)，解讀合同管理規(guī)范、常見風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及檢查技巧；收集合同臺(tái)賬、歷史糾紛案例、合作方信用報(bào)告等基礎(chǔ)資料，建立檢查數(shù)據(jù)庫。2.自查階段（X月X日—X月X日）各業(yè)務(wù)部門對照《經(jīng)濟(jì)合同履行自查清單》（見范本1），對本部門合同逐一自查，填寫履約情況、問題及整改計(jì)劃；部門負(fù)責(zé)人審核自查結(jié)果，簽字確認(rèn)后提交工作組，確保“誰履約、誰自查、誰負(fù)責(zé)”。3.抽查階段（X月X日—X月X日）工作組按“重點(diǎn)合同必查、一般合同抽查30%”的原則，選取樣本開展現(xiàn)場核查；核查方式包括：查閱履約憑證（送貨單、驗(yàn)收單、發(fā)票、銀行流水）、訪談經(jīng)辦人、實(shí)地查看標(biāo)的（如工程進(jìn)度、貨物庫存）；對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行詳細(xì)記錄，形成《抽查問題記錄表》，同步反饋至責(zé)任部門。4.整改階段（X月X日—X月X日）工作組匯總自查、抽查問題，分類梳理（如“主體資質(zhì)類”“條款執(zhí)行類”“檔案管理類”），向責(zé)任部門下發(fā)《合同履行問題整改通知書》（見范本3）；責(zé)任部門制定整改措施（如“3個(gè)工作日內(nèi)重新審核合作方資質(zhì)”“10個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)全驗(yàn)收單”），明確整改責(zé)任人與完成期限，按期提交《整改完成報(bào)告》；工作組對整改情況進(jìn)行復(fù)查，對整改不力的部門或合作方，按企業(yè)制度追責(zé)。5.總結(jié)階段（X月X日—X月X日）工作組結(jié)合檢查結(jié)果，形成《經(jīng)濟(jì)合同履行專項(xiàng)檢查報(bào)告》（見范本2），分析問題根源（如流程漏洞、人員意識(shí)不足），提出制度優(yōu)化建議（如修訂《合同管理辦法》、增設(shè)履約考核指標(biāo)）；將檢查報(bào)告、整改資料、優(yōu)化方案提交企業(yè)管理層審議，推動(dòng)制度落地與流程升級。（六）保障機(jī)制1.組織保障：檢查工作組定期召開推進(jìn)會(huì)，協(xié)調(diào)資源解決整改難點(diǎn)，確保工作進(jìn)度；2.責(zé)任落實(shí)：將檢查結(jié)果與部門績效考核掛鉤，對整改不力、隱瞞問題的責(zé)任人依規(guī)問責(zé)；3.能力提升：開展“合同履約風(fēng)險(xiǎn)防控”專題培訓(xùn)，結(jié)合案例講解法律風(fēng)險(xiǎn)、談判技巧、證據(jù)留存要點(diǎn)；4.長效管理：建立“季度履約抽查+年度專項(xiàng)檢查”機(jī)制，引入合同管理系統(tǒng)（如OA或?qū)I(yè)軟件），實(shí)時(shí)監(jiān)控履約進(jìn)度與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。三、經(jīng)濟(jì)合同履行專項(xiàng)檢查操作范本范本1：經(jīng)濟(jì)合同履行自查清單**合同基本信息**合同編號(hào)簽約日期對方主體合同類型----------------------------------------------------------**履約情況**標(biāo)的交付（數(shù)量/質(zhì)量/時(shí)間）價(jià)款結(jié)算（金額/方式/時(shí)間）擔(dān)保措施落實(shí)情況爭議處理情況**問題與整改**存在問題（如“發(fā)票開具延遲，未附清單”）整改措施（如“3日內(nèi)補(bǔ)開合規(guī)發(fā)票”）整改責(zé)任人完成期限*說明：各部門可根據(jù)合同類型補(bǔ)充內(nèi)容（如工程合同增加“工期節(jié)點(diǎn)”“驗(yàn)收結(jié)果”，服務(wù)合同增加“服務(wù)成果交付”等）。*范本2：經(jīng)濟(jì)合同履行專項(xiàng)檢查報(bào)告一、檢查概況檢查范圍：涵蓋采購、銷售、工程類合同共XX份，涉及金額XX；檢查方式：部門自查+工作組抽查（抽查比例30%，重點(diǎn)合同100%覆蓋）；檢查周期：XX年XX月—XX年XX月。二、問題梳理（示例）1.主體合規(guī)性問題：XX份合同對方資質(zhì)過期（如供應(yīng)商A的《食品經(jīng)營許可證》已失效），XX份簽約主體與履約主體不符（如合同簽約方為“XX公司”，實(shí)際履約方為“XX分公司”）；2.條款執(zhí)行問題：XX份合同標(biāo)的交付延遲（如貨物交付延遲5天，未提前通知），XX份價(jià)款結(jié)算爭議（如發(fā)票金額與驗(yàn)收金額差額XX元）；3.檔案管理問題：XX份合同附件缺失（如工程合同無《竣工驗(yàn)收報(bào)告》），電子合同未備份（如XX份服務(wù)合同僅存紙質(zhì)版）。三、整改建議1.主體管理：建立“合作方資質(zhì)動(dòng)態(tài)審核機(jī)制”，每季度由風(fēng)控部門更新資質(zhì)庫，業(yè)務(wù)部門簽約前需核驗(yàn)；2.履約監(jiān)控：業(yè)務(wù)部門設(shè)“履約專員”，每周填寫《履約跟蹤表》，對延遲風(fēng)險(xiǎn)提前預(yù)警；3.檔案優(yōu)化：修訂《合同檔案管理辦法》，要求電子合同雙備份（本地+云端），附件缺失的3日內(nèi)補(bǔ)全。四、總結(jié)與展望本次檢查暴露的問題多源于“流程執(zhí)行不嚴(yán)格+風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱”。建議將“合同履約率”納入部門KPI，每半年開展全員合同管理培訓(xùn)，從“事后整改”轉(zhuǎn)向“事前防控”，提升企業(yè)合規(guī)經(jīng)營能力。范本3：合同履行問題整改通知書致：[部門/合作方名稱]根據(jù)經(jīng)濟(jì)合同履行專項(xiàng)檢查，你方（部門）在[合同編號(hào)]履行中存在以下問題：1.標(biāo)的交付類：貨物交付延遲X天，未按合同約定提前通知我方，導(dǎo)致生產(chǎn)計(jì)劃延誤；2.價(jià)款結(jié)算類：發(fā)票開具金額與驗(yàn)收金額不符（差額X元），未提供明細(xì)清單。請于[整改期限，如5個(gè)工作日內(nèi)]完成以下整改：1.于X月X日前交付剩余貨物，并附《延遲說明函》（加蓋公章）；2.于X月X日前重新開具合規(guī)發(fā)票（金額與驗(yàn)收單一致），并退回差額款項(xiàng)。整改完成后，將《整改完成報(bào)告》及佐證材料（如送貨單、發(fā)票復(fù)印件）提交至專項(xiàng)檢查工作組（聯(lián)系人：[姓名]，聯(lián)系方式：[郵箱/辦公電話]）。逾期未整改或整改不到位，我方將依規(guī)追究違約責(zé)任。專項(xiàng)檢查工作組（