為貫徹落實(shí)金融監(jiān)管部門關(guān)于加強(qiáng)金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的要求，切實(shí)提升我單位金融數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作的規(guī)范性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性，根據(jù)《XX金融統(tǒng)計(jì)管理辦法》及監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)工作部署，我單位于2015年X月至X月組織開(kāi)展了金融數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作全面自查。現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：一、自查工作的組織與實(shí)施（一）組織領(lǐng)導(dǎo)成立以分管領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)、統(tǒng)計(jì)管理部門牽頭，風(fēng)控、運(yùn)營(yíng)、信息技術(shù)等部門負(fù)責(zé)人為成員的自查工作小組，明確各成員職責(zé)分工，制定《2015年金融數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)自查工作方案》，確保自查工作有序推進(jìn)。（二）自查范圍本次自查涵蓋2015年度全部金融統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)，包括信貸業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、存款業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、中間業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)、資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)等核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域；涉及的統(tǒng)計(jì)報(bào)表、業(yè)務(wù)臺(tái)賬、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及相關(guān)原始憑證均納入自查范圍，確保數(shù)據(jù)全流程可追溯。（三）自查方法與步驟采取“查閱資料+系統(tǒng)核驗(yàn)+現(xiàn)場(chǎng)訪談”相結(jié)合的方式，分三個(gè)階段開(kāi)展：1.準(zhǔn)備階段（X月X日—X月X日）：梳理現(xiàn)行統(tǒng)計(jì)制度、歷史報(bào)表及業(yè)務(wù)臺(tái)賬，明確“統(tǒng)計(jì)口徑準(zhǔn)確性”“臺(tái)賬規(guī)范性”“系統(tǒng)數(shù)據(jù)一致性”等自查重點(diǎn)。2.全面自查階段（X月X日—X月X日）：對(duì)各業(yè)務(wù)條線統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)逐一核對(duì)，重點(diǎn)排查報(bào)表邏輯關(guān)系、臺(tái)賬更新時(shí)效、系統(tǒng)數(shù)據(jù)映射規(guī)則等問(wèn)題，形成《自查問(wèn)題清單》。3.總結(jié)整改階段（X月X日—X月X日）：匯總問(wèn)題并召開(kāi)專題會(huì)議，制定整改措施，明確責(zé)任人和整改時(shí)限，確保問(wèn)題“件件有回音、事事有落實(shí)”。二、自查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題（一）統(tǒng)計(jì)口徑理解偏差，數(shù)據(jù)填報(bào)準(zhǔn)確性不足在“涉農(nóng)貸款”統(tǒng)計(jì)中，部分業(yè)務(wù)人員對(duì)“新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體貸款”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)把握不精準(zhǔn)，將部分不符合監(jiān)管要求的貸款納入統(tǒng)計(jì)，導(dǎo)致該指標(biāo)數(shù)據(jù)存在偏差；此外，“普惠型小微企業(yè)貸款”的統(tǒng)計(jì)范圍在季度報(bào)表中出現(xiàn)前后不一致的情況，反映出對(duì)最新監(jiān)管口徑的學(xué)習(xí)貫徹不夠及時(shí)。（二）數(shù)據(jù)臺(tái)賬管理不規(guī)范，影響數(shù)據(jù)溯源個(gè)別業(yè)務(wù)部門的手工統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬存在更新不及時(shí)的問(wèn)題，如XX業(yè)務(wù)臺(tái)賬因崗位交接未完成數(shù)據(jù)續(xù)錄，導(dǎo)致2015年第三季度的部分業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)未能及時(shí)納入統(tǒng)計(jì)；部分臺(tái)賬的原始憑證粘貼不規(guī)范，關(guān)鍵業(yè)務(wù)憑證缺失，影響數(shù)據(jù)溯源的準(zhǔn)確性。（三）系統(tǒng)數(shù)據(jù)與手工臺(tái)賬存在差異，數(shù)據(jù)一致性待提升由于業(yè)務(wù)系統(tǒng)升級(jí)后的數(shù)據(jù)映射規(guī)則調(diào)整，XX信貸管理系統(tǒng)中“個(gè)人消費(fèi)貸款”的分類統(tǒng)計(jì)與手工臺(tái)賬記錄出現(xiàn)偏差。經(jīng)核查，系系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置未及時(shí)同步業(yè)務(wù)調(diào)整，導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)生成錯(cuò)誤，反映出系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理的聯(lián)動(dòng)機(jī)制有待完善。（四）統(tǒng)計(jì)人員專業(yè)能力不足，培訓(xùn)針對(duì)性需加強(qiáng)部分基層統(tǒng)計(jì)人員對(duì)新修訂的《金融統(tǒng)計(jì)制度》掌握不扎實(shí)，在指標(biāo)解釋、報(bào)表邏輯關(guān)系理解上存在不足。如在填報(bào)“不良貸款遷徙率”時(shí)，對(duì)“次級(jí)類貸款向下遷徙”的計(jì)算方法出現(xiàn)錯(cuò)誤，暴露出培訓(xùn)的持續(xù)性和針對(duì)性需進(jìn)一步加強(qiáng)。三、整改措施及落實(shí)情況針對(duì)上述問(wèn)題，我單位立即制定整改方案，明確整改責(zé)任人和完成時(shí)限，確保問(wèn)題整改到位：（一）強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)口徑培訓(xùn)，提升專業(yè)認(rèn)知于X月X日組織全轄統(tǒng)計(jì)人員開(kāi)展“金融統(tǒng)計(jì)口徑專題培訓(xùn)”，邀請(qǐng)監(jiān)管部門專家解讀最新統(tǒng)計(jì)制度，重點(diǎn)講解“涉農(nóng)貸款”“普惠型小微企業(yè)貸款”等易混淆指標(biāo)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)案例分析加深理解。培訓(xùn)后組織閉卷考試，確保參訓(xùn)人員掌握核心要點(diǎn)，考試通過(guò)率達(dá)100%。（二）規(guī)范臺(tái)賬管理機(jī)制，夯實(shí)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)修訂《業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬管理辦法》，明確臺(tái)賬更新的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人及審核流程，要求各部門于每月5日前完成上月臺(tái)賬更新，并由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；對(duì)歷史臺(tái)賬進(jìn)行全面梳理，補(bǔ)充完善2015年第三季度缺失數(shù)據(jù)，規(guī)范原始憑證粘貼，確保臺(tái)賬數(shù)據(jù)“可追溯、可校驗(yàn)”。（三）優(yōu)化系統(tǒng)數(shù)據(jù)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)聯(lián)動(dòng)信息技術(shù)部門聯(lián)合業(yè)務(wù)部門對(duì)XX信貸管理系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)模塊進(jìn)行優(yōu)化，重新校準(zhǔn)數(shù)據(jù)映射規(guī)則，于X月X日前完成系統(tǒng)升級(jí)，并組織開(kāi)展系統(tǒng)數(shù)據(jù)與手工臺(tái)賬的全面核對(duì)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的差異數(shù)據(jù)逐一修正，確保系統(tǒng)數(shù)據(jù)與臺(tái)賬數(shù)據(jù)一致。（四）建立統(tǒng)計(jì)質(zhì)量長(zhǎng)效機(jī)制，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)實(shí)行“雙人復(fù)核+交叉檢查”制度，報(bào)表填報(bào)后由填報(bào)人自查、部門負(fù)責(zé)人復(fù)核，再提交風(fēng)控部門交叉檢查；每季度開(kāi)展統(tǒng)計(jì)質(zhì)量專項(xiàng)檢查，將數(shù)據(jù)質(zhì)量納入部門績(jī)效考核，對(duì)統(tǒng)計(jì)失誤實(shí)行“一票否決”，倒逼責(zé)任落實(shí)。四、下一步工作計(jì)劃（一）完善統(tǒng)計(jì)制度建設(shè)，細(xì)化管理要求結(jié)合監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，修訂《金融統(tǒng)計(jì)管理辦法》，細(xì)化各業(yè)務(wù)條線的統(tǒng)計(jì)口徑、報(bào)表格式及報(bào)送要求，編制《統(tǒng)計(jì)指標(biāo)釋義手冊(cè)》，為統(tǒng)計(jì)工作提供清晰指引。（二）加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，提升專業(yè)素養(yǎng)建立“新員工崗前培訓(xùn)+在崗人員季度輪訓(xùn)”機(jī)制，每年組織不少于2次的統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，邀請(qǐng)行業(yè)專家或高校學(xué)者授課，提升統(tǒng)計(jì)人員的專業(yè)素養(yǎng)；開(kāi)展“統(tǒng)計(jì)崗位能手”評(píng)選活動(dòng)，激發(fā)員工學(xué)習(xí)積極性。（三）推進(jìn)統(tǒng)計(jì)信息化建設(shè)，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量規(guī)劃建設(shè)金融統(tǒng)計(jì)大數(shù)據(jù)平臺(tái)，整合各業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的自動(dòng)采集、校驗(yàn)和分析，減少人工干預(yù)，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量和統(tǒng)計(jì)效率；開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控模塊，對(duì)異常數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)預(yù)警