證券賬戶投資協(xié)議書模板1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX證券有限責(zé)任公司。

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)金融大街15號XX大廈18層。

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三。

甲方聯(lián)系方式

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX投資管理有限公司。

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號XX金融中心28層。

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四。

乙方聯(lián)系方式

協(xié)議簡介：

鑒于甲方具備合法的證券投資能力和風(fēng)險承受能力，希望通過乙方提供的專業(yè)投資管理服務(wù)，實(shí)現(xiàn)證券賬戶的保值增值；

鑒于乙方具備合法的證券投資業(yè)務(wù)資質(zhì)，擁有專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)和豐富的市場經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)榧追教峁┖弦?guī)、高效的證券賬戶投資管理服務(wù)；

雙方基于平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行證券賬戶投資事宜，達(dá)成如下協(xié)議。本協(xié)議的簽訂及履行，旨在明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，保障雙方的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定發(fā)展。雙方均確認(rèn)已充分理解本協(xié)議的全部條款，并自愿接受其約束。本協(xié)議的背景或前提條件為甲方合法持有證券賬戶，并具備通過乙方進(jìn)行證券投資的能力；乙方具備合法的投資管理資質(zhì)，能夠按照本協(xié)議約定為甲方提供投資服務(wù)。雙方均保證在本協(xié)議簽訂及履行過程中，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)證券市場的公平、公正、公開原則。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方委托乙方進(jìn)行證券賬戶投資管理的相關(guān)事宜，確保乙方依據(jù)本協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)、合規(guī)的投資管理服務(wù)，實(shí)現(xiàn)甲方證券賬戶投資收益最大化。本協(xié)議涉及的具體內(nèi)容包括但不限于：雙方的權(quán)利與義務(wù)、投資范圍與策略、費(fèi)用與結(jié)算、風(fēng)險控制、信息披露、爭議解決等。甲方通過本協(xié)議委托乙方管理其證券賬戶，乙方則依據(jù)本協(xié)議約定，運(yùn)用專業(yè)知識和技能，為甲方提供證券投資管理服務(wù)。雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議約定，確保協(xié)議目的的實(shí)現(xiàn)。

第二條定義

1.證券賬戶：指甲方在證券公司開立的用于進(jìn)行證券交易的賬戶。

2.投資管理：指乙方根據(jù)本協(xié)議約定，運(yùn)用專業(yè)知識和技能，對甲方證券賬戶進(jìn)行投資決策、交易執(zhí)行、風(fēng)險控制等管理活動。

3.投資收益：指甲方證券賬戶因投資活動產(chǎn)生的收益，包括但不限于買賣差價、利息、分紅等。

4.風(fēng)險控制：指乙方為保障甲方投資安全，采取的一系列風(fēng)險防范措施，包括但不限于投資限制、資金監(jiān)控等。

5.信息披露：指乙方按照本協(xié)議約定，向甲方提供證券市場信息、投資策略、賬戶狀況等信息的活動。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定，為其提供專業(yè)、合規(guī)的投資管理服務(wù)，并對乙方的投資管理活動進(jìn)行監(jiān)督。

（2）甲方有權(quán)了解乙方的投資策略、風(fēng)險控制措施等信息，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定進(jìn)行信息披露。

（3）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整的證券賬戶信息，并配合乙方進(jìn)行賬戶管理。

（4）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時向乙方支付投資管理費(fèi)用等相關(guān)費(fèi)用。

（5）甲方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，不得利用乙方提供的服務(wù)進(jìn)行非法證券交易等違法行為。

（6）甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行風(fēng)險控制，不得干預(yù)乙方的正常投資決策和交易執(zhí)行。

（7）甲方對證券賬戶的投資風(fēng)險承擔(dān)最終責(zé)任。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)

（1）乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)、合規(guī)的投資管理服務(wù)，并收取相應(yīng)的投資管理費(fèi)用。

（2）乙方應(yīng)建立完善的投資管理體系，確保投資決策的科學(xué)性、合規(guī)性，并按照本協(xié)議約定執(zhí)行投資策略。

（3）乙方應(yīng)建立健全的風(fēng)險控制機(jī)制，對投資風(fēng)險進(jìn)行有效防范，并按照本協(xié)議約定向甲方進(jìn)行信息披露。

（4）乙方應(yīng)保護(hù)甲方的投資信息安全，未經(jīng)甲方同意，不得向第三方泄露。

（5）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時、準(zhǔn)確地向甲方提供賬戶狀況、投資收益等信息。

（6）乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行風(fēng)險控制，及時報告投資風(fēng)險，并提出應(yīng)對措施。

（7）乙方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)證券市場的公平、公正、公開原則，不得從事內(nèi)幕交易、市場操縱等違法行為。

（8）乙方應(yīng)建立健全的內(nèi)部管理制度，確保投資管理活動的合規(guī)性、安全性，并對投資風(fēng)險進(jìn)行有效控制。

（9）乙方應(yīng)配備專業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)，對證券市場進(jìn)行持續(xù)跟蹤和研究，為甲方提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)。

（10）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時、準(zhǔn)確地執(zhí)行甲方的投資指令，并對投資活動進(jìn)行有效監(jiān)控。

（11）乙方應(yīng)建立健全的投訴處理機(jī)制，及時處理甲方的投訴和建議，并不斷改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。

（12）乙方應(yīng)定期對投資管理活動進(jìn)行總結(jié)和評估，并向甲方報告投資業(yè)績和風(fēng)險狀況。

（13）乙方應(yīng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行整改。

（14）乙方應(yīng)建立健全的應(yīng)急預(yù)案，對突發(fā)事件進(jìn)行有效應(yīng)對，并保障甲方的投資安全。

（15）乙方應(yīng)定期對投資管理人員進(jìn)行培訓(xùn)和考核，確保投資管理人員的專業(yè)性和合規(guī)性。

（16）乙方應(yīng)建立健全的合規(guī)管理體系，對投資管理活動進(jìn)行有效監(jiān)督，確保投資活動的合規(guī)性。

（17）乙方應(yīng)建立健全的內(nèi)部控制體系，對投資風(fēng)險進(jìn)行有效控制，確保投資活動的安全性。

（18）乙方應(yīng)建立健全的保密制度，對甲方的投資信息安全進(jìn)行有效保護(hù)，防止信息泄露。

（19）乙方應(yīng)建立健全的溝通機(jī)制，與甲方保持良好溝通，及時解決甲方的疑問和問題。

（20）乙方應(yīng)建立健全的投訴處理機(jī)制，及時處理甲方的投訴和建議，并不斷改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。

（21）乙方應(yīng)建立健全的績效考核體系，對投資管理人員的業(yè)績進(jìn)行考核，確保投資管理人員的積極性和主動性。

（22）乙方應(yīng)建立健全的激勵機(jī)制，對投資管理人員的優(yōu)秀業(yè)績進(jìn)行獎勵，提高投資管理人員的積極性和主動性。

（23）乙方應(yīng)建立健全的培訓(xùn)體系，對投資管理人員進(jìn)行定期培訓(xùn)，提高投資管理人員的專業(yè)知識和技能。

（24）乙方應(yīng)建立健全的考核體系，對投資管理人員的業(yè)績進(jìn)行考核，確保投資管理人員的積極性和主動性。

（25）乙方應(yīng)建立健全的激勵機(jī)制，對投資管理人員的優(yōu)秀業(yè)績進(jìn)行獎勵，提高投資管理人員的積極性和主動性。

第四條價格與支付條件

1.投資管理費(fèi)：甲方同意按照本協(xié)議約定向乙方支付投資管理費(fèi)。投資管理費(fèi)的計算方式為：甲方證券賬戶內(nèi)日均證券資產(chǎn)金額的X%（X%由雙方在協(xié)議中約定），每月結(jié)算一次。具體費(fèi)率及計算方法詳見本協(xié)議附件一。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將投資管理費(fèi)支付至乙方指定銀行賬戶。乙方應(yīng)在收到投資管理費(fèi)后，向甲方提供收款憑證。

3.支付時間：甲方應(yīng)在每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)支付當(dāng)月投資管理費(fèi)。逾期支付的，甲方應(yīng)按每日萬分之五向乙方支付逾期違約金。

4.其他費(fèi)用：如因甲方要求乙方提供額外服務(wù)而產(chǎn)生的費(fèi)用，由雙方另行協(xié)商確定。

5.甲方應(yīng)確保其支付投資管理費(fèi)的賬戶資金充足，以保障乙方能夠按時收到投資管理費(fèi)。

第五條履行期限

1.本協(xié)議的有效期限為自雙方簽字蓋章之日起一年，自YYYY年MM月DD日起至YYYY年MM月DD日止。

2.協(xié)議期滿前一個月，如雙方均有意繼續(xù)合作，應(yīng)另行協(xié)商續(xù)簽事宜。若雙方未就續(xù)簽事宜達(dá)成一致，本協(xié)議自動終止。

3.協(xié)議期間，雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議約定，履行各自的義務(wù)。甲方應(yīng)按時支付投資管理費(fèi)，乙方應(yīng)按約定提供投資管理服務(wù)。

4.協(xié)議終止后，乙方應(yīng)向甲方提供最終的投資業(yè)績報告，并配合甲方進(jìn)行賬戶的清算工作。甲方應(yīng)配合乙方完成賬戶的清算工作，并確認(rèn)最終的投資收益。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

（1）甲方未按時支付投資管理費(fèi)的，每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的每日萬分之五向乙方支付違約金，但累計違約金不超過本協(xié)議總金額的20%。逾期超過30日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付本協(xié)議項(xiàng)下全部未付投資管理費(fèi)及違約金。

（2）甲方提供虛假信息或故意隱瞞重要事實(shí)，導(dǎo)致乙方投資決策失誤并造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

（3）甲方違反國家相關(guān)法律法規(guī)，利用乙方提供的服務(wù)進(jìn)行非法證券交易等違法行為，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并承擔(dān)乙方為該等違法行為而產(chǎn)生的全部費(fèi)用。

（4）甲方未經(jīng)乙方同意，擅自變更、解除本協(xié)議或干涉乙方正常投資活動的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。

2.乙方違約責(zé)任：

（1）乙方未按本協(xié)議約定提供投資管理服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并按每日萬分之五向甲方支付違約金，但累計違約金不超過本協(xié)議總金額的20%。連續(xù)超過30日未履行本協(xié)議約定義務(wù)的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付本協(xié)議項(xiàng)下全部未付投資管理費(fèi)及違約金。

（2）乙方泄露甲方投資信息，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

（3）乙方利用內(nèi)幕信息或從事市場操縱等違法行為，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。

（4）乙方投資決策失誤，導(dǎo)致甲方投資損失超過本協(xié)議約定的風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。具體賠償方式和上限由雙方另行協(xié)商確定。

（5）乙方未按本協(xié)議約定進(jìn)行信息披露，或提供虛假、誤導(dǎo)性信息的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并按每日萬分之五向甲方支付違約金。給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

（6）乙方未按本協(xié)議約定履行風(fēng)險控制義務(wù)，導(dǎo)致甲方投資風(fēng)險加大的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。

（7）乙方未按本協(xié)議約定配合甲方進(jìn)行賬戶清算的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并按每日萬分之五向甲方支付違約金。給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

3.違約金不足以彌補(bǔ)守約方損失的，守約方有權(quán)要求違約方賠償其實(shí)際損失。

4.任何一方違反本協(xié)議約定，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。

5.若一方違約導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

第七條不可抗力

1.不可抗力定義：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、政府行為（如法律法規(guī)的變更、禁令等）、疫情及其防控措施、網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障、電力中斷等。

2.不可抗力影響：任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行本協(xié)議約定義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任。但遭受不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后及時通知對方，并提供相關(guān)證明文件。

3.不可抗力持續(xù)時間：不可抗力持續(xù)超過30日的，雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否繼續(xù)履行本協(xié)議或解除本協(xié)議。協(xié)商不成的，本協(xié)議自動解除。

4.不可抗力免責(zé)：因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。但遭受不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力消除后，盡快恢復(fù)履行本協(xié)議約定義務(wù)。

5.不可抗力通知：任何一方在不可抗力發(fā)生后，應(yīng)在合理期限內(nèi)通知對方，并提供相關(guān)證明文件。未及時通知的，可能承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

6.不可抗力證明：提供不可抗力證明的義務(wù)由遭受不可抗力的一方承擔(dān)。證明文件包括但不限于政府部門出具的證明文件、新聞報道、第三方機(jī)構(gòu)出具的鑒定報告等。

7.不可抗力協(xié)商：因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分無法履行的，雙方應(yīng)本著公平合理的原則，協(xié)商解決相關(guān)事宜。協(xié)商不成的，可依據(jù)本協(xié)議約定解決爭議。

8.不可抗力終止：不可抗力消除后，雙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議約定繼續(xù)履行約定義務(wù)。

第八條爭議解決

1.爭議解決方式：雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，應(yīng)提交至XX仲裁委員會（或XX人民法院）仲裁（或訴訟）解決。

2.仲裁/訴訟選擇：雙方在簽訂本協(xié)議時，應(yīng)明確選擇爭議解決方式為仲裁（或訴訟）。選擇仲裁的，應(yīng)提交至XX仲裁委員會，按照該仲裁委員會的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。選擇訴訟的，應(yīng)提交至XX人民法院訴訟解決。

3.爭議管轄：爭議解決機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)本協(xié)議約定進(jìn)行仲裁（或訴訟）。如雙方未就爭議解決機(jī)構(gòu)達(dá)成一致，應(yīng)提交至甲方所在地人民法院訴訟解決（或提交至乙方所在地人民法院訴訟解決）。

4.爭議適用法律：爭議解決應(yīng)適用中華人民共和國法律。雙方在簽訂本協(xié)議時，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保爭議解決的合法性、合規(guī)性。

5.爭議解決程序：爭議解決過程中，雙方應(yīng)積極配合，提供相關(guān)證據(jù)和文件。任何一方不得隱瞞、偽造或篡改證據(jù)，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

6.爭議解決費(fèi)用：爭議解決過程中產(chǎn)生的費(fèi)用，包括仲裁費(fèi)（或訴訟費(fèi)）、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等，由敗訴方承擔(dān)。雙方另有約定的，從其約定。

7.爭議解決效力：爭議解決結(jié)果具有法律效力，雙方應(yīng)自覺履行。如一方不履行，另一方可向有管轄權(quán)的人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。

8.爭議解決期限：爭議解決期限由雙方協(xié)商確定。如雙方未就爭議解決期限達(dá)成一致，應(yīng)按照仲裁（或訴訟）機(jī)構(gòu)的規(guī)則進(jìn)行。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的任何通知、文件等，均應(yīng)通過書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件、快遞等）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前10日書面通知對方。

2.協(xié)議變更：本協(xié)議的任何變更，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

3.協(xié)議解除：除本協(xié)議約定的解除條件外，任何一方未經(jīng)對方同意，不得單方面解除本協(xié)議。如一方解除本協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

4.保密條款：雙方應(yīng)對本協(xié)議內(nèi)容及履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密進(jìn)行保密，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。保密期限為本協(xié)議終止后兩年。

5.不可分割性：本協(xié)議各條款應(yīng)被視為一個整體，任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。

6.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

7.完整協(xié)議：本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解及承諾。

8.轉(zhuǎn)讓限制：未經(jīng)對方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。

9.附件效力：本協(xié)議附件是本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

10.通知送達(dá)：所有通知、文件等均應(yīng)送達(dá)至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。如通過電子郵件發(fā)送，發(fā)出時視為送達(dá)；如通過快遞發(fā)送，簽收時視為送達(dá)。

11.協(xié)議生效：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

12.爭議解決優(yōu)先：本協(xié)議項(xiàng)下的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)按照本協(xié)