《境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資資金管理規(guī)定》測試練習(xí)競賽考試題庫（附答案）單選題1.主報告人應(yīng)認真履行職責(zé)，審核合格投資者所提供材料的什么性？A、真實性B、完整性C、及時性D、合法性參考答案：A2.主報告人發(fā)生變更時，合格投資者應(yīng)通過誰辦理變更登記？A、新的主報告人B、原主報告人C、任意托管人D、國家外匯管理局參考答案：A3.主報告人發(fā)生變更的，合格投資者應(yīng)自變更之日起多少工作日內(nèi)辦理變更登記？A、15個工作日B、30個工作日C、45個工作日D、60個工作日參考答案：B4.中國人民銀行、國家外匯管理局及其分支機構(gòu)依法對合格投資者的什么實施監(jiān)督、管理和檢查？A、僅資金賬戶B、僅資金收付C、僅匯兌D、資金賬戶、資金收付及匯兌等參考答案：D5.托管人在為合格投資者辦理資金匯出匯入時，應(yīng)對資金收付進行什么審查？A、僅真實性審查B、僅合規(guī)性審查C、真實性與合規(guī)性審查D、無需審查參考答案：C6.托管人辦理業(yè)務(wù)登記或變更登記后，應(yīng)將相關(guān)登記憑證反饋給誰？A、合格投資者B、中國證監(jiān)會C、國家外匯管理局D、中國人民銀行參考答案：A7.托管人、相關(guān)境內(nèi)金融機構(gòu)等應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定報送合格投資者相關(guān)信息數(shù)據(jù)。以下哪項不是提到的規(guī)定？A、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》B、《人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)管理辦法》C、《中華人民共和國證券法》D、《通過銀行進行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務(wù)實施細則》參考答案：C8.同一境外機構(gòu)投資者的合格投資者專用賬戶內(nèi)資金與中國債券市場投資專用資金賬戶內(nèi)資金，在境內(nèi)是否可以直接雙向劃轉(zhuǎn)？A、是B、否C、僅允許從合格投資者賬戶向債券賬戶劃轉(zhuǎn)D、僅允許從債券賬戶向合格投資者賬戶劃轉(zhuǎn)參考答案：A9.境外銀行類合格投資者可以選擇以下哪種渠道開展即期結(jié)售匯和外匯衍生產(chǎn)品交易？A、僅作為客戶與托管人交易B、僅申請成為外匯交易中心會員C、僅通過主經(jīng)紀業(yè)務(wù)進入銀行間外匯市場D、以上三種方式之一參考答案：D10.境外非銀行類合格投資者可以選擇以下哪種渠道開展即期結(jié)售匯和外匯衍生產(chǎn)品交易？A、作為客戶與托管人或境內(nèi)其他金融機構(gòu)直接交易B、申請成為外匯交易中心會員直接進入銀行間外匯市場交易C、申請成為外匯交易中心會員通過主經(jīng)紀業(yè)務(wù)進入銀行間外匯市場交易D、A和C參考答案：D11.境內(nèi)金融機構(gòu)依照本規(guī)定為合格投資者辦理即期結(jié)售匯和外匯衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，若使用第三方交易系統(tǒng)，應(yīng)符合什么？A、有關(guān)監(jiān)管規(guī)定B、合格投資者的要求C、托管人的要求D、無需符合任何規(guī)定參考答案：A12.境內(nèi)金融機構(gòu)為合格投資者辦理即期結(jié)售匯和外匯衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，如果使用第三方交易系統(tǒng)，應(yīng)符合什么？A、合格投資者的要求B、有關(guān)監(jiān)管規(guī)定C、托管人的要求D、外匯交易中心的要求參考答案：B13.合格投資者專用賬戶內(nèi)的資金存款利率參照誰的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行？A、中國證監(jiān)會B、國家外匯管理局C、中國人民銀行D、托管人參考答案：C14.合格投資者應(yīng)當委托境內(nèi)托管人辦理相關(guān)手續(xù)。如果合格投資者委托2家以上托管人，應(yīng)當指定幾家作為主報告人？A、1家B、2家C、3家D、所有托管人參考答案：A15.合格投資者因自身原因?qū)е轮袊C監(jiān)會注銷其業(yè)務(wù)許可證的，應(yīng)在變現(xiàn)資產(chǎn)并關(guān)閉賬戶后辦理什么登記？A、變更登記B、注銷登記C、備案登記D、重新登記參考答案：B16.合格投資者因機構(gòu)解散等原因?qū)е轮袊C監(jiān)會注銷其業(yè)務(wù)許可證的，應(yīng)在變現(xiàn)資產(chǎn)并關(guān)閉合格投資者專用賬戶后多少工作日內(nèi)辦理注銷登記？A、15個工作日B、30個工作日C、45個工作日D、60個工作日參考答案：B17.合格投資者選擇作為客戶與托管人或境內(nèi)其他金融機構(gòu)直接交易方式開展即期結(jié)售匯和外匯衍生產(chǎn)品交易的，應(yīng)自行或通過托管人將金融機構(gòu)名單向誰備案？A、中國證監(jiān)會B、國家外匯管理局C、外匯交易中心D、中國人民銀行參考答案：C18.合格投資者委托托管人辦理手續(xù)，如果只有1家托管人，主報告人是誰？A、合格投資者自身B、該托管人C、中國證監(jiān)會D、國家外匯管理局參考答案：B19.合格投資者外幣專用賬戶的支出范圍包括以下哪項？A、從境外匯入的本金B(yǎng)、外幣利息收入C、結(jié)匯劃入與外幣專用賬戶相對應(yīng)的人民幣專用存款賬戶D、出售證券期貨所得價款參考答案：C20.合格投資者外幣專用賬戶的收入范圍不包括以下哪項？A、從境外匯入的本金B(yǎng)、外幣利息收入C、從人民幣專用存款賬戶購匯劃入的資金D、支付證券期貨投資價款參考答案：D21.合格投資者外幣專用賬戶的收入范圍包括同名合格投資者專用賬戶內(nèi)資金相互劃轉(zhuǎn)嗎？A、是B、否C、僅允許從其他賬戶劃入D、僅允許劃出參考答案：A22.合格投資者同時匯入人民幣和外幣資金的，須分別開立哪些賬戶？A、人民幣專用存款賬戶和外幣專用賬戶B、人民幣專用存款賬戶、外幣專用賬戶及與外幣專用賬戶相對應(yīng)的人民幣專用存款賬戶C、僅人民幣專用存款賬戶D、僅外幣專用賬戶參考答案：B23.合格投資者所開立的相關(guān)賬戶是否可以支取現(xiàn)金？A、是B、否C、僅外幣賬戶可以D、僅人民幣賬戶可以參考答案：B24.合格投資者首次開展外匯衍生產(chǎn)品交易前，應(yīng)向誰提交遵守套期保值原則的書面承諾？A、中國證監(jiān)會B、國家外匯管理局C、境內(nèi)金融機構(gòu)或外匯交易中心D、托管人參考答案：C25.合格投資者人民幣專用存款賬戶的支出范圍包括以下哪項？A、向境外匯出本金及收益B、支付證券期貨投資價款C、從境外匯入的人民幣投資本金D、出售證券期貨所得價款參考答案：B26.合格投資者人民幣專用存款賬戶的支出范圍包括向同名中國債券市場投資專用資金賬戶劃出嗎？A、是B、否C、僅允許劃入D、僅允許在特定條件下參考答案：A27.合格投資者人民幣專用存款賬戶的收入范圍包括以下哪項？A、從合格投資者外幣專用賬戶結(jié)匯劃入的資金B(yǎng)、支付證券期貨投資價款C、購匯劃入合格投資者外幣專用賬戶D、支付稅款參考答案：A28.合格投資者取得中國證監(jiān)會經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證后，應(yīng)向誰提供材料辦理業(yè)務(wù)登記？A、直接向國家外匯管理局B、通過主報告人在國家外匯管理局平臺辦理C、通過任意托管人D、向中國人民銀行參考答案：B29.合格投資者憑業(yè)務(wù)登記憑證，在托管人處開立什么賬戶？A、一般存款賬戶B、合格投資者專用賬戶C、臨時賬戶D、外匯賬戶參考答案：B30.合格投資者名稱發(fā)生變更的，應(yīng)在取得換發(fā)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證后多少工作日內(nèi)辦理變更登記？A、15個工作日B、30個工作日C、45個工作日D、60個工作日參考答案：B31.合格投資者名稱發(fā)生變更的，應(yīng)在取得換發(fā)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證后辦理變更登記，通過誰辦理？A、主報告人B、托管人C、直接向國家外匯管理局D、向中國證監(jiān)會參考答案：A32.合格投資者開展以境內(nèi)證券為合約標的物的期貨或衍生品交易，還應(yīng)遵守誰的相關(guān)管理規(guī)定？A、中國人民銀行和中國證監(jiān)會B、僅中國人民銀行C、僅中國證監(jiān)會D、國家外匯管理局參考答案：A33.合格投資者開展外匯衍生產(chǎn)品交易，外匯衍生產(chǎn)品敞口與外匯風(fēng)險敞口應(yīng)具有什么相關(guān)度？A、任意相關(guān)度B、高度的相關(guān)度C、合理的相關(guān)度D、低相關(guān)度參考答案：C34.合格投資者開展外匯衍生產(chǎn)品交易，外匯風(fēng)險敞口是什么？A、境外資產(chǎn)規(guī)模B、境內(nèi)證券期貨投資對應(yīng)的人民幣資產(chǎn)規(guī)模C、外幣資產(chǎn)規(guī)模D、所有資產(chǎn)規(guī)模參考答案：B35.合格投資者開展外匯衍生產(chǎn)品交易，可以靈活選擇哪些交易機制？A、僅展期B、僅反向平倉C、展期、反向平倉、全額或差額結(jié)算等D、僅全額結(jié)算參考答案：C36.合格投資者開展外匯衍生產(chǎn)品交易，當證券期貨投資發(fā)生變化時，應(yīng)如何調(diào)整？A、無需調(diào)整B、及時對相應(yīng)持有的外匯衍生產(chǎn)品敞口進行調(diào)整C、僅當虧損時調(diào)整D、僅當盈利時調(diào)整參考答案：B37.合格投資者開展境內(nèi)人民幣對外匯衍生產(chǎn)品交易，應(yīng)遵循什么原則？A、投機原則B、實需交易和套期保值原則C、任意原則D、高風(fēng)險高收益原則參考答案：B38.合格投資者開展境內(nèi)即期結(jié)售匯、期貨和衍生品等交易，憑業(yè)務(wù)登記憑證，可以開立什么賬戶？A、一般賬戶B、專用資金賬戶C、臨時賬戶D、外匯賬戶參考答案：B39.合格投資者開展即期結(jié)售匯、期貨和衍生品等交易，憑業(yè)務(wù)登記憑證，可以開立什么賬戶？A、專項用于相關(guān)資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)的專用資金賬戶B、一般賬戶C、臨時賬戶D、外匯賬戶參考答案：A40.合格投資者開立相關(guān)境內(nèi)人民幣銀行結(jié)算賬戶，應(yīng)按照誰的有關(guān)規(guī)定辦理？A、中國證監(jiān)會B、國家外匯管理局C、中國人民銀行D、外匯交易中心參考答案：C41.合格投資者開立相關(guān)境內(nèi)人民幣銀行結(jié)算賬戶，應(yīng)按照哪些規(guī)定辦理？A、中國人民銀行關(guān)于境外機構(gòu)境內(nèi)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定B、國家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定C、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定D、外匯交易中心的有關(guān)規(guī)定參考答案：A42.合格投資者僅匯入外幣資金的，須開立哪些賬戶？A、僅開立外幣專用賬戶B、僅開立人民幣專用存款賬戶C、開立外幣專用賬戶及與外幣專用賬戶相對應(yīng)的人民幣專用存款賬戶D、開立人民幣專用存款賬戶和外幣專用賬戶，但無需對應(yīng)參考答案：C43.合格投資者匯入外幣進行投資的，結(jié)匯后應(yīng)劃入什么賬戶？A、外幣專用賬戶B、人民幣專用存款賬戶C、與外幣專用賬戶相對應(yīng)的人民幣專用存款賬戶D、任意賬戶參考答案：C44.合格投資者匯入外幣進行投資的，結(jié)匯后應(yīng)劃入的賬戶是？A、與外幣專用賬戶相對應(yīng)的人民幣專用存款賬戶B、人民幣專用存款賬戶C、外幣專用賬戶D、一般存款賬戶參考答案：A45.合格投資者匯入人民幣進行投資的，應(yīng)直接匯入的賬戶是？A、人民幣專用存款賬戶B、外幣專用賬戶C、與外幣專用賬戶相對應(yīng)的人民幣專用存款賬戶D、一般存款賬戶參考答案：A46.合格投資者匯入人民幣進行投資的，投資本金和收益應(yīng)以什么幣種匯出？A、外幣B、人民幣C、任意幣種D、根據(jù)投資者選擇參考答案：B47.合格投資者根據(jù)本規(guī)定提供的材料應(yīng)以什么文本為準？A、外文文本B、中文文本C、英文文本D、任意文本參考答案：B48.合格投資者辦理資金匯出手續(xù)時，如涉及清盤，需要向托管人提供什么文件？A、僅書面申請B、僅投資收益專項審計報告C、投資收益專項審計報告和稅務(wù)備案表（按規(guī)定無需提供的除外）D、僅稅務(wù)備案表參考答案：C49.合格投資者辦理資金匯出手續(xù)，托管人可憑合格投資者的什么為其辦理？A、書面申請或指令B、僅書面申請C、僅口頭指令D、電子郵件參考答案：A50.合格投資者辦理業(yè)務(wù)登記時，需要向主報告人提供以下哪些材料？A、經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件和稅收承諾函B、營業(yè)執(zhí)照和稅收承諾函C、經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證原件和稅收承諾函D、僅經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件參考答案：A51.合格投資者、托管人等相關(guān)機構(gòu)未按規(guī)定辦理業(yè)務(wù)登記的，依據(jù)什么法律法規(guī)予以處罰？A、《中華人民共和國證券法》B、《中華人民共和國中國人民銀行法》和《中華人民共和國外匯管理條例》C、《中華人民共和國期貨法》D、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》參考答案：B52.合格投資者、托管人等未按規(guī)定報告信息和數(shù)據(jù)，或報告的內(nèi)容不完整、不真實，會依據(jù)什么法律法規(guī)處罰？A、《中華人民共和國中國人民銀行法》和《中華人民共和國外匯管理條例》B、《中華人民共和國證券法》C、《中華人民共和國期貨法》D、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》參考答案：A53.國家外匯管理局對合格投資者境內(nèi)證券期貨投資資金實行什么管理？A、審批管理B、登記管理C、備案管理D、自主管理參考答案：B54.根據(jù)《境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資資金管理規(guī)定》，合格境外機構(gòu)投資者是指經(jīng)哪個機構(gòu)批準投資于境內(nèi)證券期貨市場的？A、中國人民銀行B、國家外匯管理局C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會參考答案：C55.本規(guī)定自何時起實施？A、2023年8月26日B、2024年8月26日C、2025年8月26日D、2026年8月26日參考答案：B56.本規(guī)定自2024年8月26日起實施。以下哪些是實施日期？A、2024年8月26日B、2024年8月26日C、2024年8月26日D、2024年8月26日參考答案：A57.本規(guī)定由誰負責(zé)解釋？A、中國證監(jiān)會B、中國人民銀行和國家外匯管理局C、外匯交易中心D、國務(wù)院參考答案：B58.本規(guī)定是根據(jù)哪些法律法規(guī)制定的？A、《中華人民共和國中國人民銀行法》《中華人民共和國外匯管理條例》等B、《中華人民共和國證券法》C、《中華人民共和國期貨法》D、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》參考答案：A多選題1.中國人民銀行、國家外匯管理局及其分支機構(gòu)依法對合格投資者的哪些方面實施監(jiān)督、管理和檢查？A、資金賬戶B、資金收付C、匯兌D、投資策略參考答案：ABC2.以下哪些情況需要辦理變更登記？A、合格投資者名稱發(fā)生變更B、主報告人發(fā)生變更C、主報告人以外的托管人等其他重要信息發(fā)生變更D、投資策略變更參考答案：ABC3.托管人在為合格投資者辦理資金匯出匯入時，應(yīng)對資金收付進行哪些審查？A、真實性審查B、合規(guī)性審查C、反洗錢審查D、反恐怖融資審查參考答案：ABCD4.托管人、相關(guān)境內(nèi)金融機構(gòu)等應(yīng)按照哪些規(guī)定報送合格投資者相關(guān)信息數(shù)據(jù)？A、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》B、《人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)管理辦法》C、《中國人民銀行辦公廳關(guān)于完善人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)銀行間業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送流程的通知》D、《中華人民共和國證券法》參考答案：ABC5.同一境外機構(gòu)投資者的合格投資者專用賬戶內(nèi)資金與中國債券市場投資專用資金賬戶內(nèi)資金，以下說法正確的是？A、可根據(jù)境內(nèi)投資需要，在境內(nèi)直接雙向劃轉(zhuǎn)B、后續(xù)交易及資金使用、匯兌等遵循劃轉(zhuǎn)后渠道的相關(guān)管理要求C、只能從合格投資者賬戶向債券賬戶劃轉(zhuǎn)D、只能從債券賬戶向合格投資者賬戶劃轉(zhuǎn)參考答案：AB6.如涉及清盤，合格投資者還需向托管人提供哪些文件？A、中國注冊會計師出具的投資收益專項審計報告B、稅務(wù)備案表（按規(guī)定無需提供的除外）C、清算報告D、投資計劃書參考答案：AB7.境外銀行類合格投資者可選擇以下哪些渠道開展即期結(jié)售匯和外匯衍生產(chǎn)品交易？A、作為客戶與托管人或境內(nèi)其他金融機構(gòu)直接交易B、申請成為中國外匯交易中心會員直接進入銀行間外匯市場交易C、申請成為中國外匯交易中心會員通過主經(jīng)紀業(yè)務(wù)進入銀行間外匯市場交易D、直接與中國人民銀行交易參考答案：ABC8.境外非銀行類合格投資者可選擇以下哪些渠道開展即期結(jié)售匯和外匯衍生產(chǎn)品交易？A、作為客戶與托管人或境內(nèi)其他金融機構(gòu)直接交易B、申請成為中國外匯交易中心會員直接進入銀行間外匯市場交易C、申請成為中國外匯交易中心會員通過主經(jīng)紀業(yè)務(wù)進入銀行間外匯市場交易D、直接與中國人民銀行交易參考答案：AC9.境內(nèi)金融機構(gòu)為合格投資者辦理即期結(jié)售匯和外匯衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，應(yīng)履行哪些統(tǒng)計義務(wù)？A、如果作為對客戶業(yè)務(wù)，應(yīng)按照《銀行結(jié)售匯統(tǒng)計制度》向國家外匯管理局履行統(tǒng)計和報告義務(wù)B、如果作為對客戶業(yè)務(wù)，應(yīng)按照外匯交易中心規(guī)定每日報送交易信息C、如果納入銀行間外匯市場交易統(tǒng)計，無需向國家外匯管理局報送銀行結(jié)售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)D、所有情況都需向中國證監(jiān)會報告參考答案：ABC10.合格投資者專用賬戶的資金可以用于哪些支出？A、支付證券期貨投資價款B、支付稅款、托管費、審計費和管理費等相關(guān)稅費C、購匯劃入外幣專用賬戶D、以人民幣匯出投資本金和收益參考答案：ABCD11.合格投資者應(yīng)配合托管人履行哪些義務(wù)？A、反洗錢義務(wù)B、反恐怖融資義務(wù)C、提供真實完整的資料和信息D、投資決策參考答案：ABC12.合格投資者應(yīng)當委托境內(nèi)托管人辦理相關(guān)手續(xù)。以下關(guān)于主報告人的說法正確的是？A、如果委托2家以上托管人，應(yīng)當指定1家作為主報告人B、如果只有1家托管人，默認該托管人為主報告人C、主報告人負責(zé)辦理業(yè)務(wù)登記等事項D、主報告人可以是任意托管人參考答案：ABC13.合格投資者因哪些原因?qū)е轮袊C監(jiān)會注銷其業(yè)務(wù)許可證的，應(yīng)辦理注銷登記？A、機構(gòu)解散B、進入破產(chǎn)程序C、由接管人接管D、自身原因參考答案：ABCD14.合格投資者因機構(gòu)解散等原因辦理注銷登記時，需要完成哪些步驟？A、變現(xiàn)資產(chǎn)B、關(guān)閉合格投資者專用賬戶C、通過主報告人辦理注銷登記D、向中國證監(jiān)會報告參考答案：ABC15.合格投資者選擇作為客戶與托管人或境內(nèi)其他金融機構(gòu)直接交易方式開展即期結(jié)售匯和外匯衍生產(chǎn)品交易的，應(yīng)如何備案金融機構(gòu)名單？A、自行將金融機構(gòu)名單向外匯交易中心備案B、通過托管人將金融機構(gòu)名單向外匯交易中心備案C、向中國證監(jiān)會備案D、向國家外匯管理局備案參考答案：AB16.合格投資者外幣專用賬戶的支出范圍包括哪些？A、結(jié)匯劃入與外幣專用賬戶相對應(yīng)的人民幣專用存款賬戶B、向境外匯出本金及收益C、開展外匯衍生產(chǎn)品交易相關(guān)資金劃出D、支付托管費參考答案：ABCD17.合格投資者外幣專用賬戶的收入范圍包括哪些？A、從境外匯入的本金及支付有關(guān)稅費所需外幣資金B(yǎng)、外幣利息收入C、開展外匯衍生產(chǎn)品交易相關(guān)資金劃入D、從與外幣專用賬戶相對應(yīng)的人民幣專用存款賬戶購匯劃入的資金參考答案：ABCD18.合格投資者同時匯入人民幣和外幣資金的，須開立哪些賬戶？A、人民幣專用存款賬戶B、外幣專用賬戶C、與外幣專用賬戶相對應(yīng)的人民幣專用存款賬戶D、兩個人民幣專用存款賬戶應(yīng)有效區(qū)分參考答案：ABCD19.合格投資者人民幣專用存款賬戶的支出范圍包括哪些？A、支付證券期貨投資價款（含印花稅、手續(xù)費等）B、購匯劃入合格投資者外幣專用賬戶C、以人民幣匯出投資本金和收益D、支付稅款、托管費、審計費和管理費等相關(guān)稅費參考答案：ABCD20.合格投資者人民幣專用存款賬戶的支出范圍包括哪些？A、開展外匯衍生產(chǎn)品交易相關(guān)資金劃出B、境內(nèi)辦理結(jié)售匯相關(guān)資金劃出C、向同名中國債券市場投資專用資金賬戶劃出D、同名合格投資者專用賬戶內(nèi)資金相互劃轉(zhuǎn)參考答案：ABCD21.合格投資者人民幣專用存款賬戶的收入范圍包括哪些？A、從合格投資者外幣專用賬戶結(jié)匯劃入的資金B(yǎng)、從境外匯入的人民幣投資本金C、出售證券期貨所得價款、現(xiàn)金股利、利息收入D、開展外匯衍生產(chǎn)品交易相關(guān)資金劃入?yún)⒖即鸢福篈BCD22.合格投資者開展以境內(nèi)證券為合約標的物的期貨或衍生品交易，還應(yīng)遵守哪些機構(gòu)的相關(guān)管理規(guī)定？A、中國人民銀行B、中國證監(jiān)會C、國家外匯管理局D、外匯交易中心參考答案：AB23.合格投資者開展外匯衍生產(chǎn)品交易，應(yīng)遵照以下哪些規(guī)定？A、外匯衍生產(chǎn)品敞口與外匯風(fēng)險敞口具有合理的相關(guān)度B、當證券期貨投資發(fā)生變化時，應(yīng)及時調(diào)整外匯衍生產(chǎn)品敞口C、可靈活選擇展期、反向平倉、全額或差額結(jié)算等交易機制D、首次開展交易前，應(yīng)向境內(nèi)金融機構(gòu)或外匯交易中心提交遵守套期保值原則的書面承諾參考答案：ABCD24.合格投資者開展外匯衍生產(chǎn)品交易，可以以什么結(jié)算損益？A、人民幣B、外幣C、任意幣種D、僅人民幣參考答案：AB25.合格投資者開展境內(nèi)人民幣對外匯衍生產(chǎn)品交易，應(yīng)遵循哪些原則？A、實需交易原則B、套期保值原則C、投機原則D、任意原則參考答案：AB26.合格投資者僅匯入外幣資金的，須開立哪些賬戶？A、外幣專用賬戶B、與外幣專用賬戶相對應(yīng)的人民幣專用存款賬戶C、人民幣專用存款賬戶D、外匯賬戶參考答案：AB27.合格投資者匯入外幣進行投資的，以下說法正確的是？A、結(jié)匯后應(yīng)劃入其與外幣專用賬戶相對應(yīng)的人民幣專用存款賬戶B、投資本金和收益可以外幣或人民幣匯出C、投資本金和收益只能以人民幣匯出D、可以直接使用外幣投資參考答案：AB28.合格投資者匯入人民幣進行投資的，以下說法正確的是？A、應(yīng)直接匯入其人民幣專用存款賬戶B、投資本金和收益應(yīng)以人民幣匯出C、投資本金和收益可以外幣匯出D、可以結(jié)匯后使用參考答案：AB29.合格投資者根據(jù)投資和資金匯入需要，可以在托管人處開立哪些賬戶？A、一個合格投資者專用賬戶B、多個合格投資者專用賬戶C、一般存款賬戶D、臨時賬戶參考答案：AB30.合格投資者根據(jù)本規(guī)定提供的材料，以下說法正確的是？A、應(yīng)為中文文本B、同時具有外文和中文譯文的，以中文文本為準C、可以為外文文本D、以英文文本為準參考答案：AB31.合格投資者辦理資金匯出手續(xù)，托管人可憑以下哪些為其辦理？A、合格投資者書面申請B、合格投資者指令C、僅書面申請D、僅指令參考答案：AB32.合格投資者辦理業(yè)務(wù)登記時，需要向主報告人提供哪些材料？A、經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件B、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件C、有關(guān)遵守中國關(guān)于合格投資者稅收管理規(guī)定的承諾函D、投資計劃書參考答案：AC33.合格投資者辦理業(yè)務(wù)登記時，通過主報告人在哪個平臺辦理？A、國家外匯管理局數(shù)字外管平臺銀行版B、資本項目相關(guān)模塊C、中國證監(jiān)會平臺D、中國人民銀行平臺參考答案：AB34.合格投資者、托管人、相關(guān)境內(nèi)金融機構(gòu)有以下哪些行為之一的，會依據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《中華人民共和國外匯管理條例》等法律法規(guī)予以處罰？A、未按規(guī)定辦理業(yè)務(wù)登記的B、未按規(guī)定辦理資金結(jié)售匯、收付匯或資金匯出匯入的C、未按規(guī)定辦理賬戶開立或關(guān)閉，或未按規(guī)定使用賬戶的D、未按規(guī)定辦理外匯衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)的參考答案：ABCD35.合格投資者、托管人、相關(guān)境內(nèi)金融機構(gòu)等應(yīng)按照哪些規(guī)定報送相關(guān)信息數(shù)據(jù)？A、《通過銀行進行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務(wù)實施細則》B、《通過銀行進行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務(wù)指引（2023年版）》C、《對外金融資產(chǎn)負債及交易統(tǒng)計制度》D、《金融機構(gòu)外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.3版）》參考答案：ABCD36.還包括哪些行為會受處罰？A、未按規(guī)定報告信息和數(shù)據(jù)B、報告的信息和數(shù)據(jù)內(nèi)容不完整、不真實C、提供虛假材料、數(shù)據(jù)或證明等D、未按規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報及有關(guān)結(jié)售匯統(tǒng)計報告的參考答案：ABCD37.關(guān)于合格投資者開立的相關(guān)賬戶，以下說法正確的是？A、不得支取現(xiàn)金B(yǎng)、賬戶內(nèi)的資金存款利率參照中國人民銀行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行C、可以支取現(xiàn)金D、利率由托管人決定參考答案：AB38.根據(jù)本規(guī)定，合格投資者包括哪些類型？A、合格境外機構(gòu)投資者B、人民幣合格境外機構(gòu)投資者C、境外個人投資者D、境外機構(gòu)投資者參考答案：AB39.本規(guī)定由誰負責(zé)解釋？A、中國人民銀行B、國家外匯管理局C、中國證監(jiān)會D、外匯交易中心參考答案：AB判斷題1.主報告人應(yīng)審核合格投資者所提供材料的真實性。A、正確B、錯誤參考答案：A2.主報告人以外的托管人等其他重要信息發(fā)生變更的，合格投資者應(yīng)自變更之日起30個工作日內(nèi)通過主報告人辦理變更登記。A、正確B、錯誤參考答案：A3.主報告人發(fā)生變更的，合格投資者應(yīng)自變更之日起30個工作日內(nèi)通過新的主報告人辦理變更登記。A、正確B、錯誤參考答案：A4.中國人民銀行、國家外匯管理局及其分支機構(gòu)依法對合格投資者的資金賬戶、資金收付及匯兌等實施監(jiān)督、管理和檢查。A、正確B、錯誤參考答案：A5.未按規(guī)定辦理業(yè)務(wù)登記的，會依據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《中華人民共和國外匯管理條例》等法律法規(guī)予以處罰。A、正確B、錯誤參考答案：A6.托管人在為合格投資者辦理資金匯出匯入時，應(yīng)對資金收付進行真實性與合規(guī)性審查。A、正確B、錯誤參考答案：A7.托管人、相關(guān)境內(nèi)金融機構(gòu)等應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定報送合格投資者相關(guān)信息數(shù)據(jù)。A、正確B、錯誤參考答案：A8.同一境外機構(gòu)投資者的合格投資者專用賬戶內(nèi)資金與中國債券市場投資專用資金賬戶內(nèi)資金可以在境內(nèi)直接雙向劃轉(zhuǎn)。A、正確B、錯誤參考答案：A9.同時具有外文和中文譯文的，以外文文本為準。A、正確B、錯誤參考答案：B10.如涉及清盤，合格投資者只需向托管人提供書面申請即可。A、正確B、錯誤參考答案：B11.如果合格投資者只有1家托管人，該托管人默認為主報告人。A、正確B、錯誤參考答案：A12.境外銀行類合格投資者只能作為客戶與托管人或境內(nèi)其他金融機構(gòu)直接交易。A、正確B、錯誤參考答案：B13.境外非銀行類合格投資者可以申請成為外匯交易中心會員通過主經(jīng)紀業(yè)務(wù)進入銀行間外匯市場交易。A、正確B、錯誤參考答案：A14.境內(nèi)金融機構(gòu)為合格投資者辦理即期結(jié)售匯和外匯衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，如果作為對客戶業(yè)務(wù)，需向國家外匯管理局履行統(tǒng)計和報告義務(wù)。A、正確B、錯誤參考答案：A15.境內(nèi)金融機構(gòu)使用第三方交易系統(tǒng)為合格投資者辦理業(yè)務(wù)，無需符合監(jiān)管規(guī)定。A、正確B、錯誤參考答案：B16.合格投資者專用賬戶只能開立一個。A、正確B、錯誤參考答案：B17.合格投資者專用賬戶內(nèi)的資金存款利率由托管人自行決定。A、正確B、錯誤參考答案：B18.合格投資者因機構(gòu)解散導(dǎo)致中國證監(jiān)會注銷其業(yè)務(wù)許可證的，應(yīng)在變現(xiàn)資產(chǎn)并關(guān)閉合格投資者專用賬戶后15個工作日內(nèi)辦理注銷登記。A、正確B、錯誤參考答案：B19.合格投資者選擇作為客戶與托管人或境內(nèi)其他金融機構(gòu)直接交易方式開展即期結(jié)售匯和外匯衍生產(chǎn)品交易的，無需備案金融機構(gòu)名單。A、正確B、錯誤參考答案：B20.合格投資者無需配合托管人履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)。A、正確B、錯誤參考答案：B21.合格投資者委托托管人辦理手續(xù)，主報告人只能是其中一家托管人。A、正確B、錯誤參考答案：A22.合格投資者外幣專用賬戶的支出包括向境外匯出本金及收益。A、正確B、錯誤參考答案：A23.合格投資者外幣專用賬戶的收入包括從境外匯入的本金及支付有關(guān)稅費所需外幣資金。A、正確B、錯誤參考答案：A24.合格投資者同時匯入人民幣和外幣資金的，兩類人民幣專用存款賬戶可以相互劃轉(zhuǎn)資金。A、正確B、錯誤參考答案：B25.合格投資者所開立的相關(guān)賬戶可以支取現(xiàn)金。A、正確B、錯誤參考答案：B26.合格投資者首次開展外匯衍生產(chǎn)品交易前，應(yīng)向境內(nèi)金融機構(gòu)或外匯交易中心提交遵守套期保值原則的書面承諾。A、正確B、錯誤參考答案：A27.合格投資者人民幣專用存款賬戶的支出包括支付證券期貨投資價款（含印花稅、手續(xù)費等）。A、正確B、錯誤參考答案：A28.合格投資者人民幣專用存款賬戶的支出包括購匯劃入合格投資者外幣專用賬戶。A、正確B、錯誤參考答案：A29.合格投資者人民幣專用存款賬戶的收入包括出售證券期貨所得價款、現(xiàn)金股利、利息收入。A、正確B、錯誤參考答案：A30.合格投資者取得中國證監(jiān)會經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證后，應(yīng)直接向國家外匯管理局辦理業(yè)務(wù)登記。A、正確B、錯誤參考答案：B31.合格投資者名稱發(fā)生變更的，應(yīng)在取得換發(fā)的經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證后15個工作日內(nèi)辦理變更登記。A、正確B、錯誤參考答案：B32.合格投資者可以委托任意數(shù)量的托管人，無需指定主報告人。A、正確B、錯誤參考答案：B33.合格投資者可以開立多個合格投資者專用賬戶。A、正確B、錯誤參考答案：A34.合格投資者開展外匯衍生產(chǎn)品交易，外匯風(fēng)險敞口為境內(nèi)證券期貨投資對應(yīng)的人民幣資產(chǎn)規(guī)模。A、正確B、錯誤參考答案：A35.合格投資者開展外匯衍生產(chǎn)品交易，可以以人民幣或外幣結(jié)算損益。A、正確B、錯誤參考答案：A36.合格投資者開展境內(nèi)人民幣對外匯衍生產(chǎn)品交易，應(yīng)遵循實需交易和套期保值原則。A、正確B、錯誤參考答案：A37.合格投資者開展即期結(jié)售匯、期貨和衍生品等交易，可以開立專項用于相關(guān)資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)的專用資金賬戶。A、正確B、錯誤參考答案：A38.合格投資者僅匯入外幣資金的，須開立外幣專用賬戶及與外幣專用賬戶相對應(yīng)的人民幣專用存款賬戶。A、正確B、錯誤參考答案：A39.合格投資者匯入外幣進行投資的，投資本金和收益只能以人民幣匯出。A、正確B、錯誤參考答案：B40.合格投資者匯入外幣進行投資的，結(jié)匯后應(yīng)劃入其人民幣專用存款賬戶。A、正確B、錯誤參考答案：A（但具體是與外幣專用賬戶相對應(yīng)的人民幣專用存款賬戶）41.合格投資者匯入人民幣進行投資的，投資本金和收益應(yīng)以人民幣匯出。A、正確B、錯誤參考答案：A42.合格投資者根據(jù)本規(guī)定提供的材料應(yīng)為中文文本。A、正確B、錯誤參考答案：A43.合格投資者辦理資金匯出手續(xù)，托管人可憑合格投資者書面申請或指令為其辦理。A、正確B、錯誤參考答案：A44.合格投資者辦理業(yè)務(wù)登記時，需要提供經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證原件。A、正確B、錯誤參考答案：B45.合格投資者、托管人、相關(guān)境內(nèi)金融機構(gòu)等應(yīng)按照國際收支統(tǒng)計申報規(guī)定報送信息數(shù)據(jù)。A、正確B、錯誤參考答案：A46.合格境外機構(gòu)投資者是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準投資于境內(nèi)證券期貨市場的機構(gòu)。A、正確B、錯誤參考答案：A47.國家外匯管理局對合格投資者境內(nèi)證券期貨投資資金實行審批管理。A、正確B、錯誤參考答案：B48.當證券期貨投資發(fā)生變化時，合格投資者無需調(diào)整外匯衍生產(chǎn)品敞口。A、正確B、錯誤參考答案：B49.本規(guī)定自2024年8月26日起實施。A、正確B、錯誤參考答案：A50.本規(guī)定由中國人民銀行和國家外匯管理局負責(zé)解釋。A、正確B、錯誤參考答案：A填空題1.主報告人發(fā)生變更的，合格投資者應(yīng)自變更之日起（）個工作日內(nèi)通過新的主報告人辦理變更登記。答：302.中國人民銀行、國家外匯管理局及其分支機構(gòu)依法對合格投資者的資金賬戶、資金收付及（）等實施監(jiān)督、管理和檢查。答：匯兌3.托管人在為合格投資者辦理資金匯出匯入時，應(yīng)對相應(yīng)的資金收付進行真實性與（）審查。答：合規(guī)性4.托管人辦理業(yè)務(wù)登記或變更登記后，應(yīng)將相關(guān)登記憑證反饋（）。答：合格投資者。5.托管人、相關(guān)境內(nèi)金融機構(gòu)等應(yīng)按照《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，報送合格投資者（）。答：相關(guān)信息數(shù)據(jù)6.同一境外機構(gòu)投資者的合格投資者專用賬戶內(nèi)資金與中國債券市場投資專用資金賬戶內(nèi)資金，可根據(jù)境內(nèi)投資需要，在境內(nèi)直接（）。答：雙向劃轉(zhuǎn)7.同時具有外文和中文譯文的，以（）文本為準。答：中文8.如涉及清盤，合格投資者還需向托管人提供中國注冊會計師出具的投資收益專項審計報告、（）（按規(guī)定無需提供的除外）等文件。答：稅務(wù)備案表9.境外銀行類合格投資者可選擇作為客戶與托管人或境內(nèi)其他金融機構(gòu)直接交易、申請成為中國外匯交易中心會員直接進入銀行間外匯市場交易或（）進入銀行間外匯市場交易。答：申請成為中國外匯交易中心會員通過主經(jīng)紀業(yè)務(wù)10.境外非銀行類合格投資者可選擇作為客戶與托管人或境內(nèi)其他金融機構(gòu)直接交易或（）進入銀行間外匯市場交易。答：申請成為中國外匯交易中心會員通過主經(jīng)紀業(yè)務(wù)11.境內(nèi)金融機構(gòu)依照本規(guī)定為合格投資者辦理即期結(jié)售匯和外匯衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，若使用本機構(gòu)內(nèi)部交易系統(tǒng)以外的第三方交易系統(tǒng)、平臺或設(shè)施，應(yīng)符合（）。答：有關(guān)監(jiān)管規(guī)定12.境內(nèi)金融機構(gòu)為合格投資者辦理即期結(jié)售匯和外匯衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)，如果作為對客戶業(yè)務(wù)，應(yīng)按照《銀行結(jié)售匯統(tǒng)計制度》向國家外匯管理局履行統(tǒng)計和報告義務(wù)，并按照外匯交易中心規(guī)定每日報送合格投資者即期結(jié)售匯和（）交易信息。答：外匯衍生產(chǎn)品13.合格投資者應(yīng)憑業(yè)務(wù)登記憑證，根據(jù)投資和資金匯入需要，在托管人處開立一個或多個（）。答：合格投資者專用賬戶14.合格投資者應(yīng)配合托管人履行反洗錢和（）等義務(wù)。答：反恐怖融資15.合格投資者應(yīng)當委托境內(nèi)托管人辦理本規(guī)定所要求的相關(guān)手續(xù)。合格投資者委托2家以上托管人的，應(yīng)當指定1家托管人作為（）。答：主報告人16.合格投資者因機構(gòu)解散、進入破產(chǎn)程序、由接管人接管或自身原因等導(dǎo)致中國證監(jiān)會注銷其業(yè)務(wù)許可證的，應(yīng)在變現(xiàn)資產(chǎn)并關(guān)閉合格投資者專用賬戶后（）個工作日內(nèi)通過主報告人辦理注銷登記。答：3017.合格投資者選擇作為客戶與托管人或境內(nèi)其他金融機構(gòu)直接交易方式開展即期結(jié)售匯和外匯衍生產(chǎn)品交易的，應(yīng)自行或通過托管人將金融機構(gòu)名單向（）備案。答：外匯交易中心18.合格投資者委托2家以上托管人的，應(yīng)當指定1家托管人作為主報告人；僅有1家托管人的，默認該托管人為（）。答：主報告人19.合格投資者外幣專用賬戶的支出范圍包括向境外匯出（）。答：本金及收益20.合格投資者外幣專用賬戶的支出范圍包括結(jié)匯劃入與外幣專用賬戶相對應(yīng)的人民幣專用存款賬戶、開展外匯衍生產(chǎn)品交易相關(guān)資金劃出、向境外匯出本金及收益、（）、支付托管費等。答：境內(nèi)辦理結(jié)售匯相關(guān)資金劃出21.合格投資者外幣專用賬戶的收入范圍包括從境外匯入的本金及支付有關(guān)稅費所需外幣資金、外幣利息收入、開展外匯衍生產(chǎn)品交易相關(guān)資金劃入、（）、同名中國債券市場投資專用資金賬戶內(nèi)資金劃入等。答：境內(nèi)辦理結(jié)售匯相關(guān)資金劃入22.合格投資者同時匯入人民幣和外幣資金的，須分別開立人民幣專用存款賬戶、外幣專用賬戶及與外幣專用賬戶相對應(yīng)的人民幣專用存款賬戶，兩類人民幣專用存款賬戶的命名應(yīng)予以有效區(qū)分，且（）。答：不得相互劃轉(zhuǎn)資金23.合格投資者所開立相關(guān)賬戶不得（），賬戶內(nèi)的資金存款利率參照中國人民銀行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。答：支取現(xiàn)金24.合格投資者首次開展外匯衍生產(chǎn)品交易前，應(yīng)向境內(nèi)金融機構(gòu)或外匯交易中心提交遵守（）原則的書面承諾。答：套期保值25.合格投資者人民幣專用存款賬戶的支出范圍包括支付證券期貨投資價款（含印花稅、手續(xù)費等）、購匯劃入合格投資者外幣專用賬戶或以人民幣匯出投資本金和收益、（）、支付稅款、托管費、審計費和管理費等相關(guān)稅費等。答：開展外