朝陽建設(shè)集團(tuán)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制追究制度第一章總則第一條為把全面從嚴(yán)治黨要求嵌入朝陽建設(shè)集團(tuán)治理全過程，確保黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制從“紙面”落到“地面”，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》《黨委（黨組）落實(shí)全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任規(guī)定》等黨內(nèi)法規(guī)，結(jié)合集團(tuán)工程投資大、資金密集、供應(yīng)鏈長、項(xiàng)目點(diǎn)分散的特點(diǎn)，制定本追究制度。第二條本制度所稱“責(zé)任”，是指集團(tuán)各級黨組織、董事會(huì)、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)、職能部門、項(xiàng)目部以及全體管理人員在職責(zé)范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)履行的黨風(fēng)廉政建設(shè)義務(wù)；“追究”是指對不履行或不正確履行職責(zé)，造成不良影響或嚴(yán)重后果的行為，依規(guī)依紀(jì)依法進(jìn)行責(zé)任倒查、問責(zé)和處理。第三條追究工作堅(jiān)持以下原則：（一）權(quán)責(zé)對等、錯(cuò)責(zé)相當(dāng)；（二）客觀公正、程序合規(guī)；（三）懲前毖后、治病救人；（四）一案雙查、倒查領(lǐng)導(dǎo)；（五）分級負(fù)責(zé)、層層加壓；（六）紀(jì)法貫通、銜接司法。第二章責(zé)任主體與責(zé)任清單第四條集團(tuán)黨委擔(dān)負(fù)主體責(zé)任，重點(diǎn)履行“八個(gè)必須”：1.必須每年專題研究黨風(fēng)廉政工作不少于4次；2.必須將廉潔風(fēng)險(xiǎn)納入年度戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)評估；3.必須對董事會(huì)、經(jīng)理層擬任人選作出廉潔結(jié)論；4.必須建立“三重一大”廉潔前置審核程序；5.必須對境外項(xiàng)目、PPP項(xiàng)目廉潔風(fēng)險(xiǎn)單獨(dú)建賬；6.必須對分包、物資、設(shè)備、資金“四條線”開展穿透式監(jiān)督；7.必須對巡視巡察、審計(jì)、專項(xiàng)檢查整改情況季度對賬；8.必須對下級“一把手”開展政治監(jiān)督談話全覆蓋。第五條集團(tuán)紀(jì)委擔(dān)負(fù)監(jiān)督責(zé)任，重點(diǎn)履行“六個(gè)緊盯”：1.緊盯“七個(gè)有之”“兩面人”問題；2.緊盯招投標(biāo)、物資采購、工程變更、資金支付、竣工結(jié)算“五大環(huán)節(jié)”；3.緊盯“影子股東”“白手套”等隱形腐??；4.緊盯違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、違規(guī)持股、違規(guī)借貸；5.緊盯“小金庫”“賬外賬”；6.緊盯境外項(xiàng)目“國內(nèi)審批、境外操作”腐敗新動(dòng)向。第六條董事會(huì)、經(jīng)理層擔(dān)負(fù)“一崗雙責(zé)”，責(zé)任清單實(shí)行“三定”：（一）定崗：明確每位高管分管領(lǐng)域的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（二）定事：對分管業(yè)務(wù)建立“廉潔風(fēng)險(xiǎn)地圖”，一事一控；（三）定人：對分管部門、項(xiàng)目部“一把手”簽訂《廉潔責(zé)任狀》，實(shí)行“雙簽背書”。第七條職能部門責(zé)任實(shí)行“三維”管控：1.商務(wù)管理部：對分包商、供應(yīng)商建立“黑名單+灰名單”動(dòng)態(tài)庫；2.財(cái)務(wù)資金部：對付款節(jié)點(diǎn)、發(fā)票流、合同流、物流“四流合一”校驗(yàn)；3.審計(jì)風(fēng)控部：對項(xiàng)目盈虧異常偏差±3%以上啟動(dòng)專項(xiàng)審計(jì)。第八條項(xiàng)目部責(zé)任實(shí)行“三化”管理：1.廉潔交底標(biāo)準(zhǔn)化：開工7日內(nèi)完成廉潔風(fēng)險(xiǎn)交底；2.廉潔檔案信息化：人員進(jìn)場48小時(shí)內(nèi)錄入廉潔檔案；3.廉潔考核節(jié)點(diǎn)化：基礎(chǔ)、主體、竣工三個(gè)階段必須考核打分，低于90分的啟動(dòng)問責(zé)。第三章責(zé)任追究情形與認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)第九條對黨委及其班子成員，有下列情形之一的，啟動(dòng)問責(zé)：（一）未建立“第一議題”制度或年度未專題研究黨風(fēng)廉政工作；（二）對上級巡視巡察、審計(jì)、專項(xiàng)檢查整改事項(xiàng)逾期未完成；（三）對“一把手”或班子成員嚴(yán)重違紀(jì)問題應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)；（四）違規(guī)決策導(dǎo)致項(xiàng)目重大虧損、重大質(zhì)量安全事故且存在廉潔問題；（五）違反規(guī)定程序選拔任用干部，帶病提拔造成惡劣影響；（六）對紀(jì)委提出的紀(jì)律檢查建議或監(jiān)察建議無正當(dāng)理由拒不采納。第十條對紀(jì)委及其班子成員，有下列情形之一的，啟動(dòng)問責(zé)：（一）對反映“一把手”問題線索壓件不查、拖件不辦；（二）對應(yīng)立案不立案、應(yīng)處分不處分；（三）對重大廉潔風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)未提出書面監(jiān)督建議；（四）對“影子公司”“靠企吃企”問題應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)；（五）內(nèi)部跑風(fēng)漏氣、辦人情案、關(guān)系案。第十一條對董事會(huì)、經(jīng)理層及其成員，有下列情形之一的，啟動(dòng)問責(zé)：（一）違反“三重一大”決策程序，個(gè)人或少數(shù)人決定重大項(xiàng)目投資、大額資金運(yùn)作；（二）違規(guī)干預(yù)招投標(biāo)、物資采購，指定或變相指定供應(yīng)商；（三）違反規(guī)定兼職、持股、領(lǐng)取薪酬、濫發(fā)津貼補(bǔ)貼；（四）對分管領(lǐng)域連續(xù)發(fā)生腐敗案件不整改、不問責(zé)；（五）對境外項(xiàng)目未建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，造成國有資產(chǎn)損失。第十二條對職能部門負(fù)責(zé)人，有下列情形之一的，啟動(dòng)問責(zé)：（一）未建立供應(yīng)商、分包商廉潔準(zhǔn)入制度，導(dǎo)致“帶病入庫”；（二）對付款節(jié)點(diǎn)未履行“四流合一”審核，造成超付、虛付；（三）對審計(jì)、風(fēng)控發(fā)現(xiàn)問題整改督辦不到位，同類問題反復(fù)出現(xiàn)；（四）對項(xiàng)目盈虧異常未啟動(dòng)預(yù)警，造成重大損失；（五）對數(shù)據(jù)造假、虛假計(jì)量、虛假結(jié)算放任不管。第十三條對項(xiàng)目部班子，有下列情形之一的，啟動(dòng)問責(zé)：（一）未開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)交底或交底流于形式；（二）對分包簽證、材料認(rèn)價(jià)、工程變更弄虛作假；（三）私設(shè)“小金庫”、賬外賬、食堂賬；（四）對管理人員、分包商、供應(yīng)商行賄受賄問題壓案不報(bào)；（五）發(fā)生質(zhì)量、安全、環(huán)保事故且背后存在權(quán)錢交易。第十四條責(zé)任程度分為：（一）全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：對職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生問題負(fù)總責(zé)的黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層；（二）主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：對分管工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的班子成員；（三）重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：對具體業(yè)務(wù)負(fù)重要管理責(zé)任的部門、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人；（四）直接責(zé)任：對違規(guī)行為直接策劃、組織、實(shí)施、參與的人員。第十五條損失及影響認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.重大損失：單筆或累計(jì)造成企業(yè)直接經(jīng)濟(jì)損失1000萬元及以上；2.較大損失：單筆或累計(jì)造成企業(yè)直接經(jīng)濟(jì)損失300萬元及以上、1000萬元以下；3.一般損失：單筆或累計(jì)造成企業(yè)直接經(jīng)濟(jì)損失50萬元及以上、300萬元以下；4.惡劣影響：被中央、省部級媒體曝光，或引發(fā)群體性事件，或造成重大輿情；5.不良影響：被地市級媒體曝光，或引發(fā)個(gè)別上訪，或造成局部輿情。第四章責(zé)任追究方式與適用程序第十六條追究方式分類：（一）組織處理：談話提醒、批評教育、責(zé)令檢查、通報(bào)批評、誡勉、調(diào)離崗位、責(zé)令辭職、免職；（二）黨紀(jì)處分：警告、嚴(yán)重警告、撤銷黨內(nèi)職務(wù)、留黨察看、開除黨籍；（三）政務(wù)處分：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除；（四）經(jīng)濟(jì)處罰：扣減績效年薪、追索獎(jiǎng)金、賠償損失；（五）禁入限制：1—5年禁止在集團(tuán)及所屬企業(yè)擔(dān)任中高層管理職務(wù)；（六）移送司法：涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。第十七條責(zé)任劃分與量紀(jì)標(biāo)準(zhǔn)：1.全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：發(fā)生重大損失或惡劣影響的，對黨委書記、董事長、總經(jīng)理給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告或撤職處分；2.主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：發(fā)生較大損失或惡劣影響的，對分管領(lǐng)導(dǎo)給予黨內(nèi)警告至降級處分；3.重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：發(fā)生一般損失或不良影響的，對部門、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人給予記過至撤職處分；4.直接責(zé)任：無論損失大小，一律給予記大過以上處分，直至開除并移送司法；5.對主動(dòng)挽回?fù)p失、配合調(diào)查、檢舉立功的，可減輕或從輕處理；6.對串供、偽造證據(jù)、對抗審查的，從重或加重處理。第十八條程序鏈條：（一）線索受理：紀(jì)委統(tǒng)一入口，24小時(shí)內(nèi)登記、7日內(nèi)提出處置意見；（二）初步核實(shí)：30日內(nèi)完成，必要時(shí)可延長15日；（三）立案審查：經(jīng)集團(tuán)黨委書記批準(zhǔn)，紀(jì)委立案；（四）責(zé)任認(rèn)定：成立由紀(jì)委、組織、審計(jì)、法務(wù)、工會(huì)組成的“五人小組”，15日內(nèi)形成《責(zé)任認(rèn)定報(bào)告》；（五）審理決定：紀(jì)委審理室15日內(nèi)完成審理，提出處分檔次；（六）集體決策：黨委常委會(huì)或董事會(huì)集體討論，作出處分決定；（七）執(zhí)行與反饋：5日內(nèi)送達(dá)、宣布，30日內(nèi)執(zhí)行完畢，12個(gè)月后對受處分人開展“回頭看”。第五章廉潔風(fēng)險(xiǎn)倒查與終身追責(zé)第十九條建立“三色”倒查機(jī)制：1.紅色倒查：對虧損項(xiàng)目、輿情項(xiàng)目、被巡視巡察點(diǎn)名項(xiàng)目，必查；2.橙色倒查：對變更率超10%、結(jié)算審減率超5%、投標(biāo)毛利率低于標(biāo)前測算10個(gè)百分點(diǎn)以上的項(xiàng)目，抽查；3.黃色倒查：對分包商、供應(yīng)商年度綜合評價(jià)后10%的項(xiàng)目，自查。第二十條終身追責(zé)清單：（一）已調(diào)離、已退休、已辭職人員，在任期內(nèi)發(fā)生應(yīng)追責(zé)事項(xiàng)，仍按程序追責(zé)；（二）對離任審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的歷史問題，不受時(shí)間限制；（三）對并購、重組、混改過程中隱匿的腐敗問題，追溯至初始責(zé)任人；（四）對境外項(xiàng)目，通過國際仲裁、境外律師、當(dāng)?shù)厮痉▍f(xié)作等方式終身追索。第二十一條倒查方法：1.數(shù)據(jù)穿透：打通財(cái)務(wù)、合同、物流、稅務(wù)、銀行流水五類數(shù)據(jù)，建立“云審計(jì)”模型；2.人員穿透：對項(xiàng)目經(jīng)理、商務(wù)經(jīng)理、材料主管、財(cái)務(wù)主管“四人”實(shí)行終身備案；3.資金穿透：對項(xiàng)目資金流向?qū)嵭小皡^(qū)塊鏈+電子發(fā)票”雙加密，異常節(jié)點(diǎn)自動(dòng)報(bào)警；4.關(guān)聯(lián)穿透：對配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)信息動(dòng)態(tài)抓取，自動(dòng)比對。第六章考核評價(jià)與結(jié)果運(yùn)用第二十二條實(shí)行“雙百分”考核：（一）經(jīng)濟(jì)責(zé)任百分制：凈利潤、現(xiàn)金流、成本控制、兩金壓降、審計(jì)整改五項(xiàng)指標(biāo)；（二）廉潔責(zé)任百分制：案件數(shù)量、損失金額、整改率、教育覆蓋率、舉報(bào)辦結(jié)率五項(xiàng)指標(biāo)。第二十三條考核結(jié)果與薪酬剛性掛鉤：1.廉潔考核得分低于90分，扣減績效年薪10%；2.低于80分，扣減30%，并取消當(dāng)年評優(yōu)；3.低于70分，啟動(dòng)問責(zé)程序；4.連續(xù)兩年低于80分，對“一把手”免職處理。第二十四條建立“三書一函”制度：（一）廉潔建議書：對苗頭性問題，提前建議；（二）整改通知書：對一般問題，限期30日整改；（三）問責(zé)決定書：對需問責(zé)問題，正式作出處分；（四）風(fēng)險(xiǎn)提示函：對歷史遺留問題，終身提示。第七章組織保障與信息化支撐第二十五條集團(tuán)設(shè)立“廉潔云”平臺，功能包括：1.責(zé)任清單在線生成、動(dòng)態(tài)更新；2.風(fēng)險(xiǎn)地圖自動(dòng)預(yù)警、分級推送；3.案件辦理全程留痕、電子卷宗；4.處分決定自動(dòng)對接組織、人事、薪酬系統(tǒng)；5.終身追責(zé)數(shù)據(jù)庫與外部工商、司法、稅務(wù)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)比對。第二十六條建立“廉潔檔案”子系統(tǒng)，一人一檔、一檔一碼，包含：（一）個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告；（二）親屬經(jīng)商信息；（三）談話函詢記錄；（四）問題線索記錄；（五）黨紀(jì)政務(wù)處分記錄；（六）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告；（七）離職后從業(yè)報(bào)告。第二