網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制檢查考核制度一、總則1.1目的為加強網(wǎng)絡(luò)安全管理，落實網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任，全面提升單位網(wǎng)絡(luò)安全防護能力和水平，有效防范和應(yīng)對各類網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險與威脅，保障網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)穩(wěn)定運行和數(shù)據(jù)信息安全，結(jié)合本單位實際情況，特制定本。1.2適用范圍本制度適用于本單位內(nèi)部所有涉及網(wǎng)絡(luò)使用、管理和維護的部門、崗位及人員，包括但不限于機關(guān)各科室、直屬單位、相關(guān)業(yè)務(wù)部門以及外包服務(wù)團隊和人員。1.3依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護條例》以及國家和地方有關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全政策、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范制定。二、檢查與考核基本原則2.1全面覆蓋原則檢查考核覆蓋單位網(wǎng)絡(luò)安全管理的各個方面，包括網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源、人員管理等，做到不留死角。2.2客觀公正原則以事實為依據(jù)，以明確的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范為準(zhǔn)則，對網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制落實情況進行客觀評價，確保檢查考核結(jié)果真實、公正。2.3動態(tài)跟蹤原則網(wǎng)絡(luò)安全形勢不斷變化，檢查考核工作應(yīng)定期開展，并根據(jù)新技術(shù)、新情況及時調(diào)整檢查考核內(nèi)容和重點，實現(xiàn)動態(tài)跟蹤管理。2.4獎懲結(jié)合原則將檢查考核結(jié)果與部門和個人的績效、獎懲掛鉤，對落實網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制表現(xiàn)優(yōu)秀的進行表彰和獎勵，對存在問題和違規(guī)行為的進行相應(yīng)處罰，充分調(diào)動各部門和人員的網(wǎng)絡(luò)安全工作積極性。三、檢查考核組織與職責(zé)分工3.1網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)小組成立以單位主要領(lǐng)導(dǎo)為組長，分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，各部門負責(zé)人為成員的網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組是檢查考核工作的決策機構(gòu)，主要職責(zé)包括：-審定網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制檢查考核方案和標(biāo)準(zhǔn)；-研究決定檢查考核工作中的重大事項；-審議檢查考核結(jié)果，提出獎懲意見。3.2網(wǎng)絡(luò)安全工作小組由信息技術(shù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門人員組成網(wǎng)絡(luò)安全工作小組，在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下具體組織實施檢查考核工作。其主要職責(zé)如下：-制定并優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制檢查考核實施方案和操作細則；-組織開展日常檢查、專項檢查和年度考核工作；-收集、整理和分析檢查考核數(shù)據(jù)，撰寫檢查考核報告；-對檢查考核中發(fā)現(xiàn)的問題進行跟蹤督促整改，定期向網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)小組匯報整改情況。3.3各部門職責(zé)各部門是本部門網(wǎng)絡(luò)安全工作的責(zé)任主體，應(yīng)指定一名網(wǎng)絡(luò)安全聯(lián)絡(luò)員，配合做好本部門網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制落實情況的檢查考核工作。具體職責(zé)為：-組織學(xué)習(xí)和落實單位網(wǎng)絡(luò)安全管理制度和要求；-開展本部門網(wǎng)絡(luò)安全自查自糾工作，定期向網(wǎng)絡(luò)安全工作小組報送自查情況；-積極配合網(wǎng)絡(luò)安全工作小組的檢查考核，對檢查考核中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改，并反饋整改結(jié)果。四、檢查考核內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)4.1網(wǎng)絡(luò)安全管理責(zé)任落實情況-制度建設(shè)：檢查部門是否根據(jù)單位網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點制定了具體的實施細則和操作規(guī)程，制度是否健全、合理、有效，是否及時進行更新完善。考核標(biāo)準(zhǔn)：制度健全、貼合實際、具有可操作性，且至少每年進行一次全面評估和修訂得滿分；制度有缺失或未及時更新修訂視情況扣分。-組織架構(gòu)與人員配備：查看部門是否明確網(wǎng)絡(luò)安全管理職責(zé)和崗位設(shè)置，是否配備足夠的專（兼）職網(wǎng)絡(luò)安全管理人員，人員是否具備相應(yīng)的專業(yè)技能和資質(zhì)?？己藰?biāo)準(zhǔn)：職責(zé)明確、人員配備合理、具備相應(yīng)資質(zhì)得滿分；存在職責(zé)不清、人員短缺或資質(zhì)不符情況扣分。-安全規(guī)劃與預(yù)算：了解部門是否制定了網(wǎng)絡(luò)安全年度工作計劃和規(guī)劃，是否將網(wǎng)絡(luò)安全工作納入部門整體工作統(tǒng)籌考慮，是否安排了必要的網(wǎng)絡(luò)安全經(jīng)費預(yù)算?？己藰?biāo)準(zhǔn)：有明確規(guī)劃和預(yù)算安排，且能有效執(zhí)行得滿分；規(guī)劃缺失、預(yù)算不足或執(zhí)行不力扣分。4.2網(wǎng)絡(luò)安全防護措施落實情況-網(wǎng)絡(luò)邊界防護：檢查是否部署防火墻、入侵檢測/防范系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)邊界防護設(shè)備，設(shè)備是否正常運行，策略配置是否合理，是否定期進行更新和維護?？己藰?biāo)準(zhǔn)：防護設(shè)備齊全、運行正常、策略配置合理且定期更新維護得滿分；設(shè)備缺失、運行異?；虿呗耘渲貌划?dāng)扣分。-網(wǎng)絡(luò)設(shè)備安全：查看網(wǎng)絡(luò)交換機、路由器等設(shè)備是否進行了安全配置，是否開啟必要的安全功能，如訪問控制、端口安全等，設(shè)備是否定期進行巡檢和維護?？己藰?biāo)準(zhǔn)：設(shè)備配置安全、功能正常、巡檢維護及時得滿分；存在安全配置漏洞或巡檢維護不及時情況扣分。-數(shù)據(jù)安全保護：檢查數(shù)據(jù)是否進行了分類分級管理，是否采取了必要的數(shù)據(jù)加密、備份和恢復(fù)措施，數(shù)據(jù)訪問權(quán)限是否嚴格分配和管理，是否對數(shù)據(jù)的使用和流轉(zhuǎn)進行了審計和記錄?？己藰?biāo)準(zhǔn)：數(shù)據(jù)管理規(guī)范、保護措施到位、權(quán)限分配合理、審計記錄完整得滿分；存在數(shù)據(jù)管理混亂、保護措施缺失或權(quán)限管理不當(dāng)情況扣分。4.3網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置能力情況-應(yīng)急預(yù)案制定與演練：查看部門是否制定了完善的網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案是否涵蓋常見網(wǎng)絡(luò)安全事件的應(yīng)急處置流程和措施，是否定期組織開展應(yīng)急演練，演練效果是否達到預(yù)期目標(biāo)。考核標(biāo)準(zhǔn)：預(yù)案健全、演練及時且效果良好得滿分；預(yù)案缺失、演練不及時或效果不佳扣分。-應(yīng)急處置流程執(zhí)行：檢查在發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件時，部門是否按照應(yīng)急預(yù)案的要求進行快速響應(yīng)和處置，是否及時報告事件情況，處置措施是否有效，是否對事件進行了深入分析和總結(jié)?？己藰?biāo)準(zhǔn)：事件處置及時、報告準(zhǔn)確、措施有效、分析總結(jié)到位得滿分；存在處置不及時、報告不準(zhǔn)確或措施無效情況扣分。4.4網(wǎng)絡(luò)安全教育培訓(xùn)情況-培訓(xùn)計劃與實施：了解部門是否制定了網(wǎng)絡(luò)安全教育培訓(xùn)計劃，是否按照計劃組織開展網(wǎng)絡(luò)安全知識和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容是否豐富實用，培訓(xùn)形式是否多樣?？己藰?biāo)準(zhǔn)：計劃明確、培訓(xùn)及時、內(nèi)容實用、形式多樣得滿分；計劃缺失、培訓(xùn)不足或內(nèi)容形式單一扣分。-人員安全意識與技能：通過問卷測評、實際操作等方式檢查部門人員的網(wǎng)絡(luò)安全意識和技能水平，是否掌握基本的網(wǎng)絡(luò)安全防范知識和操作技能，是否能夠正確處理網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險和問題?？己藰?biāo)準(zhǔn)：人員安全意識強、技能水平高得滿分；存在安全意識淡薄或技能不足情況扣分。五、檢查考核方式與頻率5.1日常檢查由網(wǎng)絡(luò)安全工作小組負責(zé)組織實施，通過技術(shù)監(jiān)測工具、現(xiàn)場巡查等方式對網(wǎng)絡(luò)安全狀況進行實時監(jiān)控和不定期抽查。檢查內(nèi)容主要包括網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運行狀態(tài)、安全策略配置、用戶操作行為等。日常檢查應(yīng)做好記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時督促相關(guān)部門整改。5.2專項檢查根據(jù)網(wǎng)絡(luò)安全形勢和單位工作需要，網(wǎng)絡(luò)安全工作小組適時組織開展專項檢查。專項檢查可以針對特定的網(wǎng)絡(luò)安全問題、技術(shù)領(lǐng)域或重大活動期間的網(wǎng)絡(luò)安全保障等進行。檢查前應(yīng)制定詳細的檢查方案，明確檢查目標(biāo)、范圍和方法。專項檢查結(jié)束后，要形成專項檢查報告，提出整改建議和要求。5.3年度考核每年年底由網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)小組組織開展年度考核工作。年度考核以日常檢查和專項檢查結(jié)果為基礎(chǔ)，結(jié)合各部門網(wǎng)絡(luò)安全工作自評報告，對各部門網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制落實情況進行全面、綜合的評價?？己瞬扇〔殚嗁Y料、聽取匯報、現(xiàn)場評估等方式進行。六、檢查考核結(jié)果評定與應(yīng)用6.1結(jié)果評定網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制檢查考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級，具體評定標(biāo)準(zhǔn)如下：-優(yōu)秀：各項檢查考核指標(biāo)均達到或超過規(guī)定要求，網(wǎng)絡(luò)安全管理體系完善，防護措施有效，應(yīng)急處置能力強，全年未發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件，且在網(wǎng)絡(luò)安全工作中具有突出表現(xiàn)和創(chuàng)新成果。-良好：大部分檢查考核指標(biāo)符合規(guī)定要求，網(wǎng)絡(luò)安全管理制度基本健全，防護措施基本到位，應(yīng)急處置能夠及時響應(yīng)，全年僅發(fā)生輕微網(wǎng)絡(luò)安全事件且能快速妥善處理。-合格：部分檢查考核指標(biāo)存在一定不足，但不影響整體網(wǎng)絡(luò)安全工作正常開展，網(wǎng)絡(luò)安全管理和防護措施存在一些小問題，經(jīng)整改后能夠達到要求，年內(nèi)發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)安全事件未造成重大影響。-不合格：多項檢查考核指標(biāo)嚴重不符合規(guī)定要求，網(wǎng)絡(luò)安全管理存在明顯漏洞，防護措施缺失或失效，應(yīng)急處置能力薄弱，年內(nèi)發(fā)生重大網(wǎng)絡(luò)安全事件，造成嚴重損失或不良影響。6.2結(jié)果應(yīng)用-績效掛鉤：將各部門網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制檢查考核結(jié)果納入部門年度績效考核體系，作為部門評優(yōu)評先、獎勵懲處的重要依據(jù)。對考核結(jié)果為優(yōu)秀的部門，在績效評定時給予加分獎勵；對考核結(jié)果為不合格的部門，給予相應(yīng)扣分，并取消其當(dāng)年評優(yōu)評先資格。-個人獎懲：對在網(wǎng)絡(luò)安全工作中表現(xiàn)突出的個人，如在網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)創(chuàng)新、應(yīng)急處置、安全管理等方面做出顯著貢獻的，給予表彰和獎勵，包括頒發(fā)榮譽證書、給予物質(zhì)獎勵等；對因工作不力導(dǎo)致發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件的責(zé)任人員，視情節(jié)輕重給予批評教育、經(jīng)濟處罰、崗位調(diào)整、紀(jì)律處分等處理。-督促整改：網(wǎng)絡(luò)安全工作小組根據(jù)檢查考核結(jié)果，向存在問題的部門下達整改通知書，明確整改內(nèi)容、要求和期限。相關(guān)部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成整改，并將整改情況書面報告網(wǎng)絡(luò)安全工作小組。網(wǎng)絡(luò)安全工作小組對整改情況進行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決。七、持續(xù)改進7.1經(jīng)驗總結(jié)每次檢查考核工作結(jié)束后，網(wǎng)絡(luò)安全工作小組要及時對檢查考核過程和結(jié)果進行全面總結(jié)，分析網(wǎng)絡(luò)安全工作中存在的共性問題和突出矛盾，總結(jié)成功經(jīng)驗和做法，為進一步完善網(wǎng)絡(luò)安全管理制度和措施提供參考。7.2制度優(yōu)化根據(jù)總結(jié)分析結(jié)果和網(wǎng)絡(luò)安全形勢的發(fā)展變化，網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)適時組織對網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制檢查考核制度進行修訂