PAGE老舊小區(qū)代建內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)老舊小區(qū)代建項目管理，規(guī)范項目運(yùn)作流程，提高項目質(zhì)量和效益，防范風(fēng)險，確保老舊小區(qū)代建項目順利實施，特制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于公司承接的老舊小區(qū)代建項目，包括項目的規(guī)劃設(shè)計、工程建設(shè)、竣工驗收、交付使用等全過程。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保項目建設(shè)合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋項目代建的各個環(huán)節(jié)，不留管理死角。3.制衡性原則：明確各部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。4.適應(yīng)性原則：根據(jù)老舊小區(qū)代建項目的特點和實際情況，不斷完善內(nèi)控制度。5.成本效益原則：在保證項目質(zhì)量和進(jìn)度的前提下，合理控制成本，提高資金使用效益。二、組織架構(gòu)與職責(zé)分工（一）組織架構(gòu)成立老舊小區(qū)代建項目管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括工程管理部、規(guī)劃設(shè)計部、成本控制部、質(zhì)量安全部、綜合協(xié)調(diào)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)項目管理辦公室，負(fù)責(zé)具體項目的日常管理工作。（二）職責(zé)分工1.領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)負(fù)責(zé)審定老舊小區(qū)代建項目的總體方案和重大決策。協(xié)調(diào)解決項目實施過程中的重大問題。監(jiān)督項目的實施情況，確保項目目標(biāo)的實現(xiàn)。2.項目管理辦公室職責(zé)負(fù)責(zé)項目的具體組織實施，制定項目實施計劃并監(jiān)督執(zhí)行。協(xié)調(diào)各部門之間的工作，及時解決項目實施過程中的問題。定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報項目進(jìn)展情況，提交項目階段性報告和總結(jié)報告。3.工程管理部職責(zé)負(fù)責(zé)項目的工程建設(shè)管理，包括施工招標(biāo)、合同簽訂、工程進(jìn)度控制、工程質(zhì)量監(jiān)督等。組織工程竣工驗收，辦理工程竣工備案手續(xù)。負(fù)責(zé)工程資料的收集、整理和歸檔。4.規(guī)劃設(shè)計部職責(zé)負(fù)責(zé)項目的規(guī)劃設(shè)計管理，組織編制項目規(guī)劃設(shè)計方案，審核設(shè)計文件。協(xié)調(diào)設(shè)計單位與其他部門之間的溝通，及時解決設(shè)計變更等問題。參與項目竣工驗收，提供相關(guān)技術(shù)支持。5.成本控制部職責(zé)負(fù)責(zé)項目的成本預(yù)算編制、成本控制和成本核算。審核工程進(jìn)度款支付申請，控制項目成本支出。定期進(jìn)行成本分析，提出成本控制建議。6.質(zhì)量安全部職責(zé)負(fù)責(zé)項目的質(zhì)量安全管理，制定質(zhì)量安全管理制度和目標(biāo)。監(jiān)督檢查工程質(zhì)量和安全措施的落實情況，及時發(fā)現(xiàn)和處理質(zhì)量安全問題。組織質(zhì)量安全事故的調(diào)查處理。7.綜合協(xié)調(diào)部職責(zé)負(fù)責(zé)項目的對外協(xié)調(diào)工作，與政府相關(guān)部門、社區(qū)、居民等進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。處理項目實施過程中的信訪、投訴等問題，維護(hù)項目建設(shè)秩序。負(fù)責(zé)項目的后勤保障工作，確保項目順利進(jìn)行。三、項目前期管理（一）項目承接1.市場開發(fā)部門負(fù)責(zé)收集老舊小區(qū)代建項目信息，進(jìn)行項目前期調(diào)研和分析。2.根據(jù)項目信息和公司實際情況，編制項目承接方案，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，與項目委托方簽訂代建合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（二）項目策劃1.項目管理辦公室組織相關(guān)部門對承接的老舊小區(qū)代建項目進(jìn)行策劃，制定項目總體目標(biāo)和實施計劃。2.策劃內(nèi)容包括項目定位、功能需求、規(guī)劃設(shè)計要求、工程進(jìn)度安排、成本預(yù)算、質(zhì)量安全目標(biāo)等。3.項目策劃方案報領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過后實施。（三）規(guī)劃設(shè)計管理1.規(guī)劃設(shè)計部根據(jù)項目策劃方案，組織編制項目規(guī)劃設(shè)計任務(wù)書，明確設(shè)計要求和標(biāo)準(zhǔn)。2.通過招標(biāo)或邀標(biāo)等方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位，簽訂設(shè)計合同。3.設(shè)計單位按照設(shè)計任務(wù)書進(jìn)行項目規(guī)劃設(shè)計，提交初步設(shè)計方案和施工圖設(shè)計文件。4.規(guī)劃設(shè)計部組織相關(guān)部門對設(shè)計文件進(jìn)行審核，提出修改意見，設(shè)計單位根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善。5.涉及重大設(shè)計變更的，需報領(lǐng)導(dǎo)小組審批。四、項目實施管理（一）工程招標(biāo)管理1.工程管理部根據(jù)項目施工進(jìn)度計劃，編制工程招標(biāo)計劃，明確招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式、招標(biāo)時間等。2.按照相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)定，組織工程施工招標(biāo)，發(fā)布招標(biāo)公告，邀請潛在投標(biāo)人報名。3.對投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，確定入圍投標(biāo)人名單。4.組織開標(biāo)、評標(biāo)和定標(biāo)工作，確定中標(biāo)單位，簽訂施工合同。（二）工程合同管理1.工程管理部負(fù)責(zé)工程合同的起草、審核和簽訂工作。2.合同內(nèi)容應(yīng)明確工程范圍、工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程進(jìn)度要求工程價款支付方式、違約責(zé)任等條款。3.合同簽訂前，需經(jīng)成本控制部、法務(wù)部等相關(guān)部門審核，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。4.建立合同臺賬，對合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤和管理，及時處理合同變更和糾紛。（三）工程進(jìn)度管理1.工程管理部根據(jù)施工合同和項目總體進(jìn)度計劃，編制工程月度、季度進(jìn)度計劃，并分解到各施工單位。2.定期召開工程進(jìn)度協(xié)調(diào)會，檢查工程進(jìn)度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決工程進(jìn)度中存在的問題。3.對工程進(jìn)度滯后的施工單位，下達(dá)整改通知書，要求限期整改。4.及時向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工程進(jìn)度情況，確保項目按時完成。（四）工程質(zhì)量管理1.質(zhì)量安全部制定工程質(zhì)量管理制度和質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)，明確質(zhì)量責(zé)任。2.監(jiān)督施工單位建立質(zhì)量管理體系，落實質(zhì)量保證措施。3.定期對工程質(zhì)量進(jìn)行檢查和抽查，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時下達(dá)整改通知，跟蹤整改情況。4.組織工程質(zhì)量驗收，包括分部、分項工程驗收和單位工程竣工驗收，確保工程質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求。（五）工程安全管理1.質(zhì)量安全部制定工程安全管理制度和安全操作規(guī)程，明確安全責(zé)任。2.監(jiān)督施工單位建立安全管理體系，落實安全防護(hù)措施。3.定期對工程安全進(jìn)行檢查和隱患排查，發(fā)現(xiàn)安全問題及時下達(dá)整改通知，跟蹤整改情況。4.組織安全事故應(yīng)急演練，提高應(yīng)對安全事故的能力。5.發(fā)生安全事故時，及時啟動應(yīng)急預(yù)案，組織救援和調(diào)查處理。（六）工程成本管理1.成本控制部根據(jù)項目成本預(yù)算，編制工程成本控制目標(biāo)和成本控制措施。2.審核工程進(jìn)度款支付申請，嚴(yán)格控制成本支出，確保成本不超預(yù)算。3.定期進(jìn)行成本核算和成本分析，及時發(fā)現(xiàn)成本偏差，采取有效措施進(jìn)行調(diào)整。4.對工程變更、簽證等費(fèi)用進(jìn)行審核和控制，確保費(fèi)用合理合規(guī)。（七）工程資料管理1.工程管理部負(fù)責(zé)工程資料的收集、整理和歸檔工作。2.工程資料應(yīng)包括項目前期文件、工程合同文件、施工過程文件、工程驗收文件等。3.工程資料應(yīng)真實、完整、有效，符合檔案管理要求。4.工程竣工后，及時將工程資料移交檔案管理部門存檔。五、項目竣工驗收與交付管理（一）竣工驗收準(zhǔn)備1.工程管理部組織施工單位進(jìn)行工程收尾工作，清理施工現(xiàn)場，整理工程資料。2.質(zhì)量安全部對工程質(zhì)量進(jìn)行全面檢查，確保工程質(zhì)量符合驗收標(biāo)準(zhǔn)。3.成本控制部對工程成本進(jìn)行核算，確認(rèn)成本結(jié)算情況。4.項目管理辦公室組織相關(guān)部門對項目進(jìn)行預(yù)驗收，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改。（二）竣工驗收1.工程管理部向項目委托方提交竣工驗收申請報告，申請組織竣工驗收。2.項目委托方組織相關(guān)部門和單位對項目進(jìn)行竣工驗收，驗收內(nèi)容包括工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程成本、工程資料等。3.對驗收合格的項目，出具竣工驗收報告；對驗收不合格的項目，下達(dá)整改通知書，要求限期整改，整改合格后重新組織驗收（三）交付使用1.項目竣工驗收合格后，工程管理部組織施工單位與項目使用單位進(jìn)行交接，辦理交付手續(xù)。2.向項目使用單位提供工程質(zhì)量保修書，明確保修范圍、保修期限和保修責(zé)任。3.對項目交付后的使用情況進(jìn)行跟蹤回訪，及時解決使用過程中出現(xiàn)的問題。六、項目后評價管理（一）評價組織成立項目后評價小組，由公司高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括工程管理部、規(guī)劃設(shè)計部、成本控制部、質(zhì)量安全部、綜合協(xié)調(diào)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和項目管理團(tuán)隊成員。（二）評價內(nèi)容項目后評價內(nèi)容包括項目目標(biāo)完成情況、項目實施過程管理、項目質(zhì)量、項目成本、項目效益、項目影響等方面。（三）評價方法采用定性與定量相結(jié)合的方法，通過查閱資料、實地調(diào)研、問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析等方式收集評價信息，對項目進(jìn)行綜合評價。（四）評價報告項目后評價小組根據(jù)評價結(jié)果編制項目后評價報告，報告內(nèi)容包括項目概況、評價依據(jù)、評價方法、評價結(jié)果、經(jīng)驗教訓(xùn)和建議等。項目后評價報告報領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過后，作為公司今后項目決策和管理的參考依據(jù)。七、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部審計公司內(nèi)部審計部門定期對老舊小區(qū)代建項目進(jìn)行審計，檢查項目內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、項目財務(wù)收支情況、項目成本控制情況等，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改意見。（二）專項檢查領(lǐng)導(dǎo)小組不定期組織對老舊小區(qū)代建項目進(jìn)行專項檢查，重點檢查項目進(jìn)度、質(zhì)量、安全、成本等方面的情況，對發(fā)現(xiàn)的問題及時督促整改。（三）日常監(jiān)督各部門按照職責(zé)分工，對項目實施過程進(jìn)行日常監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，確保項目順利進(jìn)行。八、風(fēng)險評估與應(yīng)對（一）風(fēng)險識別對老舊小區(qū)代建項目可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行識別，包括政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、質(zhì)量安全風(fēng)險、成本風(fēng)險、合同風(fēng)險、人員風(fēng)險等。（二）風(fēng)險評估采用定性與定量相結(jié)合的方