PAGE公司工程內(nèi)控制度一、總則（一）目的本工程內(nèi)控制度旨在規(guī)范公司工程項(xiàng)目管理流程，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保工程項(xiàng)目的順利實(shí)施，提高工程質(zhì)量，保證公司資產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)公司工程項(xiàng)目管理目標(biāo)。（二）適用范圍本制度適用于公司所有工程項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建、裝修等各類工程項(xiàng)目。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保工程項(xiàng)目合法合規(guī)。2.全面性原則：涵蓋工程項(xiàng)目的全過(guò)程，包括項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、監(jiān)理、驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)。3.制衡性原則：工程項(xiàng)目各部門和崗位之間職責(zé)分明、相互制約，形成有效的制衡機(jī)制。4.成本效益原則：在保證工程項(xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度的前提下，合理控制成本，提高經(jīng)濟(jì)效益。5.適應(yīng)性原則：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況，不斷完善和優(yōu)化內(nèi)控制度，適應(yīng)工程項(xiàng)目管理的需要。二、項(xiàng)目決策控制（一）項(xiàng)目立項(xiàng)1.項(xiàng)目發(fā)起：各部門根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出工程項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目的背景、目標(biāo)、內(nèi)容、投資預(yù)算等。2.可行性研究：由公司指定的部門或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，評(píng)估項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、環(huán)境影響等。3.立項(xiàng)審批：可行性研究報(bào)告提交公司管理層審批，經(jīng)批準(zhǔn)后方可立項(xiàng)。立項(xiàng)審批應(yīng)明確項(xiàng)目的責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、質(zhì)量要求等。（二）項(xiàng)目預(yù)算1.預(yù)算編制：項(xiàng)目責(zé)任人組織相關(guān)人員編制項(xiàng)目預(yù)算，包括工程費(fèi)用、設(shè)備購(gòu)置費(fèi)用、安裝調(diào)試費(fèi)用、管理費(fèi)用、不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用等。預(yù)算編制應(yīng)依據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保預(yù)算的準(zhǔn)確性和合理性。2.預(yù)算審核：公司財(cái)務(wù)部門對(duì)項(xiàng)目預(yù)算進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核預(yù)算的完整性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性等。審核通過(guò)后的預(yù)算報(bào)公司管理層批準(zhǔn)。3.預(yù)算執(zhí)行：項(xiàng)目責(zé)任人嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，控制項(xiàng)目成本。如因特殊原因需要調(diào)整預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。（三）項(xiàng)目決策評(píng)估1.決策評(píng)估機(jī)制：建立項(xiàng)目決策評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)已實(shí)施的工程項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為后續(xù)項(xiàng)目決策提供參考。2.評(píng)估指標(biāo)：評(píng)估指標(biāo)包括項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益、工程質(zhì)量、進(jìn)度控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。3.評(píng)估報(bào)告：評(píng)估結(jié)束后，編制評(píng)估報(bào)告，提出改進(jìn)建議和措施。評(píng)估報(bào)告提交公司管理層和相關(guān)部門。三、項(xiàng)目設(shè)計(jì)控制（一）設(shè)計(jì)單位選擇1.招標(biāo)選擇：通過(guò)招標(biāo)方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)單位。招標(biāo)應(yīng)明確設(shè)計(jì)要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)期限、費(fèi)用支付等條款。2.資質(zhì)審查：對(duì)參與投標(biāo)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行資質(zhì)審查，確保其具備承擔(dān)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的能力和信譽(yù)。3.合同簽訂：與選定的設(shè)計(jì)單位簽訂設(shè)計(jì)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括設(shè)計(jì)費(fèi)用、設(shè)計(jì)進(jìn)度、設(shè)計(jì)變更、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等條款。（二）設(shè)計(jì)過(guò)程管理1.設(shè)計(jì)交底：設(shè)計(jì)單位向項(xiàng)目建設(shè)單位、施工單位等進(jìn)行設(shè)計(jì)交底，詳細(xì)介紹設(shè)計(jì)意圖、技術(shù)要求、施工注意事項(xiàng)等。2.設(shè)計(jì)變更管理：嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更，確需變更的，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。設(shè)計(jì)變更應(yīng)經(jīng)過(guò)建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位等相關(guān)方的同意，并辦理書面變更手續(xù)。3.設(shè)計(jì)質(zhì)量控制：建立設(shè)計(jì)質(zhì)量控制體系，對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審核和審查，確保設(shè)計(jì)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目要求。（三）設(shè)計(jì)文件審核1.內(nèi)部審核：公司組織相關(guān)部門對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行內(nèi)部審核，重點(diǎn)審核設(shè)計(jì)的合理性、安全性、經(jīng)濟(jì)性等。2.外部審查：根據(jù)需要，委托外部專家或機(jī)構(gòu)對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行審查，確保設(shè)計(jì)文件的質(zhì)量。3.審核意見(jiàn)落實(shí)：對(duì)審核意見(jiàn)進(jìn)行整理和分析，要求設(shè)計(jì)單位及時(shí)落實(shí)整改，確保設(shè)計(jì)文件的最終質(zhì)量。四、項(xiàng)目招標(biāo)控制（一）招標(biāo)范圍和方式1.招標(biāo)范圍：根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和要求，確定招標(biāo)范圍，包括工程施工、設(shè)備采購(gòu)、監(jiān)理服務(wù)等。2.招標(biāo)方式：根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和性質(zhì)，選擇合適的招標(biāo)方式，如公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等。（二）招標(biāo)文件編制1.文件內(nèi)容：招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、評(píng)標(biāo)辦法、合同條款、技術(shù)規(guī)范、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。2.編制要求：招標(biāo)文件編制應(yīng)明確、清晰、準(zhǔn)確，避免歧義。技術(shù)規(guī)范應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，合同條款應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。（三）招標(biāo)程序1.招標(biāo)公告發(fā)布：通過(guò)指定的媒體發(fā)布招標(biāo)公告，公開(kāi)招標(biāo)信息。招標(biāo)公告應(yīng)包括項(xiàng)目名稱、招標(biāo)范圍、投標(biāo)人資格要求、報(bào)名時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容。2.報(bào)名及資格審查：潛在投標(biāo)人報(bào)名并提交資格證明文件，招標(biāo)人對(duì)報(bào)名投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，確定合格投標(biāo)人名單。3.招標(biāo)文件發(fā)售：向合格投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件，并收取招標(biāo)文件費(fèi)用。4.投標(biāo)文件編制與提交：投標(biāo)人按照招標(biāo)文件要求編制投標(biāo)文件，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交投標(biāo)文件。5.開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)：招標(biāo)人組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)會(huì)議，按照評(píng)標(biāo)辦法進(jìn)行評(píng)標(biāo)，確定中標(biāo)候選人。招標(biāo)人根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果確定中標(biāo)人，并向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。6.合同簽訂：中標(biāo)人與招標(biāo)人按照中標(biāo)通知書和招標(biāo)文件的要求簽訂合同。（四）招標(biāo)監(jiān)督1.監(jiān)督機(jī)構(gòu)：公司設(shè)立招標(biāo)監(jiān)督小組，對(duì)招標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行全程監(jiān)督。2.監(jiān)督內(nèi)容：監(jiān)督招標(biāo)程序的合法性、公正性、透明度，防止招標(biāo)過(guò)程中的違規(guī)行為。3.投訴處理：對(duì)投標(biāo)人的投訴進(jìn)行調(diào)查處理，維護(hù)招標(biāo)活動(dòng)的正常秩序。五、項(xiàng)目施工控制（一）施工單位選擇1.招標(biāo)選擇：通過(guò)招標(biāo)方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的施工單位。招標(biāo)應(yīng)明確施工要求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期要求、費(fèi)用支付等條款。2.資質(zhì)審查：對(duì)參與投標(biāo)的施工單位進(jìn)行資質(zhì)審查，確保其具備承擔(dān)項(xiàng)目施工的能力和信譽(yù)。3.合同簽訂：與選定的施工單位簽訂施工合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括工程價(jià)款、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、安全管理、違約責(zé)任等條款。（二）施工過(guò)程管理1.施工組織設(shè)計(jì)：施工單位編制施工組織設(shè)計(jì)，報(bào)建設(shè)單位審核批準(zhǔn)。施工組織設(shè)計(jì)應(yīng)包括工程概況、施工部署、施工方法、施工進(jìn)度計(jì)劃、質(zhì)量保證措施、安全保證措施等內(nèi)容。2.工程進(jìn)度控制：建設(shè)單位和施工單位建立工程進(jìn)度跟蹤機(jī)制，定期檢查工程進(jìn)度，及時(shí)解決影響工程進(jìn)度的問(wèn)題。3.工程質(zhì)量控制：建立工程質(zhì)量管理制度，加強(qiáng)施工過(guò)程質(zhì)量控制。施工單位應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)文件和施工規(guī)范進(jìn)行施工，建設(shè)單位和監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)對(duì)施工質(zhì)量的監(jiān)督檢查。4.安全管理：施工單位應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理制度，加強(qiáng)施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理。建設(shè)單位和監(jiān)理單位應(yīng)督促施工單位落實(shí)安全生產(chǎn)措施，確保施工安全。5.合同管理：建設(shè)單位和施工單位嚴(yán)格履行施工合同，加強(qiáng)合同執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。如發(fā)生合同糾紛，應(yīng)按照合同約定的方式解決。（三）工程變更管理1.變更申請(qǐng)：施工過(guò)程中確需變更的，由施工單位提出變更申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、費(fèi)用等。2.變更審批：建設(shè)單位組織相關(guān)部門對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審批，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施變更。變更審批應(yīng)明確變更的責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。3.變更費(fèi)用調(diào)整：根據(jù)變更審批結(jié)果，調(diào)整工程價(jià)款。變更費(fèi)用調(diào)整應(yīng)按照合同約定的方式進(jìn)行。（四）工程驗(yàn)收1.驗(yàn)收準(zhǔn)備：工程竣工后，施工單位應(yīng)整理工程資料，向建設(shè)單位提交工程竣工報(bào)告。建設(shè)單位組織相關(guān)部門對(duì)工程進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改。2.正式驗(yàn)收：建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等相關(guān)方進(jìn)行正式驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后，辦理工程竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。3.驗(yàn)收資料歸檔：工程竣工驗(yàn)收后，建設(shè)單位應(yīng)將驗(yàn)收資料歸檔保存，以備查閱。六、項(xiàng)目監(jiān)理控制（一）監(jiān)理單位選擇1.招標(biāo)選擇：通過(guò)招標(biāo)方式選擇具有相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的監(jiān)理單位。招標(biāo)應(yīng)明確監(jiān)理服務(wù)要求、監(jiān)理費(fèi)用、監(jiān)理期限等條款。2.資質(zhì)審查：對(duì)參與投標(biāo)的監(jiān)理單位進(jìn)行資質(zhì)審查，確保其具備承擔(dān)項(xiàng)目監(jiān)理的能力和信譽(yù)。3.合同簽訂：與選定的監(jiān)理單位簽訂監(jiān)理合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容、監(jiān)理費(fèi)用支付、違約責(zé)任等條款。（二）監(jiān)理工作內(nèi)容1.質(zhì)量控制：監(jiān)理單位對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行全程監(jiān)督檢查，確保工程質(zhì)量符合設(shè)計(jì)文件和施工規(guī)范要求。2.進(jìn)度控制：監(jiān)理單位對(duì)工程進(jìn)度進(jìn)行跟蹤檢查，督促施工單位按照合同約定的工期完成工程任務(wù)。3.投資控制：監(jiān)理單位對(duì)工程費(fèi)用進(jìn)行審核和控制，確保工程費(fèi)用不超過(guò)預(yù)算。4.安全管理：監(jiān)理單位對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全進(jìn)行監(jiān)督檢查，督促施工單位落實(shí)安全生產(chǎn)措施。5.合同管理：監(jiān)理單位對(duì)施工合同的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，協(xié)助建設(shè)單位處理合同糾紛。（三）監(jiān)理工作程序1.監(jiān)理規(guī)劃編制：監(jiān)理單位編制監(jiān)理規(guī)劃，明確監(jiān)理工作目標(biāo)、內(nèi)容、方法、措施等。監(jiān)理規(guī)劃報(bào)建設(shè)單位審核批準(zhǔn)。2.監(jiān)理實(shí)施細(xì)則編制：監(jiān)理單位根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃，編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，明確各專業(yè)監(jiān)理工作的具體要求和操作方法。監(jiān)理實(shí)施細(xì)則報(bào)建設(shè)單位備案。3.監(jiān)理工作開(kāi)展：監(jiān)理單位按照監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則開(kāi)展監(jiān)理工作，定期向建設(shè)單位報(bào)告監(jiān)理工作情況。4.監(jiān)理工作總結(jié)：工程竣工后，監(jiān)理單位編制監(jiān)理工作總結(jié)，總結(jié)監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為后續(xù)項(xiàng)目監(jiān)理提供參考。（四）監(jiān)理監(jiān)督1.監(jiān)督機(jī)構(gòu)：公司設(shè)立監(jiān)理監(jiān)督小組，對(duì)監(jiān)理工作進(jìn)行全程監(jiān)督。2.監(jiān)督內(nèi)容：監(jiān)督監(jiān)理單位是否按照監(jiān)理合同履行職責(zé)，是否公正、公平地開(kāi)展監(jiān)理工作。3.投訴處理：對(duì)建設(shè)單位或施工單位對(duì)監(jiān)理單位的投訴進(jìn)行調(diào)查處理，維護(hù)監(jiān)理工作的正常秩序。七、項(xiàng)目資金控制（一）資金預(yù)算管理1.預(yù)算編制：項(xiàng)目責(zé)任人根據(jù)項(xiàng)目預(yù)算編制資金預(yù)算，明確項(xiàng)目各階段的資金需求。資金預(yù)算報(bào)公司財(cái)務(wù)部門審核。2.預(yù)算執(zhí)行：公司財(cái)務(wù)部門按照批準(zhǔn)的資金預(yù)算安排資金，確保項(xiàng)目資金及時(shí)、足額到位。3.預(yù)算調(diào)整：如因特殊原因需要調(diào)整資金預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批。（二）資金支付管理1.支付申請(qǐng)：項(xiàng)目責(zé)任人根據(jù)工程進(jìn)度和合同約定，提出資金支付申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明支付的金額、用途、支付對(duì)象等。2.支付審批：公司財(cái)務(wù)部門對(duì)支付申請(qǐng)進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核支付的真實(shí)性、合法性、合規(guī)性等。審核通過(guò)后的支付申請(qǐng)報(bào)公司管理層批準(zhǔn)。3.支付執(zhí)行：公司財(cái)務(wù)部門按照批準(zhǔn)的支付申請(qǐng)進(jìn)行資金支付，并做好支付記錄。（三）資金核算與監(jiān)督1.核算管理：公司財(cái)務(wù)部門對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行獨(dú)立核算，定期編制財(cái)務(wù)報(bào)表，反映項(xiàng)目資金的收支情況。2.監(jiān)督檢查：公司審計(jì)部門對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行定期審計(jì)和監(jiān)督檢查，確保項(xiàng)目資金的安全、合理使用。3.違規(guī)處理：對(duì)發(fā)現(xiàn)的項(xiàng)目資金違規(guī)行為，按照國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。八、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)工程項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)清單：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單，明確風(fēng)險(xiǎn)的名稱、等級(jí)、應(yīng)對(duì)措施等。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性大且影響程度高的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，如放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目方案。2.風(fēng)險(xiǎn)減輕：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較大但影響程度一般的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)減輕措施，如加強(qiáng)管理、增加資源投入等。3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較小但影響程度高的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施，如購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂免責(zé)條款等。4.風(fēng)險(xiǎn)接受：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性小且影響程度低的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)接受