企業(yè)安全管理體系審查標(biāo)準(zhǔn)化流程工具一、適用情境與價(jià)值定位本工具適用于各類企業(yè)開(kāi)展安全管理體系內(nèi)部審查、第三方合規(guī)評(píng)估或體系優(yōu)化迭代，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程實(shí)現(xiàn)審查工作的系統(tǒng)性、規(guī)范性與有效性。具體應(yīng)用場(chǎng)景包括：企業(yè)年度安全管理體系全面審查；新法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后的體系合規(guī)性適配審查；安全或重大隱患整改后的體系有效性驗(yàn)證；分支機(jī)構(gòu)/新建項(xiàng)目安全管理體系的落地審查。通過(guò)工具應(yīng)用，可幫助審查團(tuán)隊(duì)明確職責(zé)邊界、規(guī)范操作步驟、統(tǒng)一輸出標(biāo)準(zhǔn)，保證審查結(jié)果客觀全面，為企業(yè)安全管理決策提供可靠依據(jù)，推動(dòng)管理體系持續(xù)改進(jìn)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）審查準(zhǔn)備階段目標(biāo)：明確審查范圍、組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)、制定詳細(xì)計(jì)劃，為后續(xù)實(shí)施奠定基礎(chǔ)。明確審查需求與范圍操作內(nèi)容：由企業(yè)最高管理者或安全分管領(lǐng)導(dǎo)*指定審查發(fā)起部門(mén)（如安全管理部），明確本次審查的核心目標(biāo)（如合規(guī)性、有效性、優(yōu)化方向）、審查范圍（覆蓋部門(mén)、區(qū)域、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、體系要素）及時(shí)間要求。輸出物：《審查需求確認(rèn)書(shū)》（明確審查目標(biāo)、范圍、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、資源支持等）。組建審查團(tuán)隊(duì)操作內(nèi)容：根據(jù)審查范圍選擇具備資質(zhì)的審查人員，團(tuán)隊(duì)需包含：審查組長(zhǎng)*（1名，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、報(bào)告審核，具備5年以上安全管理經(jīng)驗(yàn)或注冊(cè)安全工程師資質(zhì)）；審查組員（2-3名，涵蓋安全技術(shù)、操作流程、法規(guī)合規(guī)等專業(yè)背景）；記錄員*（1名，負(fù)責(zé)全程記錄、資料整理，可由組員兼任）。輸出物：《審查團(tuán)隊(duì)成員及職責(zé)清單》（明確各成員分工、權(quán)限）。制定審查計(jì)劃操作內(nèi)容：團(tuán)隊(duì)結(jié)合審查需求，制定詳細(xì)計(jì)劃，包括：審查階段劃分（準(zhǔn)備、實(shí)施、報(bào)告、整改）；各階段時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如審查周期為10個(gè)工作日，實(shí)施階段需安排5-7天）；審查方法（資料查閱、現(xiàn)場(chǎng)檢查、人員訪談、數(shù)據(jù)比對(duì)等）；輸出文檔清單（如審查記錄表、不符合項(xiàng)報(bào)告、審查報(bào)告等）。輸出物：《安全管理體系審查計(jì)劃》（需經(jīng)審查組長(zhǎng)及企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)*審批）。收集基礎(chǔ)資料操作內(nèi)容：被審查部門(mén)/單位提前提交體系相關(guān)資料，包括但不限于：安全管理手冊(cè)、程序文件、操作規(guī)程；安全培訓(xùn)記錄、隱患排查治理臺(tái)賬、應(yīng)急演練記錄；設(shè)備設(shè)施檢測(cè)報(bào)告、相關(guān)方資質(zhì)證明、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單；上次審查整改報(bào)告及跟蹤驗(yàn)證記錄。輸出物：《審查資料清單》（由記錄員整理歸檔，保證資料完整性和時(shí)效性）。（二）審查實(shí)施階段目標(biāo)：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證與資料核驗(yàn)，全面評(píng)估體系運(yùn)行的符合性與有效性。首次會(huì)議操作內(nèi)容：審查團(tuán)隊(duì)與被審查部門(mén)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員召開(kāi)首次會(huì)議，明確：審查目的、范圍、流程及時(shí)間安排；審查人員職責(zé)及被審查部門(mén)的配合要求（如指定聯(lián)絡(luò)人、提供必要的工作條件）；溝通反饋機(jī)制（如每日審查結(jié)束后召開(kāi)簡(jiǎn)短溝通會(huì)）。輸出物：《首次會(huì)議紀(jì)要》（經(jīng)雙方簽字確認(rèn)）?，F(xiàn)場(chǎng)審查與資料核驗(yàn)操作內(nèi)容：按審查計(jì)劃分模塊實(shí)施審查，重點(diǎn)關(guān)注：體系文件符合性：核對(duì)文件是否覆蓋法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，層級(jí)是否清晰（如手冊(cè)-程序-作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否銜接）；制度執(zhí)行有效性：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查（如作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全措施落實(shí)情況）、人員訪談（如員工對(duì)安全職責(zé)的知曉度）、記錄追溯（如培訓(xùn)簽到表與考核結(jié)果的一致性）驗(yàn)證制度落地情況；風(fēng)險(xiǎn)管控充分性：檢查風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單是否全面，管控措施是否與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配，動(dòng)態(tài)更新機(jī)制是否健全；應(yīng)急準(zhǔn)備完備性：核查應(yīng)急預(yù)案是否定期演練，應(yīng)急物資是否充足有效，人員應(yīng)急處置能力是否達(dá)標(biāo)。輸出物：《安全管理體系審查記錄表》（按審查模塊分表填寫(xiě)，記錄事實(shí)描述、條款依據(jù)、初步判定結(jié)果）。問(wèn)題匯總與初步溝通操作內(nèi)容：每日審查結(jié)束后，審查組內(nèi)部匯總當(dāng)日發(fā)覺(jué)問(wèn)題，對(duì)照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及體系文件初步判定“符合”“不符合”或“觀察項(xiàng)”；對(duì)存在爭(zhēng)議的問(wèn)題，與被審查部門(mén)進(jìn)行初步溝通，確認(rèn)事實(shí)描述準(zhǔn)確性。輸出物：《每日問(wèn)題匯總表》（經(jīng)審查組長(zhǎng)審核）。（三）報(bào)告編制階段目標(biāo)：輸出結(jié)構(gòu)化審查報(bào)告，客觀反映體系運(yùn)行現(xiàn)狀，明確改進(jìn)方向。編制不符合項(xiàng)報(bào)告操作內(nèi)容：對(duì)審查中判定為“不符合”的問(wèn)題，詳細(xì)描述：不符合事實(shí)（時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、具體表現(xiàn)）；違反的體系條款/法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如“未按《安全生產(chǎn)法》第二十一條建立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)”）；不符合項(xiàng)嚴(yán)重程度（一般/嚴(yán)重/重大，依據(jù)可能導(dǎo)致的后果判定）；建議整改措施（如“15日內(nèi)補(bǔ)充機(jī)構(gòu)設(shè)置文件，明確人員及職責(zé)”）。輸出物：《不符合項(xiàng)報(bào)告》（經(jīng)被審查部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，避免爭(zhēng)議）。編寫(xiě)審查報(bào)告操作內(nèi)容：由審查組長(zhǎng)牽頭，結(jié)合審查記錄、不符合項(xiàng)報(bào)告，編制《安全管理體系審查報(bào)告》，內(nèi)容應(yīng)包括：審查概況（背景、范圍、時(shí)間、團(tuán)隊(duì)）；體系運(yùn)行總體評(píng)價(jià)（符合性、有效性、亮點(diǎn)與不足）；不符合項(xiàng)及觀察項(xiàng)清單（按嚴(yán)重程度排序）；體系改進(jìn)建議（針對(duì)系統(tǒng)性問(wèn)題提出優(yōu)化方向）；審查結(jié)論（如“體系總體符合要求，需針對(duì)項(xiàng)不符合項(xiàng)整改后復(fù)查”）。輸出物：《安全管理體系審查報(bào)告》（初稿經(jīng)審查組內(nèi)部審核，定稿后報(bào)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)*審批）。末次會(huì)議操作內(nèi)容：向被審查部門(mén)及相關(guān)管理層通報(bào)審查結(jié)果，重點(diǎn)說(shuō)明：體系運(yùn)行中的亮點(diǎn)（可推廣的優(yōu)秀實(shí)踐）；不符合項(xiàng)的判定依據(jù)及整改要求；審查結(jié)論及后續(xù)改進(jìn)建議。輸出物：《末次會(huì)議紀(jì)要》（經(jīng)雙方簽字確認(rèn)，作為整改依據(jù)）。（四）整改跟蹤階段目標(biāo)：保證不符合項(xiàng)有效整改，實(shí)現(xiàn)管理閉環(huán)，推動(dòng)體系持續(xù)改進(jìn)。制定整改計(jì)劃操作內(nèi)容：被審查部門(mén)根據(jù)《不符合項(xiàng)報(bào)告》，制定《整改計(jì)劃》，明確：整改措施（具體行動(dòng)項(xiàng)，如“修訂《安全培訓(xùn)管理制度》，增加新員工實(shí)操考核環(huán)節(jié)”）；責(zé)任人（部門(mén)負(fù)責(zé)人及具體執(zhí)行人*）；完成時(shí)限（一般不超過(guò)30天，重大問(wèn)題需明確階段性目標(biāo)）；驗(yàn)證方式（如文件評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)檢查、測(cè)試考核等）。輸出物：《整改計(jì)劃》（報(bào)審查組備案）。整改實(shí)施與跟蹤操作內(nèi)容：被審查部門(mén)按計(jì)劃落實(shí)整改，審查組通過(guò)定期溝通（如每周進(jìn)度跟蹤）、資料核查或現(xiàn)場(chǎng)抽查，監(jiān)督整改進(jìn)度；對(duì)整改過(guò)程中遇到的問(wèn)題，提供必要支持。輸出物：《整改跟蹤記錄表》（記錄整改進(jìn)展、問(wèn)題反饋及協(xié)調(diào)情況）。整改驗(yàn)收與閉環(huán)操作內(nèi)容：整改完成后，被審查部門(mén)提交《整改驗(yàn)收申請(qǐng)》及相關(guān)證明材料（如修訂后的制度文件、培訓(xùn)記錄、現(xiàn)場(chǎng)整改照片等），審查組組織驗(yàn)證：措施有效性（是否消除不符合原因，避免問(wèn)題重復(fù)發(fā)生）；過(guò)程合規(guī)性（整改是否符合計(jì)劃要求，是否引入新的風(fēng)險(xiǎn)）；結(jié)果符合性（是否滿足體系條款及法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求）。輸出物：《整改驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》（明確“通過(guò)驗(yàn)收”“需補(bǔ)充整改”或“重新審查”，經(jīng)雙方簽字確認(rèn)后關(guān)閉不符合項(xiàng)）。三、配套模板表格表1：安全管理體系審查計(jì)劃表審查階段時(shí)間安排負(fù)責(zé)人審查內(nèi)容要點(diǎn)輸出物準(zhǔn)備階段第1-2個(gè)工作日*明確需求、組建團(tuán)隊(duì)、制定計(jì)劃《審查需求確認(rèn)書(shū)》《團(tuán)隊(duì)清單》實(shí)施階段第3-7個(gè)工作日*現(xiàn)場(chǎng)審查、資料核驗(yàn)、問(wèn)題溝通《審查記錄表》《每日問(wèn)題匯總》報(bào)告階段第8-9個(gè)工作日*編制不符合項(xiàng)報(bào)告、審查報(bào)告《不符合項(xiàng)報(bào)告》《審查報(bào)告》整改跟蹤階段第10-20個(gè)工作日*整改計(jì)劃跟蹤、驗(yàn)收、閉環(huán)《整改跟蹤記錄》《驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》表2：安全管理體系審查記錄表（示例：安全培訓(xùn)模塊）審查項(xiàng)目審查內(nèi)容事實(shí)描述（客觀記錄）條款依據(jù)（體系文件/法規(guī)）判定結(jié)果（符合/不符合/觀察項(xiàng)）培訓(xùn)計(jì)劃年度計(jì)劃是否覆蓋全員及關(guān)鍵崗位2023年度計(jì)劃未包含新入職員工專項(xiàng)培訓(xùn)《安全培訓(xùn)管理制度》3.2不符合培訓(xùn)實(shí)施特種作業(yè)人員持證情況電工崗位員工*的特種作業(yè)證已于2023年6月到期《安全生產(chǎn)法》27條嚴(yán)重不符合培訓(xùn)效果評(píng)估理論與實(shí)操考核記錄3月份培訓(xùn)考核僅有理論試卷，無(wú)實(shí)操考核記錄《安全培訓(xùn)管理制度》5.1不符合表3：不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)編號(hào)NC-2023-不符合事實(shí)電工崗位員工*（工號(hào)X）的特種作業(yè)操作證于2023年6月30日到期，截至審查日（7月15日）未完成復(fù)審換證，仍在崗從事電工作業(yè)。違反條款《安全生產(chǎn)法》第二十七條：“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的特種作業(yè)人員必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門(mén)的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得相應(yīng)資格，方可上崗作業(yè)?！保弧栋踩嘤?xùn)管理制度》4.3：“特種作業(yè)證件到期前1個(gè)月完成復(fù)審?！眹?yán)重程度嚴(yán)重（可能導(dǎo)致觸電、高處墜落等，違反強(qiáng)制性法規(guī)要求）責(zé)任部門(mén)生產(chǎn)部建議整改措施1.立即停止該員工電工崗位作業(yè)；2.7月20日前完成證件復(fù)審申請(qǐng)，8月10日前取得新證；3.對(duì)生產(chǎn)部特種作業(yè)證件管理流程進(jìn)行全面排查，建立到期預(yù)警臺(tái)賬。整改完成時(shí)限2023年8月10日驗(yàn)證方式查看新證件原件，現(xiàn)場(chǎng)核查崗位調(diào)整記錄，復(fù)審流程排查報(bào)告確認(rèn)簽字被審查部門(mén)負(fù)責(zé)人：*日期2023年7月15日表4：整改跟蹤記錄表不符合項(xiàng)編號(hào)NC-2023-責(zé)任部門(mén)生產(chǎn)部整改措施1.停止電工崗位作業(yè)；2.復(fù)審申請(qǐng)；3.建立預(yù)警臺(tái)賬責(zé)任人*（生產(chǎn)經(jīng)理）時(shí)間節(jié)點(diǎn)7月20日：提交復(fù)審申請(qǐng)；8月10日：取得新證記錄員*進(jìn)展記錄7月18日：已停止該員工電工作業(yè)，調(diào)崗至輔助崗位；7月20日：向應(yīng)急管理局提交復(fù)審申請(qǐng)，材料已受理；7月25日：完成特種作業(yè)證件臺(tái)賬排查，新增到期預(yù)警表（含提前2個(gè)月提醒機(jī)制）。驗(yàn)收結(jié)果8月8日：取得新證（編號(hào)X），現(xiàn)場(chǎng)核查已歸崗；預(yù)警臺(tái)賬已納入安全管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)提醒。驗(yàn)收通過(guò)。驗(yàn)收人*（審查組長(zhǎng)）閉環(huán)狀態(tài)已關(guān)閉日期2023年8月9日四、關(guān)鍵要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示人員資質(zhì)與獨(dú)立性審查團(tuán)隊(duì)需具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)與資質(zhì)（如注冊(cè)安全工程師、ISO45001內(nèi)審員等），避免審查人員與被審查部門(mén)存在直接利益關(guān)聯(lián)，保證客觀公正。方法科學(xué)性與全面性審查需綜合運(yùn)用資料查閱、現(xiàn)場(chǎng)檢查、人員訪談、數(shù)據(jù)比對(duì)等多種方法，避免單一方法導(dǎo)致結(jié)論片面；對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)、應(yīng)急設(shè)施）應(yīng)加大審查頻次與深度。溝通協(xié)作與透明度首次會(huì)議、末次會(huì)議及日常溝通需明確雙方職責(zé)，及時(shí)反饋審查進(jìn)展，避免信息不對(duì)稱；對(duì)存在爭(zhēng)議的問(wèn)題，應(yīng)共同追溯依據(jù)，達(dá)成一致意見(jiàn)。記錄完整性與可追溯性審查記錄、不符合項(xiàng)報(bào)告、