金融投資經理投資策略與收益績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分投資策略質量策略創(chuàng)新性30%提出至少2個創(chuàng)新性投資策略根據(jù)策略的新穎性、市場獨特性及潛在收益評估，滿分10分，創(chuàng)新性強則得分高策略風險控制投資組合年化波動率控制在15%以內根據(jù)實際波動率與目標對比，每超過1%扣除2分，最低0分策略執(zhí)行效率策略平均執(zhí)行周期不超過30天根據(jù)執(zhí)行周期計算，每超過5天扣除1分，最低0分策略回測準確率歷史回測準確率不低于70%根據(jù)回測結果準確率計算，每低5%扣除2分，最低0分策略合規(guī)性無重大合規(guī)問題發(fā)生發(fā)生合規(guī)問題則直接得0分，未發(fā)生則滿分10分投資收益表現(xiàn)年化收益率40%年化收益率不低于市場基準+5%根據(jù)實際收益率與目標對比，每低1%扣除3分，最低0分超額收益超額收益不低于8%根據(jù)實際超額收益與目標對比，每低1%扣除2分，最低0分夏普比率夏普比率不低于1.2根據(jù)實際夏普比率與目標對比，每低0.1扣除2分，最低0分最大回撤最大回撤不超過10%根據(jù)實際最大回撤與目標對比，每超過1%扣除3分，最低0分投資組合流動性關鍵時點流動性覆蓋率不低于150%根據(jù)流動性覆蓋率計算，每低10%扣除1分，最低0分市場研究深度行業(yè)分析報告質量15%季度行業(yè)分析報告評分平均8分以上根據(jù)第三方評估機構評分，每低0.5分扣除1分，最低0分競品策略跟蹤每月完成至少3家競品策略分析根據(jù)完成數(shù)量計算，每少1家扣除2分，最低0分宏觀經濟預測準確率季度宏觀經濟預測準確率不低于60%根據(jù)預測與實際偏差計算，每低5%扣除1分，最低0分研究報告更新頻率核心行業(yè)報告每月更新一次根據(jù)更新頻率計算，每延遲一周扣除1分，最低0分數(shù)據(jù)模型完善度核心數(shù)據(jù)模型覆蓋率不低于90%根據(jù)模型覆蓋范圍計算，每低5%扣除1分，最低0分團隊協(xié)作與溝通跨部門協(xié)作效率15%重大投資決策需在5個工作日內完成跨部門評審根據(jù)實際評審周期計算，每超過1天扣除1分，最低0分投資策略透明度季度投資策略溝通會參與率不低于90%根據(jù)參與率計算，每低5%扣除1分，最低0分風險控制協(xié)同及時響應風險預警并提交解決方案根據(jù)響應速度和方案質量評分，滿分10分，響應慢或方案差則得分低團隊培訓貢獻每年至少組織2次內部培訓根據(jù)培訓數(shù)量計算，每少1次扣除2分，最低0分客戶溝通滿意度客戶滿意度調查評分不低于8分根據(jù)調查評分計算，每低0.5分扣除1分，最低0分本考核表旨在全面評估金融投資經理在投資策略制定、執(zhí)行及收益表現(xiàn)方面的綜合能力。請各部門負責人根據(jù)被考核人實際表現(xiàn)填寫各項指標數(shù)據(jù)，確?？己私Y果客觀公正。權重分配如下：投資策略質量占30%，投資收益表現(xiàn)占40%，市場研究深度占15%，團隊協(xié)作與溝通占15%。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：