2025合規(guī)管理知識題庫及答案一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項字母填入括號內(nèi)）1.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（2022年國資委令第42號），下列哪一項不屬于“三張清單”中的內(nèi)容？（）A.合規(guī)風(fēng)險清單B.崗位職責(zé)清單C.合規(guī)審查清單D.流程管控清單答案：C2.2025年1月1日起施行的《公司法（修訂草案三審稿）》首次將“合規(guī)負責(zé)人”寫入條文，其強制設(shè)立范圍是：（）A.全部有限責(zé)任公司B.注冊資本超過5億元的股份有限公司C.國有獨資公司、國有資本控股公司D.上市公司及境外發(fā)債企業(yè)答案：C3.某銀行在開展跨境擔(dān)保業(yè)務(wù)時，因未按國家發(fā)改委《企業(yè)境外投資管理辦法》進行事前報告而被處罰，該行為屬于哪類合規(guī)風(fēng)險？（）A.反洗錢風(fēng)險B.制裁合規(guī)風(fēng)險C.境外投資合規(guī)風(fēng)險D.數(shù)據(jù)出境風(fēng)險答案：C4.2024年12月，國家市場監(jiān)管總局對某平臺企業(yè)開出80億元罰單，主要依據(jù)是：（）A.《反壟斷法》第32條“濫用市場支配地位”B.《電子商務(wù)法》第35條“二選一”C.《價格法》第14條“哄抬價格”D.《個人信息保護法》第66條“過度收集個人信息”答案：A5.關(guān)于FCPA（美國《反海外腐敗法》）的“加速支付”抗辯，下列表述正確的是：（）A.只要支付金額低于100美元即可自動免責(zé)B.支付目的必須為“加速日常政府行為”且金額合理C.加速支付可用于獲得新合同D.加速支付無需入賬，可直接走小金庫答案：B6.某央企境外子公司聘請的第三方代理，在合同審查階段被識別為“紅色風(fēng)險”，依據(jù)2025版《世界銀行誠信合規(guī)指南》，下一步首要措施是：（）A.立即終止合作并通報世界銀行B.要求代理簽署合規(guī)承諾函即可繼續(xù)合作C.開展增強型盡職調(diào)查并設(shè)置合同退出條款D.將代理轉(zhuǎn)為二級分包以隔離風(fēng)險答案：C7.2025年《數(shù)據(jù)跨境傳輸安全管理辦法》將“敏感個人信息”出境閾值調(diào)整為：（）A.1萬人B.5萬人C.10萬人D.50萬人答案：C8.某科創(chuàng)板上市公司擬在2025年4月披露ESG報告，根據(jù)上交所《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第14號》，其必須強制鑒證的關(guān)鍵指標是：（）A.溫室氣體排放總量B.董事會多元化比例C.供應(yīng)鏈碳足跡D.社會捐贈金額答案：A9.2025年3月，歐盟CBAM（碳邊境調(diào)節(jié)機制）進入正式收費期，下列哪類商品首批被納入？（）A.光伏組件B.鋰電池C.鋼鐵、鋁、水泥、化肥、電力、氫D.紡織品答案：C10.某保險公司因未按《銀行保險機構(gòu)操作風(fēng)險管理辦法》設(shè)置“三道防線”被罰款，其中第二道防線是指：（）A.業(yè)務(wù)部門B.合規(guī)管理部門C.內(nèi)部審計部門D.外部審計機構(gòu)答案：B11.2025年1月，國務(wù)院國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評價指南》，評價結(jié)果分為四級，其中“有效”等級得分區(qū)間為：（）A.90—100分B.80—89分C.70—79分D.60—69分答案：B12.某企業(yè)計劃向蘇丹出口民用無人機，需要同時取得商務(wù)部《兩用物項和技術(shù)出口許可證》及：（）A.工信部無線電發(fā)射設(shè)備型號核準B.國家保密局涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)C.中央軍委裝備發(fā)展部軍品出口立項D.農(nóng)業(yè)農(nóng)村部農(nóng)藥進口登記答案：A13.2025年7月，香港證監(jiān)會發(fā)布《虛擬資產(chǎn)交易平臺監(jiān)管指引》，要求平臺將客戶資產(chǎn)存放于：（）A.平臺自有冷錢包B.持牌銀行或“認可托管人”segregated賬戶C.保險公司萬能賬戶D.平臺CEO個人賬戶答案：B14.關(guān)于德國《供應(yīng)鏈盡職調(diào)查法》（LkSG），2025年起適用范圍擴大到員工人數(shù)超過：（）A.500人B.1000人C.2000人D.3000人答案：B15.某央企在境外投標中，被當(dāng)?shù)馗偁帉κ峙e報存在“商業(yè)賄賂”記錄，該記錄最早可追溯到：（）A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行聯(lián)合黑名單B.中國最高人民法院失信被執(zhí)行人名單C.美國OFACSDN清單D.歐盟《官方公報》稅務(wù)不合作名單答案：A16.2025年《關(guān)稅法》新增“合規(guī)企業(yè)”快速通關(guān)制度，其AEO高級認證企業(yè)進出口查驗率降至：（）A.0.5%B.1%C.2%D.5%答案：A17.某醫(yī)藥企業(yè)擬在美國開展III期臨床試驗，根據(jù)FDA《合規(guī)程序手冊》（CPM2025版），對境外試驗數(shù)據(jù)完整性進行遠程核查的首選工具是：（）A.Zoom視頻會議B.MicrosoftTeamsC.FDASecurePortal+eSourceViewerD.微信企業(yè)版答案：C18.2025年4月，國家網(wǎng)信辦對某生成式AI企業(yè)作出“暫停算法更新”處罰，主要依據(jù)是：（）A.《網(wǎng)絡(luò)安全法》第21條B.《數(shù)據(jù)安全法》第45條C.《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》第19條D.《個人信息保護法》第68條答案：C19.某券商因員工私自通過WhatsApp發(fā)送研究觀點被香港證監(jiān)會處罰，該行為違反的監(jiān)管規(guī)則是：（）A.《證券及期貨條例》第171條“虛假交易”B.《操守準則》第5.1條“記錄保存”C.《上市規(guī)則》第10.06條“關(guān)聯(lián)交易”D.《公司收購、合并及股份回購守則》答案：B20.2025年6月，國際標準化組織發(fā)布ISO37304:2025，其主題聚焦于：（）A.合規(guī)管理體系—要求B.合規(guī)管理體系—指南C.合規(guī)管理體系—中小企業(yè)實施規(guī)則D.合規(guī)管理體系—第三方評價準則答案：C21.某省財政廳對PPP項目開展合規(guī)性審查，發(fā)現(xiàn)項目未進行財政承受能力論證，依據(jù)的規(guī)范性文件是：（）A.財金〔2015〕21號B.財金〔2019〕10號C.財辦金〔2020〕30號D.財金〔2024〕45號答案：B22.2025年《出口管制法實施條例》新增“視同出口”條款，下列情形屬于“視同出口”的是：（）A.中國籍員工在美國分公司向當(dāng)?shù)貑T工傳授受控技術(shù)B.美國員工在中國境內(nèi)接觸受控技術(shù)后回國C.中國高校在境內(nèi)公開授課，境外學(xué)生在線觀看D.中國企業(yè)在德國子公司向土耳其客戶銷售受控芯片答案：B23.某上市公司董事會擬設(shè)立“首席合規(guī)官”，其任免決議應(yīng)經(jīng)下列哪個主體審議通過？（）A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.職工代表大會答案：B24.2025年《慈善法（修訂）》將“合規(guī)年度報告”納入慈善組織強制披露范圍，報告應(yīng)在年度結(jié)束后幾日內(nèi)提交？（）A.15日B.30日C.45日D.60日答案：B25.根據(jù)2025版《聯(lián)合國全球契約十項原則》，企業(yè)應(yīng)對“活體實驗”采取的態(tài)度是：（）A.允許在缺乏替代方案時進行B.完全禁止C.遵循3R原則（替代、減少、優(yōu)化）D.由企業(yè)自行裁量答案：C26.某央企在境外并購中，被英國CFIUS（國家安全與投資法）要求簽署“國家安全承諾”，其中不包括：（）A.董事會席位限制B.技術(shù)本地存儲C.利潤強制匯回D.政府溝通提前報告答案：C27.2025年《期貨和衍生品法》將“合規(guī)專員”納入高管序列，其任職資格由誰核準？（）A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行答案：A28.某企業(yè)因違反《環(huán)境保護法》第59條“按日計罰”，連續(xù)處罰天數(shù)上限為：（）A.30天B.90天C.180天D.無上限答案：D29.2025年1月，國際商會（ICC）發(fā)布《反洗錢第六版指引》，新增“綠色洗錢”風(fēng)險指標，其首要特征是：（）A.虛構(gòu)碳排放權(quán)交易B.地下錢莊跨境轉(zhuǎn)移C.現(xiàn)金走私D.虛擬貨幣混幣答案：A30.某央企境外項目因未履行當(dāng)?shù)亍锻林用褡杂?、事先和知情同意》（FPIC）程序，被世界銀行暫停貸款，該程序最早來源于：（）A.ILO第169號公約B.聯(lián)合國《工商企業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則》C.赤道原則D.世界銀行ESS7答案：A二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.下列哪些屬于2025年《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》新增的“合規(guī)管理重點領(lǐng)域”？（）A.反壟斷B.反商業(yè)賄賂C.出口管制D.數(shù)據(jù)合規(guī)E.勞動用工答案：A、B、C、D32.2025年《行政處罰法》修訂后，下列哪些情形應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰？（）A.主動消除危害后果B.受他人脅迫C.已滿十四不滿十八周歲D.尚未完全喪失辨認能力的精神病人E.兩年內(nèi)首次違法且危害后果輕微并及時改正答案：A、B、C、D33.關(guān)于ISO37301:2021與ISO37304:2025的差異，下列說法正確的有：（）A.37304提供了中小企業(yè)簡化模型B.37301為認證要求，37304為實施指南C.37304首次引入“合規(guī)文化成熟度”量化工具D.37304取消了“領(lǐng)導(dǎo)作用”條款E.37304增加了“數(shù)字化合規(guī)”附錄答案：A、B、C、E34.某企業(yè)計劃向伊朗出口民用化學(xué)品，需同時關(guān)注的合規(guī)制度包括：（）A.聯(lián)合國安理會制裁決議B.美國OFAC一級制裁C.歐盟第2010/413號條例D.中國《出口管制法》E.伊朗《進口關(guān)稅法》答案：A、B、C、D35.2025年《個人信息出境標準合同辦法》要求備案材料包括：（）A.標準合同B.個人信息保護影響評估報告C.接收方所在國法律環(huán)境評估D.出境數(shù)據(jù)清單E.法定代表人身份證復(fù)印件答案：A、B、C、D36.下列哪些行為構(gòu)成英國《現(xiàn)代奴隸法》第54條“年度透明度聲明”強制披露義務(wù)？（）A.年營業(yè)額超過3600萬英鎊且在英注冊的公司B.在英設(shè)有分支機構(gòu)的非英國公司C.供應(yīng)鏈存在“強迫勞動”高風(fēng)險D.已發(fā)布ESG報告但未涉及現(xiàn)代奴隸內(nèi)容E.僅在英國銷售產(chǎn)品但未注冊實體答案：A、B、C37.2025年《證券法》修訂新增“合規(guī)觀察員”制度，其職權(quán)包括：（）A.列席董事會會議B.調(diào)閱公司原始憑證C.對控股股東提出質(zhì)詢D.向證監(jiān)會直接報告E.凍結(jié)公司賬戶答案：A、B、C、D38.某企業(yè)建立“吹哨人”制度，依據(jù)2025年《吹哨人保護規(guī)定》，下列哪些屬于“禁止報復(fù)”行為？（）A.降低績效評級B.調(diào)崗降薪C.解除勞動合同D.納入“黑名單”限制投標E.公開個人敏感信息答案：A、B、C、D、E39.2025年《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》將下列哪些企業(yè)列入強制披露名單？（）A.重點排污單位B.實施強制性清潔生產(chǎn)審核的企業(yè)C.符合規(guī)定情形的上市公司及發(fā)債企業(yè)D.碳排放權(quán)交易配額管理的重點排放單位E.年用電量超過5000萬千瓦時的民營企業(yè)答案：A、B、C、D40.2025年《世界銀行采購與合同指南》將“欺詐”行為定義為：（）A.任何故意或不顧后果的虛假陳述B.隱瞞事實C.提供偽造文件D.威脅證人E.串通投標答案：A、B、C三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.2025年《刑法修正案（十二）》首次將“合規(guī)不起訴”寫入刑法總則。（）答案：×42.根據(jù)2025年《數(shù)據(jù)安全法》，國家核心數(shù)據(jù)不得出境。（）答案：√43.2025年《聯(lián)合國制裁程序（修訂）》允許成員國自行解除安理會制裁。（）答案：×44.2025年《歐盟通用數(shù)據(jù)保護條例》新增“人工智能訓(xùn)練數(shù)據(jù)”豁免條款，無需數(shù)據(jù)主體同意即可使用合法收集的個人數(shù)據(jù)訓(xùn)練AI模型。（）答案：×45.2025年《證券期貨業(yè)反洗錢工作指引》將“非面對面開戶”納入高風(fēng)險業(yè)務(wù)，必須開展加強型盡職調(diào)查。（）答案：√46.2025年《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》允許個人投資者參與全國碳市場交易。（）答案：√47.2025年《出口管制法》規(guī)定，再出口管制物項無需中國主管部門同意。（）答案：×48.2025年《香港公司條例》要求所有香港注冊公司必須設(shè)立“合規(guī)主任”。（）答案：×49.2025年《聯(lián)合國全球契約》將“禁止童工”年齡統(tǒng)一設(shè)定為16歲。（）答案：×50.2025年《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》規(guī)定，合規(guī)委員會必須由董事長擔(dān)任主任。（）答案：√四、簡答題（每題10分，共30分）51.簡述2025年《公司法》修訂中“合規(guī)負責(zé)人”制度的主要內(nèi)容及其對國有企業(yè)的特殊要求。答案：（1）設(shè)立范圍：國有獨資、國有資本控股公司必須設(shè)合規(guī)負責(zé)人，為高管序列；（2）任職資格：具備法律、財務(wù)、審計、合規(guī)等專業(yè)背景，通過國資委統(tǒng)一考試；（3）職責(zé)權(quán)限：獨立向董事會、國資委報告，對重大合規(guī)事項有一票否決權(quán)；（4）考核激勵：薪酬與合規(guī)績效掛鉤，建立“合規(guī)免責(zé)清單”；（5）責(zé)任豁免：已履職盡責(zé)可減輕或免除處罰，鼓勵“合規(guī)不起訴”試點；（6）對國有企業(yè)特殊要求：合規(guī)負責(zé)人不得由紀委書記兼任，確保獨立性；建立“合規(guī)紅黃牌”制度，連續(xù)兩年評價為“無效”的企業(yè)，合規(guī)負責(zé)人就地免職并禁入行業(yè)三年。52.結(jié)合案例，說明2025年《數(shù)據(jù)跨境傳輸安全管理辦法》中“安全評估”與“標準合同”路徑的適用差異及企業(yè)選擇策略。答案：（1）適用差異：安全評估適用于關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者、處理100萬人以上個人信息或年出境量超過10萬人敏感個人信息的企業(yè)；標準合同適用于非關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者且處理量低于上述閾值的企業(yè)。（2）程序差異：安全評估需通過省級網(wǎng)信辦初審、國家網(wǎng)信辦終審，周期3—6個月；標準合同僅需向省級網(wǎng)信辦備案，周期15個工作日。（