2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、CAPM利用（）來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風險大小。

A.α

B.β

C.γ

D.δ

【答案】：B2、下列不屬于證券投資基金的作用的是（）。

A.為中小投資者拓寬了投資渠道

B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟増長

C.促進證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

D.促進了金融行業(yè)交易成本的降低

【答案】：D3、私募基金的特殊風險不包括（）。

A.基金未托管所涉風險

B.外包事項所涉風險

C.聘請投資顧問所涉風險

D.稅收風險

【答案】：D4、ETF基金之所以能夠進行套利是基于（）

A.實物申購、贖回機制

B.—級市場與二級市場并存的交易制度

C.被動操作指數(shù)基金

D.通過交易所進行交易

【答案】：B5、（）不是基金銷售機構(gòu)尋找潛在客戶的常用方法。

A.德爾菲法

B.緣故法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【答案】：A6、基金的（）的計算是基金業(yè)績評價的第一步。是證券或投資組合在一定時間區(qū)間內(nèi)所獲得的回報，測量的是證券或投資組合的增值或貶值，常常用百分比來表示收益率。

A.相對收益

B.絕對收益

C.投資收益

D.超額收益

【答案】：B7、（2019年真題）關(guān)于有限合伙人型股權(quán)投資基金增資，以下表述錯誤的是（）

A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔責任

B.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額出資繳納的，應當承當補繳義務(wù)，并對其他合伙人承擔違約責任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔同等責任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

【答案】：A8、（2018年真題）關(guān)于基金份額持有人名冊的設(shè)立和維護，以下表述正確的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)負責設(shè)立，基金注冊登記機構(gòu)負責維護

B.基金注冊登記機構(gòu)負責設(shè)立和維護

C.基金注冊登記機構(gòu)負責設(shè)立，基金銷售機構(gòu)負責維護

D.基金銷售機構(gòu)負責設(shè)立和維護

【答案】：B9、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，（）可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C10、（）高，表明企業(yè)有較強的利用資產(chǎn)創(chuàng)造利潤的能力，企業(yè)在增加收入和節(jié)約資金使用方面取得了良好的效果。

A.COE

B.ROA

C.ROE

D.ROS

【答案】：B11、基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風險控制委員會，公司（）負責合規(guī)管理工作。

A.督察長

B.總經(jīng)理

C.股東

D.獨立董事

【答案】：A12、QDⅡ基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是（）。

A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支待證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可以國際金融組織發(fā)行的證券

B.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具

D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)等

【答案】：D13、會計師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應遵守的原則，下列不屬于的一項是（）。

A.獨立

B.客觀

C.平等

D.公正

【答案】：C14、關(guān)于基金營銷的特殊性，以下說法正確的是（）

A.基金營銷人員應更注重營銷的技巧和策略而非相關(guān)金融知識

B.為促進基金銷售，基金銷售機構(gòu)為投資者提供合理的收益預測

C.應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的基金

D.基金營銷是一種產(chǎn)品的營銷行為，目的是將基金產(chǎn)品銷售給客戶

【答案】：C15、關(guān)于基金宣傳推介材料可以使用（）的表述。

A.盡享牛市

B.風險自負

C.欲購從速

D.安享財富成長

【答案】：B16、監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。

A.四分之一

B.三分之二

C.二分之一

D.三分之一

【答案】：D17、（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化

B.合規(guī)政策

C.公司章程

D.合規(guī)責任

【答案】：B18、投資基金按照資金募集方式可以分為（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C19、關(guān)于系列基金，下列說法不正確的是（）。

A.多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作

B.具有簡化管理、降低成本的特點

C.具有強大的擴張功能

D.指以其他證券投資基金為投資對象的基金

【答案】：D20、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進行行政處罰，對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復議，也可以在收到處罰決定書之日起（）個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。

A.30；2

B.30；3

C.60；2

D.60；3

【答案】：D21、下列選項中，（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

A.基金機構(gòu)內(nèi)控

B.社會力量監(jiān)督

C.基金行業(yè)自律

D.行政基金監(jiān)管

【答案】：D22、下列各項中，（）不屬于基金宣傳推介材料在語言表述方面應當特別注意的問題。

A.在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)繢穩(wěn)健”、“業(yè)績優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強”、“唯一”等表述。

B.不得使用“坐享財富増長”、“安心享受成長”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述。

C.不得使用“欲購從速”、“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述。

D.注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳。

【答案】：D23、對股權(quán)投資基金進行估值時，一般情況下更適用于收入估值法的是（）。

A.某高速公路運營企業(yè)

B.某早期人工智能企業(yè)

C.某上市股份制銀行

D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)

【答案】：A24、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（）。

A.買入LOF申報數(shù)量應當為100份或其整倍數(shù)

B.申報價格最小變動單位為0、001元人民幣

C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制

D.投資者T日賣出基金份額后的資金當即可到賬

【答案】：D25、關(guān)于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型

B.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)

【答案】：D26、私募機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，下列投資者不可以視為合格投資者的是（）。

A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金

B.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

C.信托投資基金、保險基金

D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

【答案】：C27、(2017年)ETF與LOF在申購贖回機制上存在區(qū)別，主要表現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D28、下列說法中，錯誤的是（）。

A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運營

B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運營

C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營

D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策

【答案】：D29、擔任基金托管人應當具備的條件不包括（）。

A.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定

B.具有基金從業(yè)人員資格證書

C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

D.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

【答案】：B30、（）只要求負債的久期和債券投資組合的久期相同即可。

A.所得免疫策略

B.久期配比策略

C.面值免疫策略

D.現(xiàn)金配比策略

【答案】：B31、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B32、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配方式的說法，正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D33、（2020年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。

A.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率

B.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法

C.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

D.采用清算價值法應進行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料

【答案】：A34、(2016年)通常情況下，關(guān)于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風險的說法正確的是（）。

A.基金是一種風險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種

B.債券是一種低風險、低收益的投資品種

C.股票是一種高風險、高收益的投資品種

D.以上說法都對

【答案】：D35、基金經(jīng)理交易指令不包括（）。

A.交易價格

B.買賣方向

C.交易種類

D.交易頻率

【答案】：D36、（2017年真題）有限責任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。

A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上

B.代表2／3以上表決權(quán)的股東

C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上

D.代表1／2以上表決權(quán)的股東

【答案】：B37、（2016年真題）ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過（）個月。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B38、基金的募集分為自行募集和（）。

A.輔助募集

B.委托募集

C.委派募集

D.間接募集

【答案】：B39、(2017年)在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。

A.基本管理制度

B.內(nèi)部控制大綱

C.業(yè)務(wù)操作手冊

D.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

【答案】：B40、申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當自變化發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C41、下列選項中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是（）。

A.固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等

B.息票債券和貼現(xiàn)債券

C.人民幣債券和外幣債券

D.政府債券、金融債券、公司債券等

【答案】：D42、()是指通過對企業(yè)財務(wù)報表相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進行分析，為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況提供幫助。

A.利潤表分析

B.財務(wù)報表分析

C.資產(chǎn)負債表分析

D.現(xiàn)金流量表分析

【答案】：B43、(2016年)下列哪一項不屬于基金服務(wù)提供的方式（）

A.電話服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.上門服務(wù)

D.互聯(lián)網(wǎng)的應用

【答案】：C44、某投資組合平均收益率為14%，收益率標準差為21%，貝塔值為1.15，若無風險利率為6%，則該投資組合的夏普比率為()。

A.0.07

B.0.13

C.0.21

D.0.38

【答案】：D45、根據(jù)（）的資金募集辦法，私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《上交所指引》

C.《深交所指引》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：D46、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：B47、機構(gòu)投資者資本實力更為雄厚且投資能力更為專業(yè)，機構(gòu)投資者資產(chǎn)管理類型包括：(1)聘請專業(yè)投資人員對投資進行內(nèi)部管理；(2)將資金委托投資于一個或多個外部基金公司；(3)也有一些公司采用混合的模式（一部分資產(chǎn)內(nèi)部管理，另一部分資產(chǎn)外部管理）等。這種說法（）。

A.正確

B.錯誤

C.部分正確

D.部分錯誤

【答案】：A48、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C49、以4Ps為核心的營銷組合策略不包括（）。

A.產(chǎn)品策略

B.價格策略

C.促銷策略

D.市場策略

【答案】：D50、以下屬于專業(yè)投資者的是（）。

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、IV

C.I、II、Ⅲ、IV

D.I、II、Ⅲ

【答案】：C51、QDII基金份額的認購程序不包括()。

A.開戶

B.認購

C.確認

D.申請

【答案】：D52、下列關(guān)于私募基金銷售主體，說法錯誤的是。（）

A.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金

B.私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議

C.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不—致的，以基金銷售協(xié)議為準。

D.基金銷售機構(gòu)負責向投資者說明相關(guān)內(nèi)容

【答案】：C53、某基金公司剛成立，為了預防反洗錢合規(guī)性風險，應該采取的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C54、（2017年真題）（）是整個盡職調(diào)查工作的核心。

A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

B.財務(wù)盡職調(diào)查

C.法律盡職調(diào)查

D.風險盡職調(diào)查

【答案】：A55、(2016年)ETF二級市場交易價格與（）總是比較接近。

A.基金份額凈值

B.基金份額總值

C.市場價格

D.交易價格

【答案】：A56、（）為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進行靈活配置的投資工具，比較適合較為保守的投資者。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.混合基金

【答案】：D57、（2016年真題）下列各項不屬于基金銷售人員面臨的合規(guī)風險的是（）。

A.向他人提供基金未公開的信息

B.散布虛假信息、擾亂市場秩序

C.協(xié)助客戶辦理開戶、買賣等業(yè)務(wù)

D.對投資者作出盈虧保證

【答案】：C58、依據(jù)我國第三方存管的要求，客戶想完成客戶交易結(jié)算資金的進出只能通過的方式是（）。

A.支付寶轉(zhuǎn)賬

B.銀證轉(zhuǎn)賬

C.證券公司提供的客戶資金存取服務(wù)

D.銀行柜臺辦理資金劃轉(zhuǎn)

【答案】：B59、行業(yè)因素不包括()。

A.行業(yè)生命用期

B.行業(yè)景氣度

C.行業(yè)法令措施

D.經(jīng)濟周期

【答案】：D60、財務(wù)報表分析可以幫助使用者（）。

A.了解企業(yè)的財務(wù)狀況

B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題

C.發(fā)現(xiàn)潛在的投資機會

D.以上皆是

【答案】：D61、介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點屬于（）。

A.基金售前服務(wù)

B.基金售中服務(wù)

C.基金售后服務(wù)

D.基金理財服務(wù)

【答案】：A62、（）的優(yōu)點在于將外部股權(quán)全部內(nèi)部化，使得對象企業(yè)保持充分的獨立性。

A.破產(chǎn)清算

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

【答案】：C63、私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯誤的是（）。

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

B.基金的資產(chǎn)負債狀況

C.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D.預測基金投資業(yè)績

【答案】：B64、作為被動型投資者，其目標就是在成本允許的情況下，盡可能地（）。

A.縮小主動風險

B.擴大主動收益

C.減少跟蹤誤差

D.提高信息比率

【答案】：C65、票據(jù)市場是指各種票據(jù)進行交易的場所，按交易方式主要分為（）。

A.直接交易市場和間接交易市場

B.長期票據(jù)市場和短期票據(jù)市場

C.票據(jù)正回購市場和票據(jù)逆回購市場

D.票據(jù)承兌市場和票據(jù)貼現(xiàn)市場

【答案】：D66、對于早期階段的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)側(cè)重于協(xié)助其進行（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B67、（2021年真題）依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額的持有人直接行使的權(quán)利是（）。

A.決定更換基金管理人

B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

C.決定基金擴募或者延長基金合同期限

D.調(diào)整基金管理人和基金托管人的報酬標準

【答案】：B68、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是（）。

A.基金合同期限在5年以上

B.基金份額持有人不少于10000人

C.封閉式基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上

D.基金募集金額不低于2億元人民幣

【答案】：B69、基金托管人從事股權(quán)投資基金托管業(yè)務(wù)時,下列表述錯誤的是（）。

A.將自有資金混同于其提供托管服務(wù)的基金財產(chǎn)一起從事投資活動

B.對因從事基金業(yè)務(wù)而得知的某上市公司未公開的重大資產(chǎn)重組消息保密

C.保存基金投資決策文件,保存期限自基金清算終止之日起十年

D.按照合同約定向投資人披露基金投資及資產(chǎn)負債的相關(guān)信息

【答案】：A70、()部門包括市場營銷、風險控制、財務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門，主要是為公司前臺部門提供支持，保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性。

A.前臺

B.中臺

C.后臺

D.以上都不是

【答案】：B71、（）客觀上要求營銷人員廣泛了解和掌握相關(guān)金融知識。

A.持續(xù)性

B.專業(yè)性

C.適用性

D.服務(wù)性

【答案】：B72、關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務(wù)范圍問題，以下說法錯誤的是（）。

A.對于兼營保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，為防范風險，基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的上述機構(gòu)將不予登記

B.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，可以在設(shè)立專門從事私募基金管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)后申請基金管理人登記

C.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.基金管理人可以兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

【答案】：D73、關(guān)于證券交易的印花稅，以下表述錯誤的是（）。

A.目前，我國A股印花稅為雙邊征收，稅率為0.1％

B.相關(guān)部門可以通過調(diào)節(jié)印花稅稅率和征收方向來調(diào)節(jié)交易費用

C.在我國，印花稅由證券交易所代稅務(wù)機關(guān)收取

D.印花稅是在股票成交后對買賣雙方投資者分別收取的稅金

【答案】：A74、出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定（）。

A.接受全額贖回和全部延遲贖回

B.拒絕全額贖回

C.全部延遲贖回

D.部分延遲贖回和接受全額贖回

【答案】：D75、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

【答案】：A76、對在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)，公司或機構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會。

A.10日

B.30日

C.3個月

D.6個月

【答案】：D77、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下說法正確的是（）

A.股東所有制性質(zhì)可以包括民營、國有、外資；不限于高新技術(shù)企業(yè)

B.股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有；且必須為高新技術(shù)企業(yè)

C.股東所有制性質(zhì)可以包括民營、國有、外資；且必須為高新技術(shù)企業(yè)

D.股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有；不限于高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：A78、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對違反信息披露要求的義務(wù)人及主要負責人采?。ǎ┑燃o律處分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D79、不收取銷售服務(wù)費的一般股票型和混合型基金，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費。

A.0.5％

B.0.75％

C.1％

D.1.5％

【答案】：B80、（）指的是通過公開渠道向非特定對象推介基金產(chǎn)品

A.非公開募集

B.公開募集

C.自行募集

D.委托募集

【答案】：B81、（）又稱絕對價值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進行評估。

A.理論價值法

B.相對價值法

C.市場價值法

D.內(nèi)在價值法

【答案】：D82、下列選項中,不屬于回購退出的()

A.股權(quán)投資基金購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))

B.被投資企業(yè)的員工集體出資購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán)

C.被投資企業(yè)管理層自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán)

D.被投資企業(yè)控股股東自籌資金購買股權(quán)投資基金持有的股份(股權(quán))

【答案】：A83、（2018年真題）關(guān)于督察長的工作，以下描述錯誤的是（）。

A.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權(quán)

B.督察長應撰寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

C.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價

D.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

【答案】：A84、自行募集機構(gòu)是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集機構(gòu)是指（）。

A.基金管理人委托第三方機構(gòu)代為募集基

B.基金管理人

C.第三方合作機構(gòu)

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：A85、開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對基金份額持有人的（）進行確認登記。

A.持有基金份額及其變動情況

B.持有基金金額

C.申購基金行為

D.申購基金金額

【答案】：A86、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、價格、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。

A.跨期性

B.杠桿性

C.風險性

D.投機性

【答案】：A87、基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金登記材料齊備后的（）個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

A.30

B.20

C.15

D.10

【答案】：B88、（2017年真題）下列機構(gòu)不可以擔任基金托管人的是（）。

A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D89、（2017年真題）下列選項中，不屬于基金公司內(nèi)部控制原則的是（）。

A.健全性原則

B.適用性原則

C.成本效益原則

D.有效性原則

【答案】：B90、（），中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。

A.2001年8月

B.2000年8月

C.2001年6月

D.2000年6月

【答案】：A91、并購基金通過投資于價值被低估的企業(yè)，獲取被投資企業(yè)的（）。

A.參股權(quán)

B.控制權(quán)

C.收益權(quán)

D.管理權(quán)

【答案】：B92、我國開放式基金的存續(xù)期為（）。

A.5年

B.15年

C.15年-50年

D.無特定期限

【答案】：D93、以下常見的股票市場指數(shù)中，包含成份股數(shù)量最少的是（）。

A.滬深300指數(shù)

B.道瓊斯股票價格平均指數(shù)

C.上證綜指

D.標準普爾500指數(shù)

【答案】：B94、關(guān)于市凈率倍數(shù)法更加適合的企業(yè)種類，說法正確的是（）。

A.資產(chǎn)流動性低的房地產(chǎn)企業(yè)

B.資產(chǎn)流動性低的金融企業(yè)

C.資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)

D.以上均不對

【答案】：C95、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織在很多方面起到作用，下列關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織作用的說法不正確的是（）。

A.對股權(quán)投資基金行業(yè)進行監(jiān)管，保護投資者合法權(quán)益

B.促進會員忠實履行受托義務(wù)和社會責任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展

C.提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力

D.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽

【答案】：A96、基金銷售機構(gòu)在銷售時的價格策略中的價格調(diào)節(jié)手段不包括（）。

A.前端收費模式

B.首次認申購客戶的費用折扣

C.對同一基金設(shè)計不同的收費結(jié)構(gòu)和結(jié)算模式

D.設(shè)計費用優(yōu)惠政策

【答案】：A97、中國證監(jiān)會準予公開募集基金注冊后，基金的募集期限是（）

A.自管理人收到準予注冊文件之日起三個月內(nèi)

B.自管理人收到準予注冊文件之日起一年內(nèi)

C.募集時間由基金管理人根據(jù)市場決定，沒有限制

D.自基金管理人收到準予注冊文件之日起六個月內(nèi)

【答案】：D98、及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)披露臨時報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B99、我國基金監(jiān)管需要各個方面的協(xié)調(diào)合作，形成以行政監(jiān)管為（）、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

A.重點

B.核心

C.基礎(chǔ)

D.內(nèi)涵

【答案】：B100、關(guān)于基金管理人董事會的合規(guī)職責，以下表述錯誤的是()。

A.根據(jù)董事長的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項

B.董事會審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對合規(guī)情況進行年度評估

C.批準公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

D.董事會審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

【答案】：A101、關(guān)于私募基金的托管事項，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A102、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構(gòu)職責的規(guī)范不包括（）。

A.簽訂銷售協(xié)議

B.建立相關(guān)制度

C.書面協(xié)議委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)

D.嚴格賬戶管理

【答案】：C103、基金管理人需至少（）公告1次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每周

B.每日

C.每月

D.每年

【答案】：A104、私募備忘錄類似于“招股說明書”，是基金管理人撰寫的說明（）的文件，用于招募基金投資者參與基金投資。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C105、市銷率倍數(shù)等于（）。

A.企業(yè)股權(quán)價值與息稅折舊攤銷前收益(EBITDA)的比值

B.企業(yè)股權(quán)價值與凈利潤的比值

C.企業(yè)股權(quán)價值與股東權(quán)益賬面價值的比值

D.企業(yè)股權(quán)價值與年銷售收入的比值

【答案】：D106、（2017年真題）對股權(quán)投資機構(gòu)上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)計退出而言，項目退出完結(jié)的標志是（）。

A.企業(yè)上市

B.所持有股份通過二級市場減持完畢

C.限售期結(jié)束

D.符合特定條件

【答案】：B107、下列投資的收益率可以看作無風險收益率的是（）。

A.中證500指數(shù)收益率

B.中國黃金交易所黃金T+D合約一年的收益率

C.某貨幣基金的七日年化收益率

D.五年期國債市場利率

【答案】：D108、公司各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。這充分體現(xiàn)了基金管理公司內(nèi)部控制的()原則。

A.健全性

B.有效性

C.獨立性

D.相互制約

【答案】：C109、基金招募說明書中不包含（）。

A.基金投資目標、投資范圍、投資策略

B.基金業(yè)績比較基準、風險收益特征、投資限制

C.基金運作費用的費率水平、收取方式

D.基金管理人、基金托管人的基本情況

【答案】：B110、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)應當向投資者及時揭示基金風險并安排簽署風險揭示書，風險揭示書中的一般風險包括（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D111、(2017年)私募基金監(jiān)管部的職能有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D112、（）是指結(jié)算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨進行結(jié)算，一個買方對應一個賣方，當一方遇券或款不足時，系統(tǒng)不進行部分結(jié)算。

A.全額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.實時處理交收

D.批量處理交收

【答案】：A113、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出的行為。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.質(zhì)押回購

C.股權(quán)回購

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：C114、關(guān)于權(quán)益類證券的風險溢價，以下說法正確的是()

A.風險溢價是指證券風險高于正常風險的部分

B.在相同的市場條件下，風險溢價越高，風險資產(chǎn)的期望收益率越高

C.風險資產(chǎn)期望收益率等于風險溢價

D.風險溢價可以是正數(shù)也可以是負數(shù)

【答案】：B115、下列不屬于常用的財務(wù)杠桿比率的是()。

A.資產(chǎn)負債率

B.權(quán)益乘數(shù)和負債權(quán)益比

C.利息倍數(shù)

D.資產(chǎn)收益率

【答案】：D116、基金管理公司內(nèi)部控制機制的層次包括（）。

A.I、II、IV、V

B.I、II、Ⅲ

C.Ⅲ、IV、V

D.I、II、Ⅲ、IV

【答案】：D117、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時，—次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。投資者A,實繳投資本金3,000萬元，在基金清算時，投資者A可獲得的分配為（）。

A.1,920萬元

B.5,100萬元

C.2,100萬元

D.4,920萬元

【答案】：D118、（2018年真題）關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）

A.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料進行分析驗證

B.估算原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總

C.對正常可持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值

D.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)

【答案】：D119、確認基金交易是（）職責之一。

A.基金份額登記機構(gòu)

B.基金托管機構(gòu)

C.中央結(jié)算公司

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：A120、下列不屬于貨幣市場工具的是（）。

A.銀行回購協(xié)議

B.銀行承兌匯票

C.短期國債

D.股票

【答案】：D121、基金登記過程實際上是（）通過登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

A.基金管理人

B.交易所

C.基金托管人

D.注冊登記機構(gòu)

【答案】：D122、合格投資者是指（）的單位和個人。

A.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平

B.并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力

C.其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額

D.以上都對

【答案】：D123、（）是規(guī)定基金當事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。

A.基金合同

B.證券投資基金法

C.公司法

D.證券法

【答案】：A124、某投資組合的平均收益率為14%，收益率標準差為21%，貝塔值為1.15.若無風險利率為6%，則該投資組合的夏普指數(shù)為（）。

A.0.07

B.0.13

C.0.21

D.0.38

【答案】：D125、下列關(guān)于法律盡職調(diào)查的表述中，錯誤的是（）。

A.法律盡調(diào)更多的是定位于價值發(fā)現(xiàn)，審查評估企業(yè)法律方面重要問題

B.高級管理人員、重大合同屬于法律盡調(diào)關(guān)注的重點問題

C.稅收及政府優(yōu)惠政策屬于法律盡調(diào)關(guān)注的重點問題

D.法律盡調(diào)的作用是幫助股權(quán)投資基金全面地評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性以及潛在的法律風險

【答案】：A126、(2016年)甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的經(jīng)營信息分享給B基金管理公司使用，甲的這一行為違反了（）的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。

A.專業(yè)審慎和忠誠盡責

B.客戶至上和專業(yè)審慎

C.忠誠盡責和保守秘密

D.保守秘密和專業(yè)審慎

【答案】：C127、關(guān)于下行風險和最大回撤，下列說法錯誤的是（）

A.最大回撤與考察期限長短無關(guān)

B.下行風險是由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理所預期的目標價位

C.最大回撤是從資產(chǎn)最高價格到接下來最低價格的損失

D.下行風險是投資者可能要承擔的損失

【答案】：A128、（2019年真題）開放式基金合同生效后每（）個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。

A.1

B.6

C.3

D.12

【答案】：B129、關(guān)于《證券投資基金法》對基金管理人從業(yè)人員配偶進行證券投資的規(guī)定，以下說法正確的是（）。

A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進行證券投資，且無需向基金管理人申報

B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進行證券投資，應當事后向基金管理人申報

C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進行證券投資

D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進行證券投資，應當事先向基金管理人申報

【答案】：D130、下列選項中，不屬于大宗商品的投資方式的是()。

A.購買大宗商品實物

B.購買資源或者購買大宗商品相關(guān)債券

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

【答案】：B131、關(guān)于QDII基金與普通開放式基金的相同點和區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

A.兩者發(fā)生巨額贖回時的處理方法類似

B.投資者同時贖回QDII基金和普通開放式基金，一般情況下QDII基金的贖回款先翻

C.兩者申購和贖回一般都可以通過直銷和代銷渠道進行

D.QDII基金申購和贖回的幣種可以是人民幣或其他幣種，普通開放式基金通常只能是人民幣

【答案】：B132、（2016年真題）QDII基金份額的認購程序不包括（）。

A.開戶

B.認購

C.確認

D.申請

【答案】：D133、（）設(shè)計的初衷是保障股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)被第三方并購而成功實現(xiàn)頊目退出的權(quán)利。

A.隨售權(quán)

B.保護性條款

C.拖售權(quán)

D.競業(yè)禁止條款

【答案】：C134、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法，錯誤的是（）。

A.基金業(yè)協(xié)會是法定自律性組織

B.基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人

C.基金業(yè)協(xié)會以營利為目的

D.基金業(yè)協(xié)會采用會員制

【答案】：C135、下列不屬于ETF份額申購和贖回原則的是（）。

A.場內(nèi)申購和贖回均以份額申請

B.場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金

C.申購和贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

D.場外申購和贖回均以金額申請

【答案】：D136、以下哪種類型的混合基金中股票與債券的配置比例大致均衡（）。

A.股債平衡型基金

B.偏股型基金

C.偏債型基金

D.靈活配置型基金

【答案】：A137、私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責等紀律處分.

A.一個月之內(nèi)

B.一年之內(nèi)

C.半年之內(nèi)

D.三個月之內(nèi)

【答案】：B138、關(guān)于遠期合約，以下表述錯誤的是（）

A.遠期合約通常在到期前對沖抵消，而不必在到期時進行實物交割

B.遠期合約雙方在未來均負有義務(wù)

C.遠期合約經(jīng)雙方談判商定，交易成本較高

D.遠期合約雙方均面臨對方違約的風險

【答案】：A139、關(guān)于期權(quán)，以下表述錯誤的是（）。

A.期權(quán)買方在未來買賣標的物的價格是事先規(guī)定好的

B.期權(quán)買方到期必須履約，不履約需繳納罰金

C.期權(quán)合約中的標的資產(chǎn)，可以是實物商品、金融資產(chǎn)、匯率或各種綜合價格指數(shù)等

D.期權(quán)的買方要付給賣方一定教量的權(quán)利金

【答案】：B140、當前市場利率為4%，某面值為100元的債券的利息為5%，剩余期限為兩年，每年付息一次，該債券的內(nèi)有價值最接近（）

A.95

B.102

C.92

D.98

【答案】：B141、《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（）,經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。

A.保險公司

B.信托公司

C.證券公司

D.投資咨詢公司

【答案】：C142、基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C143、投資組合A、B、C、D的貝塔系數(shù)分為-0.5、-0.2、0.8、1.1,若投資者預期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則組合（）更具有優(yōu)勢。

A.D

B.A

C.B

D.C

【答案】：A144、貨幣市場基金可以投資的金融工具有（）。

A.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

B.股票

C.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：C145、按（）分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券、免稅債券等。

A.發(fā)行主體

B.償還期限

C.債券持有人收益方式

D.計息與付息方式

【答案】：C146、基金經(jīng)營機構(gòu)應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D147、公司清償了全部公司債務(wù)之后，如果公司財產(chǎn)還有剩余的，清算組才能夠?qū)⒐臼Ｓ嘭敭a(chǎn)分配給包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股東。股東之間如果依法約定了分配順序和份額，可以按約定進行分配；如果沒有約定，則按（）進行分配。

A.股權(quán)比例

B.貢獻度

C.董事會決議

D.股東大會決議

【答案】：A148、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)的基金客戶檔案管理與保密工作的說法中，錯誤的是（）。

A.應建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

B.必須實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度

C.應明確基金份額持有人信息的維護和使用權(quán)限

D.為保障基金份額持有人信息的安全，須由信息技術(shù)負責人兼任信息安全負責人

【答案】：D149、速動比率的計算公式為（）。

A.（流動資產(chǎn)+存貨）/流動負債

B.（存貨-流動資產(chǎn)）/流動負債

C.（流動資產(chǎn)-存貨）/流動負債

D.（流動資產(chǎn)-流動負債）/凈利潤

【答案】：C150、下列不屬于風險調(diào)整后收益指標的是（）。

A.夏普比率

B.速動比率

C.特雷諾比率

D.信息比率

【答案】：B151、A公司擬投資某項目，并擬設(shè)立一股權(quán)投資基金作為員工跟投平臺，A公司共有員工600人，其中30％的員工參與了此次跟投。則關(guān)于A公司設(shè)立的員工跟投平臺組織形式，描述正確的是（）。

A.可以為有限責任公司型基金，或股份有限公司型基金

B.可以為股份有限公司型基金

C.可以為合伙型基金，或契約型基金

D.可以為有限責任公司型基金，或合伙型基金

【答案】：B152、夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟學獎得主()于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)提出的經(jīng)風險調(diào)整的業(yè)績測度指標。

A.威廉夏普

B.大衛(wèi)

C.史蒂芬羅斯

D.格雷厄姆

【答案】：A153、金融類資產(chǎn)分為（）金融資產(chǎn)兩類。

A.股權(quán)類和基金類

B.股權(quán)類和債券類

C.基金類和債券類

D.證券類和股票類

【答案】：B154、待評估資產(chǎn)價值=重置全價-綜合貶值是（）的計算公式。

A.賬面價值法

B.重置成本法

C.成本法

D.清算價值法

【答案】：B155、下列（）不符合基金銷售從業(yè)人員應具有的條件。

A.取得基金從業(yè)資格

B.由所在機構(gòu)進行執(zhí)業(yè)注冊登記

C.具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗

D.經(jīng)基金管理人或者基金銷售機構(gòu)聘任

【答案】：C156、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有的發(fā)展和融資需求特征不包括（）。

A.信息不對稱比較嚴重

B.創(chuàng)業(yè)成功的確定性較高

C.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征

D.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高

【答案】：B157、關(guān)于證券交易買賣差價，以下表述錯誤的是()。

A.同一股票在不同的時段也會表現(xiàn)出不同的買賣差價

B.成熟市場的股票一般流動性較好，而新興市場的股票買賣價差則較大

C.買賣差價很大程度上是由證券類型及其流動性決定的

D.一般來講，大盤藍籌股流動性較好，買賣差價大

【答案】：D158、將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證是按（）分類。

A.持有人權(quán)利的性質(zhì)

B.行權(quán)時間

C.基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源

D.標的資產(chǎn)

【答案】：D159、（）是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時期支付利息和償還本金的債務(wù)憑證。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.固定利率債券

【答案】：A160、對于業(yè)務(wù)和市場等已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，更側(cè)重于（）

A.網(wǎng)點建設(shè)

B.新市場進入

C.業(yè)績指標

D.銷售增長額

【答案】：C161、下列不屬于QFLP進行試點的城市和地區(qū)的是（）。

A.北京

B.天津

C.重慶

D.廣州

【答案】：D162、（2016年真題）下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是（）。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整手段不同

D.調(diào)整對象不同

【答案】：D163、下列不屬于股權(quán)投資基金一般風險的是（）。

A.資金損失風險

B.基金委托募集所涉風險

C.基金募集失敗風險

D.基金運營風險

【答案】：B164、下列關(guān)于個人獨資企業(yè)的表述正確的是（）。

A.個人獨資企業(yè)設(shè)立時不需要有投資人申報的出資

B.個人獨資企業(yè)的投資人一般是自然人，但也可以是法人

C.個人獨資企業(yè)的投資人，對企業(yè)的債務(wù)承擔無限責任

D.個人獨資企業(yè)不需要固定的經(jīng)營場所

【答案】：C165、以下選項中，()不是證券投資基金的特點。

A.集合理財、專業(yè)管理

B.個人自愿、風險自擔

C.利益共享、風險共擔

D.組合投資、分散風險

【答案】：B166、（），以一定的方式吸收機構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新興企業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。

A.證券投資基金

B.風險投資基金

C.對沖基金

D.另類投資基金

【答案】：B167、不動產(chǎn)投資的特點是（）。

A.同質(zhì)性

B.高流動性

C.高收益性

D.不可分性

【答案】：D168、1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為（）億元人民幣。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：A169、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別之一是（）。

A.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

B.基金規(guī)模是否固定

C.是否具有股權(quán)性

D.是否被監(jiān)管部門嚴格監(jiān)管

【答案】：B170、終值表示的是貨幣時間價值的概念，用復利法計算第n期期末終值的計算公式是（）

A.FV=PV×（1+i）^n

B.FV=PV×（1+i×n）

C.PV=FV×（1+i×n）

D.PV=FV×（1+i）^n

【答案】：A171、（2016年真題）關(guān)于基金上市交易公告的主要披露事項，下列說法不正確的是（）。

A.需要披露基金投資組合報告

B.需要披露持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人

C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排

D.需要披露主要當事人情況、基金合同摘要

【答案】：B172、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。

A.報價轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.股份轉(zhuǎn)讓

D.書面轉(zhuǎn)讓

【答案】：B173、（2020年真題）以下哪些投資者可以買賣上市交易的封閉式基金。（）

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、Ⅲ、IV

C.II、IV

D.I、II、Ⅲ

【答案】：D174、相對估值法是以（）為基礎(chǔ)，來進行目標企業(yè)的估值。

A.自由現(xiàn)金流

B.可比較的企業(yè)的估值

C.股權(quán)紅利

D.資產(chǎn)凈值

【答案】：B175、（）假定投資組合中各種風險因素的變化服從特定的分布（通常為正態(tài)分布），然后通過歷史數(shù)據(jù)分析和估計該風險因素收益分布的方差—協(xié)方差、相關(guān)系數(shù)等。

A.歷史模擬法

B.方差—協(xié)方差法

C.壓力測試法

D.蒙特卡洛模擬法

【答案】：B176、債券回購（）和書面形式回購合同（包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等）構(gòu)成回購交易的完整合同。

A.成交記錄

B.委托單

C.主協(xié)議

D.交易指令

【答案】：C177、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。

A.I、II

B.I、III、Ⅳ

C.II、III、Ⅳ

D.I、II、III

【答案】：D178、關(guān)于債券基金在投資組合中的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.債券基金與股票基金進行適當?shù)慕M合投資通?？梢苑稚L險

B.債券基金通常被認為是收益和風險適中的投資工具

C.債券基金的波動性相對股票基金通常較小

D.債券基金適合厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者

【答案】：D179、根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型，市場價格偏高的證券將會()。

A.位于證券市場線上

B.位于證券市場線下方

C.位于資本市場線上

D.位于證券市場線上方

【答案】：D180、(2016年)下列關(guān)于折價率的公式，不正確的是（）。

A.折價率=（二級市場價格／基金份額凈值-1）×100%

B.折價率=（二級市場價格-基金份額凈值）／基金份額凈值×100%

C.二級市場價格／基金份額凈值-1=（二級市場價格-基金份額凈值）／基金份額凈值

D.折價率=（二級市場價格／基金份額凈值+1）×100%

【答案】：D181、關(guān)于股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷程的說法中，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金起源于英國

B.股權(quán)投資起源于創(chuàng)業(yè)投資

C.20世紀50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

D.20世紀70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義

【答案】：A182、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則稱為（）。

A.連續(xù)型隨機變量

B.分布型隨機變量

C.離散型隨機變量

D.中斷型隨機變量

【答案】：A183、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

A.20

B.7

C.10

D.3

【答案】：A184、過濾法則是美國學者亞歷山大于（）提出的一種檢驗證券市場是否達到弱式有效的方法。

A.1953年

B.1961年

C.1968年

D.1993年

【答案】：B185、公司型基金的參與主體主要為（）。

A.發(fā)起人和基金托管人

B.發(fā)起人和基金管理人

C.投資者和基金托管人

D.投資者和基金管理人

【答案】：D186、針對未來目標公司可能出現(xiàn)的股權(quán)變化，沒有對股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供相對完整的保護的條款是（）。

A.優(yōu)先認購權(quán)

B.第一拒絕權(quán)

C.隨售權(quán)

D.保密條款

【答案】：D187、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是()。

A.零增長模型

B.不變增長模型

C.多元增長模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：D188、基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員的（）和業(yè)務(wù)培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

A.銷售行為

B.流動情況

C.獲取從業(yè)資質(zhì)

D.以上都是

【答案】：D189、(2016年)當影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值超過0．5％時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)就此事項進行臨時報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B190、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金協(xié)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C191、（2020年真題）關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)行政審批

B.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金

C.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)行政審批

D.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管

【答案】：B192、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)通常應滿足的基本要求不包括（）

A.主體資格要求

B.專業(yè)化經(jīng)營要求

C.防范利益沖突要求

D.制定和執(zhí)行要求

【答案】：D193、法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題不包括（）。

A.歷史沿革問題

B.供應鏈

C.高級管理人員

D.重大合同

【答案】：B194、PE常用的估值方法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C195、以下不屬于風險敏感性指標的是（）

A.凸性

B.MACD

C.久期

D.β系數(shù)

【答案】：B196、如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達（）。

A.限價指令

B.止損指令

C.市價指令

D.觸價指令

【答案】：C197、（）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在風險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.注冊登記機構(gòu)

【答案】：C198、（2020年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，以下表述錯誤的是（）

A.有限合伙人以其實繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔責任

B.合伙型基金的參與主體包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人

C.合伙型基金不具有獨立的法人地位

D.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔無限連帶責任

【答案】：A199、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計劃以促進其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定不得有行為中的（）。

A.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動

B.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

C.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動

D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易

【答案】：A200、(2016年)下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法錯誤的是（）。

A.開放式基金的認購程序包括認購和確認

B.開放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費

C.封閉式基金的認購價格按1元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費

D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認購和場外認購

【答案】：D201、發(fā)生下列（）情形時，基金托管人職責終止。

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D202、繳款安排在基金規(guī)定的()投資期內(nèi)，基金管理人根據(jù)項目談判的進度要求投資者繳付其余的資本。

A.1-3年

B.7-9年

C.5-7年

D.3-5年

【答案】：D203、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下關(guān)于獨立董事的描述正確的是（）。

A.獨立董事人數(shù)不得少于5人

B.獨立董事必須獨立于股東與其他董事，但可以由職工兼任

C.獨立董事不得少于董事會人數(shù)的1/3

D.董事會審議公司重大關(guān)聯(lián)交易，應當經(jīng)過1/3以上的獨立董事通過

【答案】：C204、我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在（）日，資金交刻是在（）日完成。

A.T+1；T+1

B.T+1；T+0

C.T+0；T+0

D.T+0；T+1

【答案】：D205、某基金管理人擬采取非公開募集的方式募集特定客戶資產(chǎn)管理計劃，以下違反法規(guī)要求的做法是（）。

A.由投資經(jīng)理向10個由銀行渠道推薦的高凈值客戶介紹該特定客戶資產(chǎn)管理計劃

B.向持有公司旗下基金300萬以上的老客戶發(fā)送郵件，推介該特定客戶資產(chǎn)管理計劃

C.通過某財經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)向公眾推介該特定客戶資產(chǎn)管理計劃

D.在公司的員工微信平臺上發(fā)布該基金信息，號召員工認購該特定客戶資產(chǎn)管理計劃

【答案】：C206、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。

A.申購與贖回情況

B.轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況

C.利息計算

D.拆分

【答案】：C207、（）指基金管理人運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

A.投入產(chǎn)出

B.成本效益

C.有效性

D.盈利性

【答案】：B208、中國債券交易市場體系的三個發(fā)展階段不包括（）。

A.以柜臺市場為主

B.以交易所市場為主

C.以銀行間市場為主

D.以場外市場為主

【答案】：D209、(2016年)對股票規(guī)模的劃分并不嚴格，依據(jù)相對規(guī)模進行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的為小盤股；市值排名靠前，累計市值占市場總市值（）以上的為大盤股。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：C210、督察長應當定期或不定期向（）報告工作情況，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。

A.合規(guī)管理部門

B.全體監(jiān)事

C.總經(jīng)理

D.全體董事

【答案】：D211、有限責任公司的股東以其認繳的（）為限對公司承擔責任;股份有限公司的股東以其認購的（）為限對公司承擔責任。

A.出資額、出資額

B.股份、股份

C.股份、出資額

D.出資額、股份

【答案】：D212、(2016年)我國首只ETF是（）。

A.上證50ETF

B.上證100ETF

C.行業(yè)指數(shù)ETF

D.綜合指數(shù)ETF

【答案】：A213、A公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的管理人，管理Z股權(quán)投資基金，不符合Z基金潛在投資人條件的是（）。

A.已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案成為私募基金的有限合伙企業(yè)，擬對Z基金投資120萬元

B.具有相應的風險識別能力和風險承擔能力且凈資產(chǎn)為1000萬元的有限責任公司，擬對Z基金投資120萬元

C.A公司負責管理該支基金的從業(yè)人員張某，近三年個人年均收入約60萬元，擬對Z基金投資180萬元

D.擁有一套價值約1000萬元的房產(chǎn)及200萬元的銀行存款的退休人員李某，擬對Z基金投資120萬元

【答案】：D214、根據(jù)《中國證券投資基余業(yè)協(xié)會章程》,基金業(yè)協(xié)會是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的，由基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的（）社會組織,從事非營利性活動?

A.統(tǒng)一性、行業(yè)性、非營利性

B.全國性、統(tǒng)一性、非營利性

C.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一性

D.全國性、行業(yè)性、非營利性

【答案】：D215、(2017年)某投資者投資10萬份場內(nèi)認購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認購費率為1％，基金份額面值為1元，則投資者應繳納金額為（）萬元。

A.10

B.9.9

C.10.1

D.9

【答案】：C216、（2021年真題）某股權(quán)投資基金管理人擬向高凈值個人投資者募集一只股權(quán)投資基金，投資者預計不少于70名，為避免企業(yè)所得稅雙重納稅，不考慮其他因素的情況下，建議其設(shè)立的基金形式為（）

A.有限責任公司型

B.有限合伙型

C.信托（契約）型

D.股份有限責任公司型

【答案】：C217、（2016年真題）下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯誤的是（）。

A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

B.積極參加基金職業(yè)道德實踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

【答案】：D218、進行股權(quán)投資的最終目標是（）。

A.實現(xiàn)項目的成功退出

B.了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況

C.提升被投資企業(yè)自身價值

D.對被投資企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動

【答案】：A219、（）是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.內(nèi)資股權(quán)投資基金

C.外資股權(quán)投資基金

D.外幣股權(quán)投資基金

【答案】：A220、基金運行期間發(fā)生重大事項的，基金管理人應當在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A221、LOF基金份額贖回申報單位為（）。

A.1元人民幣

B.1份基金份額

C.10元人民幣

D.10份基金份額

【答案】：B222、以下不屬于債券基金主要的投資風險是（）。

A.利率風險

B.信用風險

C.提前贖回風險

D.匯率風險

【答案】：D223、優(yōu)先購買權(quán)是指目標企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。

A.其他股東對外出售股權(quán)時

B.發(fā)行新股時

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時

D.發(fā)生回購時

【答案】：A224、負責基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.具有大學本科以上學歷

C.6個月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗

【答案】：A225、2014年1月17日，基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會的授權(quán)，發(fā)布（），明確基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記和私募基金備案,成為股權(quán)基金業(yè)務(wù)主要的行業(yè)自律組織?

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

B.私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《證券投資基金運作管理辦法》

D.《基金管理條例》

【答案】：A226、基金上市交易公告書披露的事項不包括（）。

A.基金持有人結(jié)構(gòu)

B.基金托管人報告

C.基金募集情況與上市交易安排

D.基金合同摘要

【答案】：B227、下列屬于成長型股票的是（）。

A.防御性股票

B.低市盈率股

C.藍籌股

D.周期型股票

【答案】：D228、基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司（）、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.股東會

B.董事會

C.經(jīng)理層

D.以上都不是

【答案】：B229、同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品是（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.同業(yè)存單

C.商業(yè)票據(jù)

D.同業(yè)拆借

【答案】：B230、基金業(yè)協(xié)會的聯(lián)席會員是指（）。

A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的

B.證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)加入會員的

C.基金服務(wù)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會的

D.地方基金業(yè)協(xié)會加入?yún)f(xié)會的

【答案】：C231、（）機制的實施吸引了境外符合資格的機構(gòu)投資者來中國資本市場投資。

A.QDII

B.QFII

C.基金互認

D.以上選項都正確

【答案】：B232、（）也稱合約規(guī)模，是指在期貨交易所的每一份期貨合約上所規(guī)定的交易數(shù)量。

A.報價單位

B.交易單位

C.最小變動價位

D.合約價值

【答案】：B233、當前，在內(nèi)地與香港資本市場雙向開放過程中，相關(guān)制度安排的先后順序是（）。

A.滬港通、基金互認、深港通、債券通

B.基金互認、深港通、滬港通、債券通

C.深港通、滬港通、債券通、基金互認

D.基金互認、滬港通、深港通、債券通

【答案】：A234、(2017年)假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個股權(quán)項目A、B、C，A項目當前項目價值為2億元，B項目當前項目價值為3億元，C項目當前項目價值為1．5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應付未付管理費用、托管費用等負債總金額2000萬元。則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）。

A.4.8億元

B.6.3億元

C.7億元

D.6.8億元

【答案】：D235、甲公募基金管理公司在發(fā)售某基金產(chǎn)品的過程中，為提高基金募集規(guī)模，對其直銷客戶采用先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標準，同時向乙基金銷售展業(yè)費的方式支付賬外費用。關(guān)于上述行為，以下說法錯誤的是（）。

A.甲公司對直銷客戶變相降低收費標準符合基金銷售費用管理規(guī)定

B.甲公司應當制定銷售管理制度，規(guī)范銷售行為

C.甲公司向乙機構(gòu)的客戶經(jīng)理支付賬外費用屬于商業(yè)賄賂

D.甲公司應當對銷售人員的行為進行監(jiān)各檢查

【答案】：A236、基金管理人應當堅持專業(yè)化管理原則，符合專業(yè)化經(jīng)營要求，基金管理人應按照如下哪些要求進行運營？（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A237、（2017年真題）下列主體投資股權(quán)投資基金的，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)的是（）。

A.通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的合伙企業(yè)

B.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

D.慈善基金等社會公益基金

【答案】：A238、世界上第一只公認的證券投資基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國投資信托

C.馬薩諸塞投資信托基金

D.英國投資信托

【答案】：A239、大多數(shù)資信好的公司采用（）的發(fā)行方式來發(fā)行商業(yè)票據(jù)。

A.直接發(fā)行

B.間接發(fā)行

C.貼現(xiàn)發(fā)行

D.以上選項都不正確

【答案】：A240、基金的自律組織主要包含如下哪些機構(gòu)（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B241、（2017年真題）股權(quán)投資基金運作流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A242、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人要求的說法中錯誤的是（）。

A.保護投資者權(quán)益是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計的核心要求

B.股權(quán)投資基金管理人應具備開展股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)所需的固定營業(yè)場所

C.管理人、法定代表人最近兩年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰

D.對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，且無需履行審批程序

【答案】：C243、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金法規(guī)時，正確的做法是（）。

A.應報告中國證監(jiān)會并按要求處理

B.應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告

C.應通知管理人后再執(zhí)行投資指令

D.應在執(zhí)行投資指令后立即報告中國證監(jiān)會

【答案】：B244、1985年9月，經(jīng)國務(wù)院批準，原國家科委出資（）元人民幣成立了“中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司”。

A.10億

B.8億

C.12億

D.6億

【答案】：A245、以下關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金說法錯誤的是（）

A.創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對企業(yè)的增量股權(quán)進行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金

C.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式

D.創(chuàng)業(yè)投資的投資對象是指對早期、中期企業(yè)的投資

【答案】：D246、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉(zhuǎn)債賣回給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。

A.轉(zhuǎn)換期限

B.轉(zhuǎn)換價格

C.贖回條款

D.回售條款

【答案】：D247、基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品的風險等級建立匹配原則，以下原則正確的是（）

A.C1型可以購買所有風險等級的基金產(chǎn)品

B.C2型普通投資者可以購買R4級及以下風險等級的基金產(chǎn)品

C.C3型普通投資者可以購買R4級及以下風險等級的基金產(chǎn)品

D.C4型普通投資者可以購買R4級及以下風險等級的基金產(chǎn)品

【答案】：D248、（）指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為。

A.風險并購

B.回購協(xié)議

C.兼并收購

D.短期融資

【答案】：B249、股權(quán)投資基金的閑置資金一般能（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B250、下列關(guān)于基金稅收的說法中，正確的是（）。

A.個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

B.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入征收個人所得稅

C.個人投資者申購和贖回基金份額獲得的差價收入征收個人所得稅

D.根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照1.5‰的稅率征收證券（股票）交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅

【答案】：A251、（）貼現(xiàn)模型可以分為零增長模型、不變增長模型、三階段增長模型和多元增長模型。

A.股利

B.自由現(xiàn)金流

C.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流

D.以上選項都對

【答案】：A252、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ