2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（2019年真題）關(guān)于依法監(jiān)管原則，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度

C.基金監(jiān)管活動(dòng)的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章，但不包括中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)

【答案】：C2、股票基金在2013年12月31日，其凈值為1億元，2014年4月15日基金凈值為9500萬元;有投資者在2014年4月15日客戶申購2000萬元，2014年9月1日基金凈值為1.4億元;2014年9月1日，基金分紅1000萬元，2014年12月31日基金份額凈值為1.2億元。計(jì)算該基金的時(shí)間加權(quán)收益率是（）%。

A.5.6

B.6.7

C.7.8

D.8.9

【答案】：B3、(2016年)基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括（）。

A.凈值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

【答案】：C4、有關(guān)基金行業(yè)投資者教育，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.良好的投資者教育是投資者權(quán)益保護(hù)的重要手段

B.投資者教育是行業(yè)自律組織的一項(xiàng)常規(guī)性工作

C.投資者教育的主要目的是幫助客戶獲得最大化權(quán)益

D.投資者教育是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要作用

【答案】：C5、（2016年真題）證券投資基金業(yè)的作用不包括（）。

A.優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.為大型投資者拓寬了投資渠道

C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

D.完善金融體系和社會(huì)保障體系

【答案】：B6、下列不屬于股票的特征的是（）。

A.收益性

B.永久性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.真實(shí)性

【答案】：D7、關(guān)于股票收益互換，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者無法通過股票收益互換進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

B.股票收益互換的模式包括固定利率和股票收益互換

C.股票收益互換中，支付的金額與特定股票、指數(shù)等權(quán)益類標(biāo)的表現(xiàn)掛鉤

D.通常進(jìn)行凈額交收，不發(fā)生本金交換

【答案】：A8、貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C9、關(guān)于證券投資基金份額持有人的義務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及費(fèi)用

B.承擔(dān)基金虧損

C.遵守基金合同

D.在封閉式基金存續(xù)期間贖回基金份額

【答案】：D10、（2017年真題）對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C11、(2017年)合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D12、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年，自發(fā)行結(jié)束之日起（）個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。

A.0.5、6、3

B.1、6、6

C.0.5、3、3

D.1、3、3

【答案】：B13、根據(jù)目前我國基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊(cè)登記人在(??)日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)

A.A:T日

B.B:T+3日

C.C:T+2日

D.D:T+1日

【答案】：D14、為了降低投資后的（），投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)直接參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，以提出議案或參與表決的方式，對(duì)被投資企業(yè)的經(jīng)營管理實(shí)施監(jiān)控。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.委托代理風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C15、貨幣型基金—般認(rèn)購費(fèi)為（）。

A.2.5%

B.3%

C.1%

D.0

【答案】：D16、遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過（）天。

A.60

B.90

C.365

D.730

【答案】：C17、某投資者投資10000元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為（）。

A.9884.42

B.9881.42

C.10000

D.9884

【答案】：A18、創(chuàng)業(yè)投資基金所支持的科技企業(yè)，其產(chǎn)品從研發(fā)到上市銷售所花的時(shí)間，（）一般企業(yè)。

A.明顯短于

B.明顯長(zhǎng)于

C.相當(dāng)于

D.稍微長(zhǎng)于

【答案】：A19、證券投資基金基金合同的當(dāng)事人為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A20、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A21、關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值，表述不正確的是（）。

A.可以評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平

B.及時(shí)了解基金投資的所有具體品種

C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定

D.判斷基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況

【答案】：D22、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對(duì)其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)

D.以上內(nèi)容都要報(bào)告

【答案】：A23、公司型股權(quán)投資基金在進(jìn)行解散清算時(shí)，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項(xiàng)時(shí)()

A.業(yè)績(jī)報(bào)酬

B.基金所欠稅款

C.公司債務(wù)

D.清算費(fèi)用

【答案】：A24、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得（）。

A.證券從業(yè)資格

B.期貨從業(yè)資格

C.基金從業(yè)資格

D.以上全部

【答案】：C25、下列不屬于金融市場(chǎng)的"市場(chǎng)失靈"問題的主要表現(xiàn)的是（）

A.外部性問題

B.脆弱性問題

C.不完全競(jìng)爭(zhēng)問題

D.內(nèi)部性問題

【答案】：D26、（2017年真題）當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回，基金管理人決定部分延期贖回時(shí)，當(dāng)日接受贖回比例不低于（）。

A.當(dāng)日基金總份額5％

B.上一日基金總份額5％

C.上一日基金總份額10％

D.當(dāng)日基金總份額10％

【答案】：C27、私募股權(quán)投資基金的組織形式包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A28、基金管理人應(yīng)將不低于申購贖回費(fèi)用總額的（）歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.15%

B.25%

C.35%

D.45%

【答案】：B29、退出投資項(xiàng)目后實(shí)現(xiàn)的收益，按（）進(jìn)行分配。

A.投資者與管理人的約定

B.投資者與管理人同樣的比例

C.投資者與管理人四六分成

D.以上都不對(duì)

【答案】：A30、期貨合約的要素包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D31、（）為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.混合基金

【答案】：D32、已知某證券的β系數(shù)等于1。則表明該證券（）。

A.無風(fēng)險(xiǎn)

B.有非常低的風(fēng)險(xiǎn)

C.與整個(gè)證券市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)一致

D.與整個(gè)證券市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)大1倍

【答案】：C33、證券投資基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營銷、基金的投資管理與基金的()三大部分。

A.份額核算

B.基金登記

C.基金交易

D.后臺(tái)管理

【答案】：D34、關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)簽訂基金代銷協(xié)議的基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，并監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定

B.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護(hù)客戶的隱私，投訴電話不得錄音

C.基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換均需經(jīng)過客戶的授權(quán)，并被及時(shí)地執(zhí)行

D.評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴

【答案】：B35、下列選項(xiàng)不屬于私募基金一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.資金損失風(fēng)險(xiǎn)

B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

C.未托管風(fēng)險(xiǎn)

D.稅收風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C36、合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D37、股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序不包括（）。

A.發(fā)起

B.協(xié)商

C.調(diào)查

D.執(zhí)行

【答案】：C38、督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題

B.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

C.基金運(yùn)營是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時(shí)交易、數(shù)據(jù)遺失等情況

D.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

【答案】：D39、基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定業(yè)務(wù)不包括（）。

A.提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

B.對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述

C.向投資者承諾或者保證投資收益

D.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

【答案】：C40、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者（股東）可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對(duì)外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.過半數(shù)

【答案】：D41、有關(guān)防范利益沖突要求的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

B.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)

【答案】：D42、關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng)，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A43、(2016年)封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是（）元人民幣。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】：B44、股東大會(huì)負(fù)責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事項(xiàng)的決策。

A.公司上市、增資、減資、利潤分配

B.公司上市、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易

C.公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易

D.公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易

【答案】：D45、債券基金經(jīng)理合理運(yùn)用免疫策略實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)組合現(xiàn)金流匹配和資產(chǎn)負(fù)債有效管理，常用的免疫策略不包括（）。

A.所得免疫

B.價(jià)格免疫

C.或有免疫

D.市場(chǎng)免疫

【答案】：D46、下列關(guān)于基金申購和贖回的資金結(jié)算的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)

B.清算是按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為

C.交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付，從而完成整個(gè)交易過程

D.資金清算是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為明確所有的投資者申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息而進(jìn)行的

【答案】：D47、關(guān)于政府引得基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）

A.可以通過參股或跟進(jìn)投資，但不允許融資擔(dān)保

B.可以通過參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資的方式

C.只能通過參股的方式

D.主要通過跟進(jìn)投資的方式

【答案】：B48、不屬于在基金銷售過程中發(fā)生的費(fèi)用是（）。

A.申購費(fèi)

B.銷售服務(wù)費(fèi)

C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

D.贖回費(fèi)

【答案】：B49、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金中的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)僅承擔(dān)保管責(zé)任，不同于基金托管機(jī)構(gòu)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任

B.為保障投資者合法權(quán)益，必須由基金管理人辦理基金份額登記

C.基金投資者有權(quán)參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)

D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案

【答案】：B50、(2016年)保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于（）。

A.美國

B.英國

C.德國

D.加拿大

【答案】：A51、(2017年)基金出現(xiàn)巨額贖回情形時(shí)，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況，上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定接受全額贖回或部分延期贖回

B.基金管理人應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況，共同決定接受全額贖回或部分延期贖回，并上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)時(shí)基金銷售狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回的申請(qǐng)

D.基金管理人可以根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況決定按受全額贖回或部分延期贖回

【答案】：D52、（2016年真題）下列關(guān)于基金信息披露的說法，不正確的是（）。

A.在我國，基金的信息披露具有強(qiáng)制性

B.基金定期信息披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見的

C.在信息披露中應(yīng)提高對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性

D.可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露三大類

【答案】：C53、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案（）對(duì)股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，（）基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

A.構(gòu)成；作為

B.不構(gòu)成；作為

C.不構(gòu)成；不作為

D.構(gòu)成；不作為

【答案】：C54、協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B55、(2017年)下列不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)功能的是（）。

A.能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)有效配置資源

B.保證給投資者帶來收益

C.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低交易成本，使金融市場(chǎng)更加健康有效

D.使資金的需求方和提供方能夠便利的連接起來

【答案】：B56、我國《證券投資基金法》對(duì)合格投資者的定義是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A57、我國信托法是在（）年正式實(shí)施。

A.2001

B.2009

C.2007

D.2000

【答案】：A58、（2020年真題）股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。

A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

【答案】：D59、股權(quán)投資基金具有（）等特點(diǎn)。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C60、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為（

）提供便利服務(wù)。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.企業(yè)型基金

C.合伙制基金

D.公司制基金

【答案】：A61、（2016年真題）封閉式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。

A.投資本人

B.基金管理人

C.基金發(fā)售人

D.基金代銷機(jī)構(gòu)

【答案】：B62、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是（）。

A.信托性基金

B.開放式基金

C.有限合伙型基金

D.公司型基金

【答案】：A63、基金從業(yè)人員的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績(jī)時(shí)，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金

B.從業(yè)人員丁在推介基金時(shí)沒有對(duì)所推介的基金的未來業(yè)績(jī)作預(yù)測(cè)

C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料

D.從業(yè)人員丙動(dòng)員一名退休老工人用自己的退休金購買結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后級(jí)份額

【答案】：B64、私募股權(quán)投資基金中，以下關(guān)于有限合伙制說法正確的是（）。

A.普通合伙人有獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力

B.有限合伙人代表整個(gè)基金對(duì)外行使各種權(quán)力

C.普通合伙人負(fù)債監(jiān)督有限合伙人

D.有限合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

【答案】：A65、關(guān)于基金估值，以下說法正確的是()。

A.開放式基金于每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

B.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

C.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

D.開放式基金于每個(gè)交易日進(jìn)行估值

【答案】：D66、目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是()

A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶

B.近三年年均收入不低于50萬的個(gè)人

C.金融資產(chǎn)不低于300萬的個(gè)人

D.金融資產(chǎn)高于500萬的單位

【答案】：D67、基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立匹配原則，以下原則正確的是（）

A.C1型可以購買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

B.C2型普通投資者可以購買R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

C.C3型普通投資者可以購買R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

D.C4型普通投資者可以購買R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

【答案】：D68、關(guān)于基金與股票、債券所籌資金的投資方向，如下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.股票籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

B.基金、股票和債券都是直接投資工具

C.基金籌集資金主要投向有價(jià)證券等金融產(chǎn)品

D.債券籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

【答案】：B69、當(dāng)一個(gè)行業(yè)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場(chǎng)基本形成并不斷擴(kuò)大，公司利潤開始逐步上升，股價(jià)逐步上漲時(shí)，表明該行業(yè)處于生命周期的（）。

A.成長(zhǎng)期

B.初創(chuàng)期

C.衰退期

D.成熟期

【答案】：A70、某公司目前的流動(dòng)比率大于1,速動(dòng)比率小于1,公司用現(xiàn)金支付了應(yīng)付賬款后，流動(dòng)比率與速動(dòng)比率的變化是（）。

A.流動(dòng)比率變小，速動(dòng)比率變大

B.兩者均變大

C.流動(dòng)比率變大，速動(dòng)比率變小

D.兩者均變小

【答案】：C71、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注目標(biāo)公司（）。

A.歷史的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況

B.未來的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況

C.歷史的企業(yè)盈利情況

D.未來的企業(yè)盈利情況

【答案】：A72、我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（）

A.200人

B.300人

C.100人

D.1000人

【答案】：A73、關(guān)于投資者購買基金的做法，正確的是（）。

A.機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，個(gè)人投資者允許進(jìn)行各類方式的靈活轉(zhuǎn)讓

B.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以收益權(quán)拆分為目的購買基金，但可以募集以基金份額為投資標(biāo)的金融產(chǎn)品以突破投資者人數(shù)限制

C.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以份額拆分和收益權(quán)拆分為目的購買基金

D.投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾只能通過份額拆分突破投資者人數(shù)限制，而不能進(jìn)行收益權(quán)拆分

【答案】：C74、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。

A.制定并執(zhí)行以風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

D.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

【答案】：A75、下列關(guān)于LOF份額認(rèn)購的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.LOF份額認(rèn)購的認(rèn)購渠道包括具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部

B.LOF份額認(rèn)購的認(rèn)購渠道包括基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

C.LOF份額認(rèn)購方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購和場(chǎng)外認(rèn)購

D.LOF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購需具有滬、深證券賬戶

【答案】：D76、股權(quán)投資基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記需要提交的材料或資料包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：B77、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D78、(2016年)以下關(guān)于內(nèi)部控制目標(biāo)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位

D.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

【答案】：C79、以下關(guān)于基金認(rèn)購中產(chǎn)生費(fèi)用及利息處理方式的描述中，正確的是（）

A.基金認(rèn)購費(fèi)歸入基金資產(chǎn)

B.前端收取的認(rèn)購費(fèi)會(huì)隨著投資時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

C.基金認(rèn)購費(fèi)由銷售機(jī)構(gòu)收取

D.基金認(rèn)購期產(chǎn)生的利息歸基金份額持有人所有

【答案】：D80、下列有關(guān)分散化投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量是正相關(guān)的，這意味著投資組合的收益風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著資產(chǎn)樹齡的增加而逐漸降到零

B.分散化投資可以降低風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)直觀邏輯是投資者有可能“失之東隅，收之桑榆”

C.當(dāng)投資組合的資產(chǎn)數(shù)量變得很大時(shí)，投資組合的總風(fēng)險(xiǎn)趨近于其系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.風(fēng)險(xiǎn)分散化也可在不同資產(chǎn)類別之間起作用，因此在投資組合中融入不同類別的資產(chǎn)也能夠降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A81、以下不屬于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的是（）。

A.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.集合信托計(jì)劃

C.銀行大額存單質(zhì)押融資

D.私募股權(quán)投資基金

【答案】：C82、所得免疫策略對(duì)養(yǎng)老基金、社?；鸬葯C(jī)構(gòu)投資者具有重要的意義，該策略最重要的特質(zhì)是滿足了投資者（）的需要。

A.資產(chǎn)凸性低于負(fù)債凹性

B.以收益率最大化為首要目標(biāo)

C.充足的資金滿足預(yù)期現(xiàn)金支付

D.找到凸性相等的債券組合

【答案】：C83、(2017年)下列關(guān)于開放式基金份額登記的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額登記是基金管理人的職責(zé)，必須由基金管理人自行辦理

B.投資人申請(qǐng)贖回，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其贖回時(shí)，贖回生效

C.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力

D.投資人申購，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其基金份額時(shí)，申購生效

【答案】：A84、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B85、股票型基金的投資風(fēng)格分析指標(biāo)不包括（）。

A.持有全部股票的平均市值

B.平均市盈率

C.平均市凈率

D.周轉(zhuǎn)率

【答案】：D86、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，表述錯(cuò)誤的是（）

A.經(jīng)常借用杠桿進(jìn)行投資

B.投資賺主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)公司

C.投資收益來源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值

D.投資方式以參股性投資為主

【答案】：A87、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)大事項(xiàng)變更

B.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容

C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記

【答案】：D88、同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品是（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.同業(yè)存單

C.商業(yè)票據(jù)

D.同業(yè)拆借

【答案】：B89、（2017年真題）下列關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件的說法中，正確的是（）。

A.注冊(cè)資本不低于1億人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

B.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄

C.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

D.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

【答案】：C90、（），以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新興企業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.對(duì)沖基金

D.另類投資基金

【答案】：B91、短期融資券由（）承銷并采用（）的方式發(fā)行，通過市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。

A.證券公司；有擔(dān)保

B.證券公司；無擔(dān)保

C.商業(yè)銀行；有擔(dān)保

D.商業(yè)銀行；無擔(dān)保

【答案】：D92、(2017年)開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

B.基金估計(jì)值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

C.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

D.基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

【答案】：C93、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過（），貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：B94、2008年至2014年屬于我國基金業(yè)發(fā)展的（）階段。

A.萌芽和早期發(fā)展時(shí)期

B.證券投資基金試點(diǎn)發(fā)展階段

C.行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段

D.行業(yè)快速發(fā)展階段

【答案】：C95、下列關(guān)于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是（）。

A.回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險(xiǎn)

B.可贖回條款是債券投資者的權(quán)利

C.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高

D.可贖回條款不利于債券發(fā)行人

【答案】：A96、PE常用的估值方法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C97、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或（）

A.非盈利組織

B.股份有限公司

C.合伙企業(yè)

D.有限合伙企業(yè)

【答案】：B98、當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B99、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會(huì)采?。ǎ┓绞?。

A.編辦議條款執(zhí)行情況

B.委托第三方機(jī)構(gòu)

C.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策

【答案】：B100、基金信息披露內(nèi)容上的特點(diǎn)不包括（）。

A.及時(shí)性

B.全面性

C.易得性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C101、關(guān)于開放式基全的認(rèn)購費(fèi)率和收費(fèi)模式，下列說法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C102、(2017年)基金托管人不需要對(duì)基金管理人的（）進(jìn)行復(fù)核、審查。

A.基金定期報(bào)告

B.基金臨時(shí)公告

C.基金資產(chǎn)凈值

D.份額凈值

【答案】：B103、（2017年真題）投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。

A.投資前估值+投資=投資后估值

B.投資前估值-投資=投資后估值

C.投資前估值+投資后估值=投資

D.投資后估值+投資=投資前估值

【答案】：A104、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管人員取得基金從業(yè)資格的方式，以下表述正確的是（）。

A.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人，已通過司法資格考試，可申請(qǐng)直接認(rèn)定取得基金從業(yè)資格

B.基金管理人的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，已通過注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試，可申請(qǐng)直接認(rèn)定取得基金從業(yè)資格

C.基金管理人的投后管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，最近六年從事股權(quán)投資相關(guān)業(yè)務(wù)，已參與并成功退出五個(gè)項(xiàng)目，可申請(qǐng)直接認(rèn)定取得基金從業(yè)資格

D.基金管理人的投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，最近五年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，管理資產(chǎn)年均規(guī)模達(dá)到300萬元，可申請(qǐng)直接認(rèn)定取得基金從業(yè)資格

【答案】：C105、金融資產(chǎn)一般分為()。

A.股權(quán)類和基金類金融資產(chǎn)

B.股權(quán)類和債權(quán)類資產(chǎn)

C.基金類和債權(quán)類金融資產(chǎn)

D.證券類和股票類金融資產(chǎn)

【答案】：B106、私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。

A.私募證券投資基金

B.私募股權(quán)投資基金

C.集合資金信托

D.私募風(fēng)險(xiǎn)投資基金

【答案】：C107、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循適時(shí)性原則,是指（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時(shí)修改或完善

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時(shí)修改或完善

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步修改或完善

【答案】：C108、某國內(nèi)的股權(quán)投資基金使用相對(duì)估值法,對(duì)本土的A公司進(jìn)行交易估值,可比公司B在美國上市,相比之下,A公司技術(shù)更為先進(jìn),用戶規(guī)模更大,實(shí)力更為雄厚,有望很快在國內(nèi)上市,以下表述正確的是（）。

A.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),所以其交易估值高于B公司市值

B.A公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,A公司的交易估值低于B公司市值

C.A公司將在國內(nèi)上市,國內(nèi)認(rèn)知度高,所以其交易估值高于B公司市值

D.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),B公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較

【答案】：D109、截至2016年年底,公募行業(yè)共有（）只社會(huì)責(zé)任投資基金?

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：B110、下列幾種模型中，不屬于內(nèi)在價(jià)值估值模型的是（）

A.票據(jù)貼現(xiàn)

B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)

C.股利貼現(xiàn)

D.超額收益貼現(xiàn)

【答案】：A111、基金托管人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀保監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

A.違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)不嚴(yán)重的

B.連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的

C.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的

D.使托管基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的

【答案】：C112、下列屬于內(nèi)在價(jià)值法的估值模型的是()。

A.市盈率模型

B.市凈率模型

C.零增長(zhǎng)模型

D.市銷率模型

【答案】：C113、下列不是對(duì)股權(quán)投資基金的基本要求的是（）

A.進(jìn)行國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資

B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍

C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的同有財(cái)產(chǎn)

D.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

【答案】：D114、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯(cuò)誤的是()。

A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

【答案】：D115、關(guān)于公募基金的基金合同，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A116、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者是指應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

A.10

B.50

C.80

D.100

【答案】：D117、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制的原則?（）

A.健全性原則

B.及時(shí)性原則

C.有效性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：B118、（2019年真題）關(guān)于公募基金合同的主要內(nèi)容，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式

B.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

【答案】：D119、企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)是（）。

A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況

C.公司治理情況

D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況

【答案】：C120、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。

A.公募基金和私募基金

B.開放式基金和封閉式基金

C.在岸基金和離岸基金

D.公司型基金和契約型基金

【答案】：C121、關(guān)于債券投資的通脹風(fēng)險(xiǎn)，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.浮動(dòng)利息債券因其利息是浮動(dòng)的，因此避免了通脹風(fēng)險(xiǎn)

B.大多數(shù)種類的債券都面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)

C.隨著物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降

D.對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

【答案】：A122、某一只基金2年的累計(jì)收益率為36%，那么該基金的年平均收益率為（）。

A.17.8%

B.18%

C.6%

D.16.6%

【答案】：D123、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

A.《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》

B.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

C.《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》

D.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

【答案】：B124、以下不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德教育途徑的是()

A.社會(huì)各界持續(xù)監(jiān)督

B.崗前與崗位職業(yè)道德教育

C.自我改造與自我完善

D.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)自律與樹立基金職業(yè)道德典型

【答案】：C125、中國證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰措施不包括（）。

A.沒收違法所得

B.罰款

C.刑事處罰

D.責(zé)令停業(yè)

【答案】：C126、基金當(dāng)事人不包括()。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：D127、（2017年真題）下列關(guān)于依法監(jiān)管原則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金監(jiān)管活動(dòng)的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章，但不包括行業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)

C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度

【答案】：A128、下列關(guān)于QFII機(jī)制的意義，說法正確的是()。

A.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)

B.有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

C.有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

D.促使中國封閉的資本市場(chǎng)向開放的市場(chǎng)轉(zhuǎn)變

【答案】：D129、(2016年)下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源，提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

B.通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)管理活動(dòng)，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機(jī)會(huì)。幫助投資者進(jìn)行投資決策

C.資產(chǎn)管理行業(yè)能創(chuàng)造廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)，滿足投資者的需求，使資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)連接起來

D.資產(chǎn)管理行業(yè)還能對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)，給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低交易成本

【答案】：C130、在單筆交易規(guī)模較大的債券市場(chǎng)中，比較適合的結(jié)算方式是()。

A.雙邊凈額結(jié)算

B.逐筆交易

C.券款凈額結(jié)算

D.多邊凈額結(jié)算

【答案】：B131、下列關(guān)于期末可供分配利潤的說法正確的是（）。

A.指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額

B.為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰高孰

C.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤（已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分）

D.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分

【答案】：A132、(2016年)（）主要依賴于金融衍生產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)投資組合價(jià)值的保本與增值。

A.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

B.對(duì)沖投資策略

C.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略

D.浮動(dòng)比例投資組合保險(xiǎn)策略

【答案】：A133、（）根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權(quán)平均法，在調(diào)整完成前，公司不得增資。

A.回購條款

B.反攤薄條款

C.估值條款

D.回歸條款

【答案】：B134、基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。

A.15

B.30

C.60

D.90

【答案】：D135、2011年8月,（）和國家發(fā)展改革委發(fā)布《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》。

A.國家稅務(wù)總局

B.財(cái)政部

C.中國創(chuàng)業(yè)基金會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B136、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的選項(xiàng)是()。

A.國內(nèi)生產(chǎn)總值是衡量一個(gè)國家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟(jì)狀況的常用指標(biāo)

B.通貨膨脹的測(cè)量主要采用物價(jià)指數(shù)，如居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)、商品價(jià)格指數(shù)等

C.匯率是資金成本的主要決定因素

D.匯率的變動(dòng)直接影響本國產(chǎn)品在國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，從而對(duì)本國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成一定影響

【答案】：C137、下列關(guān)于合格投資者的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元

C.對(duì)于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元

D.對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于100萬元

【答案】：D138、銀行貸款是杠桿收購的主要資金來源，通常由（）部分組成。

A.循環(huán)貸款和定期貸款

B.循環(huán)貸款和不定期貸款

C.不循環(huán)貸款和定期貸款

D.不循環(huán)貸款和不定期貸款

【答案】：A139、（2016年真題）基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.咨詢服務(wù)人員

D.投資管理人員

【答案】：C140、“基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果”是內(nèi)部控制的五原則中（）的內(nèi)容。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.成本效益原則

【答案】：D141、（）有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值。

A.通貨膨脹聯(lián)接債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.金融債券

D.零息債券

【答案】：D142、外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將自收齊材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。

A.15

B.20

C.5

D.10

【答案】：B143、（2018年真題）整個(gè)基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）

A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

【答案】：D144、(2017年)天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對(duì)其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的70％尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起（）個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：C145、(2016年)對(duì)在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

A.10日

B.30

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D146、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)，不包括如下哪一項(xiàng)（）。

A.建立并管理投資者基金份額賬戶

B.審核投資策略

C.發(fā)放紅利

D.建立并保管基金投資者名冊(cè)

【答案】：B147、（）使ETF的價(jià)格與凈值趨于一致。

A.基金的套利機(jī)制

B.基金的被動(dòng)投資

C.實(shí)物申購贖回機(jī)制

D.完全復(fù)制指數(shù)

【答案】：A148、募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期不得超過（）年,?

A.5

B.2

C.1

D.3

【答案】：D149、權(quán)證的基本要素不包括（）。

A.存續(xù)時(shí)間

B.行權(quán)比例

C.標(biāo)的資產(chǎn)

D.贖回條款

【答案】：D150、關(guān)于總收益倍數(shù)（TVPI），說法錯(cuò)誤的是（）。

A.通常大于已分配收益倍數(shù)（DPI）

B.是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額與投資人已向基金繳款金額總和的比率

C.反映了投資人的賬面回報(bào)水平

D.確認(rèn)定義和計(jì)算公式可以看出，除非基金已經(jīng)清算并結(jié)束存續(xù)期，否則只要還在運(yùn)營中，部分變量就會(huì)發(fā)生變化

【答案】：B151、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，制作宣傳材料的機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)、關(guān)于正確投資基金宣傳推薦材料的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金宣傳材料不能預(yù)測(cè)任何基金投資業(yè)績(jī)

B.貨幣市場(chǎng)基金不等同于銀行存款

C.在產(chǎn)品申購期購買的貨幣市場(chǎng)基金，本金是安全的

D.基金投資有風(fēng)險(xiǎn)，購買基金須謹(jǐn)慎

【答案】：C152、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)。以下說法正確的是（）。

A.對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1%的贖回費(fèi)

B.對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)

C.對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于基金份額凈值的15%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

D.對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于基金份額凈值的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：B153、（）通常被認(rèn)為是最為理想的退出方式之—?

A.清算退出

B.上市轉(zhuǎn)讓退出

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

D.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：B154、以下關(guān)于離岸基金和在岸基金，敘述錯(cuò)誤的是（）

A.離岸基金是在他國發(fā)售證券投資基金份額

B.在岸基金和離岸基金都可投向基金地所在國家以外的證券市場(chǎng)

C.在岸基金受本國的法律監(jiān)督

D.離岸基金投資于本國或募集地以外的市場(chǎng)

【答案】：B155、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B156、以下有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.純?nèi)^戶的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便

B.見券付款有利于付券方控制風(fēng)險(xiǎn)

C.見款付券的收券方會(huì)有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口

D.券款對(duì)付的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)雙方對(duì)等

【答案】：B157、股票的()是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

A.票面價(jià)值

B.清算價(jià)值

C.賬面價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B158、（2018年真題）關(guān)于投資協(xié)議中的董事會(huì)席位條款,以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.董事會(huì)席位條款的實(shí)質(zhì)是對(duì)被投資企業(yè)的控制權(quán)分配進(jìn)行約定

B.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)席位總數(shù)和分配規(guī)則

C.董事會(huì)席位條款屬于投資協(xié)議的常見條款

D.董事會(huì)的觀察員觀察員通常具有投票權(quán)和承擔(dān)決策的作用

【答案】：D159、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰，處罰的種類包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D160、ETF在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。

A.0.0001元

B.0.001元

C.0.1元

D.0.01元

【答案】：B161、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人一致同意。

A.全體

B.三分之二以上

C.三分之一以上

D.二分之一以上

【答案】：A162、A基金擬投資X生物科技，在某次盡職調(diào)查中A基金考察了X生物科技的融資需求和結(jié)構(gòu)，計(jì)劃融資的項(xiàng)目，可行性研究報(bào)告以及相關(guān)批文，此類共做屬于（）。

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

B.行業(yè)盡職調(diào)查

C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

D.法律盡職調(diào)查

【答案】：C163、銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)需滿足的條件為（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C164、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取（）監(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。

A.提供自發(fā)性協(xié)助

B.保護(hù)客戶資產(chǎn)

C.對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查

D.以上說法都正確

【答案】：B165、根據(jù)全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，自2006年1月1日起，公司必須至少（）一次計(jì)算組合群的收益，并使用個(gè)別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：C166、（2019年真題）合格投資者必須具備的要素包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B167、在實(shí)務(wù)中，有限合伙型基金通常根據(jù)稅法的相關(guān)規(guī)定，由（）代扣代繳自然人投資者的個(gè)人所得稅。

A.基金

B.基金托管人

C.基金管理人

D.普通合伙人

【答案】：A168、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配

【答案】：D169、下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原則的是（）。

A.規(guī)范性

B.易解性

C.易得性

D.全面性

【答案】：D170、(2016年)下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)按規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)

C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬元

D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下

【答案】：D171、我國基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）億元人民幣。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A172、股權(quán)投資基金的合格投資者指的是具備（）識(shí)別能力和（）承擔(dān)能力。

A.資產(chǎn)

B.管理

C.責(zé)任

D.風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D173、開放式基金份額申購與贖回是在（）之間進(jìn)行的。

A.基金份額持有人與基金份額持有人

B.基金份額持有人與注冊(cè)登記人

C.基金份額持有人與銷售代理人

D.基金份額持有人與基金管理人

【答案】：D174、貨幣市場(chǎng)基金可以投資于以下金融工具（）。

A.現(xiàn)金

B.股票

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

【答案】：A175、（2017年真題）某投資者在某ETF基金募集期間內(nèi)認(rèn)購了10000份ETF，基金份額折算日基金資產(chǎn)凈值為100000000000元，折算的基金份額總額為100010000000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)為900元，以標(biāo)的指數(shù)的千分之一作為基金份額凈值進(jìn)行基金份額的折算，則該投資者折算后的基金份額為（）份。

A.11110.00

B.8999.10

C.900090

D.11122.22

【答案】：A176、關(guān)于增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正確的是（）。

A.平衡型基金＞增長(zhǎng)型基金＞收入型基金

B.收入型基金＞平衡型基金＞增長(zhǎng)型基金

C.增長(zhǎng)型基金＞平衡型基金＞收入型基金

D.平衡型基金＞收入型基金＞增長(zhǎng)型基金

【答案】：C177、下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。

A.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正

B.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函

C.6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)

D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的，自報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)之日起15日后，方可使用

【答案】：D178、下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報(bào)酬中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

B.公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

C.公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人行為禁止或者股東不再符合法定條件的，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)

D.公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，不得虛假出資或者抽逃出資

【答案】：C179、（2017年真題）遇重大事件基金應(yīng)當(dāng)披露臨時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

A.15

B.3

C.2

D.1

【答案】：C180、"股權(quán)投資者基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者及時(shí)披露的重大事項(xiàng)包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D181、在基金銷售過程中，基金的認(rèn)購、申購、贖回等交易都具有詳細(xì)的業(yè)務(wù)規(guī)則，銷售機(jī)構(gòu)在提供服務(wù)時(shí)必須遵守法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則。這體現(xiàn)了基金客戶服務(wù)的（）。

A.專業(yè)性

B.規(guī)范性

C.合法性

D.有效性

【答案】：B182、股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)（）的全過程。

A.資本增值

B.資本保值

C.資本過渡

D.資本變現(xiàn)

【答案】：A183、對(duì)基金會(huì)計(jì)核算內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見的是（）。

A.基金托管人

B.基金份額持有人

C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：A184、（）是指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或評(píng)價(jià)人對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)及基金管理人的管理能力開展評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)或單—指標(biāo)排名等。

A.基金分類

B.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

C.基金風(fēng)格

D.基金星級(jí)評(píng)價(jià)

【答案】：B185、以下不屬于基金暫停估值情形的是（）

A.I、II、III

B.III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

【答案】：D186、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，對(duì)于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人

B.有書面合伙協(xié)議

C.有生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所

D.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價(jià)出資

【答案】：D187、（2016年真題）投資人認(rèn)購基金的申請(qǐng)被銷售機(jī)構(gòu)受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購申請(qǐng)，一般可于（）日查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況，認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+7

【答案】：B188、下列不屬于公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是（）。

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.按照規(guī)定召集公司股東大會(huì)

C.辦理基金備案手續(xù)

D.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

【答案】：B189、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，不正確的是（）。

A.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征

B.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前30天通知其他合伙人

C.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)

D.合伙型股權(quán)投資基金增資，應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更登記、注銷手續(xù)

【答案】：D190、下列指數(shù)中，由中證指數(shù)公司編制反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的是（）。

A.上證180指數(shù)

B.中證全債指數(shù)

C.滬深300指數(shù)

D.中信債券指數(shù)

【答案】：C191、我國的高凈值個(gè)人投資者不包括（）。

A.企業(yè)家

B.家族

C.大型企業(yè)高管

D.娛樂及體育明星

【答案】：B192、(2016年)在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)事項(xiàng)的是（）。

A.收入與成本確認(rèn)

B.折舊攤銷

C.關(guān)聯(lián)交易

D.歷史沿革

【答案】：D193、以下屬于可以從基金資產(chǎn)中列支的交易費(fèi)用的是（）

A.基金份額持有人買賣基金的費(fèi)用

B.基金公司股東交易股權(quán)的費(fèi)用

C.基金買賣股票的證管費(fèi)

D.基金的上市年費(fèi)

【答案】：C194、基金銷售客戶服務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。

A.專業(yè)性

B.規(guī)范性

C.持續(xù)性

D.反復(fù)性

【答案】：D195、以下不屬于考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益計(jì)算的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估方法是（）。

A.夏普比率

B.特雷諾比率

C.貝塔系數(shù)

D.詹森α

【答案】：C196、關(guān)于基金年度報(bào)告披露的持有人信息，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額

D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

【答案】：A197、20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是（）。

A.大量買入策略

B.大量賣出策略

C.買入并持有策略

D.賣出到期策略

【答案】：C198、以下關(guān)于清算退出流程中關(guān)于分配公司剩余財(cái)產(chǎn)的說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A199、對(duì)于基金投資人主動(dòng)認(rèn)購或申購的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況，()。

A.在基金投資人認(rèn)購或申購基金后告知基金投資人

B.以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為擔(dān)保

C.要求基金投資人在認(rèn)購或申購基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)

D.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C200、封閉式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。

A.投資本人

B.基金管理人

C.基金發(fā)售人

D.基金代銷機(jī)構(gòu)

【答案】：B201、在資本市場(chǎng)理論的前提假設(shè)下，下列關(guān)于市場(chǎng)組合M的表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D202、（）是指以股票、債券、貨幣等傳統(tǒng)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)作為投資標(biāo)的基金。

A.另類投資基金

B.證券投資基金

C.對(duì)沖基金

D.私募股權(quán)基金

【答案】：A203、私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，應(yīng)當(dāng)先申請(qǐng)成為（）。

A.普通會(huì)員

B.聯(lián)席會(huì)員

C.觀察會(huì)員

D.特別會(huì)員

【答案】：C204、(2017年)按照股權(quán)投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分成（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D205、根據(jù)目前的稅收政策，發(fā)生在國內(nèi)的以下投資經(jīng)營活動(dòng)不需要繳納增值稅的是（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B206、在我國，（）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。

A.公司型基金

B.封閉型基金

C.契約型基金

D.開放式基金

【答案】：C207、基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制是指（）。

A.公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系

B.公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序

C.公司為促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的有效實(shí)施而制訂的各種業(yè)務(wù)操作程序

D.公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制訂的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱

【答案】：A208、（2016年真題）股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金，下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的描述錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資母基金的一級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者

B.股權(quán)投資母基金的直接投資是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，在實(shí)際操作中，母基金往往扮演主動(dòng)角色來管理直接投資

C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資

D.股權(quán)投資母基金的二級(jí)投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資

【答案】：B209、(2016年)ETF本質(zhì)是一種（）。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合基金

D.指數(shù)基金

【答案】：D210、以下哪一種不是金融交易的組織方式（）。

A.自由交易方式

B.柜臺(tái)交易方式

C.交易所交易方式

D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

【答案】：A211、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.滬深300價(jià)格指數(shù)實(shí)時(shí)發(fā)布，全收益指數(shù)每日收盤后發(fā)布

B.以2004年12月31日為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)

C.以總股本為權(quán)重，采用幾何平均法計(jì)算

D.由中證指數(shù)公司編制

【答案】：C212、在我國基金募集申請(qǐng)監(jiān)督的實(shí)踐中，基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)由（）決定。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.專家評(píng)審會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D213、上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓是根據(jù)是（）劃分的。

A.轉(zhuǎn)讓股份類型的不同

B.轉(zhuǎn)讓主體類型的不同

C.轉(zhuǎn)讓情形不同

D.轉(zhuǎn)讓股份價(jià)格的不同

【答案】：A214、目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)表現(xiàn)不包括（）。

A.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

C.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

D.為中小投資者拓寬投資渠道

【答案】：D215、按《開放式證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，元基金資產(chǎn)凈值低于（）的，基金合同自動(dòng)終止。

A.1000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：D216、(2017年)根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下哪些行為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D217、公司型基金合同的法律形式為（）

A.公司章程

B.合伙協(xié)議

C.基金合同

D.以上都不是

【答案】：A218、（2016年真題）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金信息，并保證所披露信息的（）。

A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性

C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

D.真實(shí)性、合理性、完整性

【答案】：C219、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.銷售基金時(shí)，基金管理人應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等行為進(jìn)行規(guī)定

B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年

C.基金募集申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料

D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料

【答案】：C220、關(guān)于法律與道德規(guī)范調(diào)整范圍，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛

B.人們的心理動(dòng)機(jī)和精神世界屬于道德的調(diào)整范圍

C.法律調(diào)整的對(duì)象側(cè)重于人們的外在行為和結(jié)果的合法化

D.道德調(diào)整范圍更廣泛，調(diào)整對(duì)象側(cè)重于結(jié)果的合法化，具有較強(qiáng)的客觀性

【答案】：D221、股票基金、債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循（）原則。

A.金額申購、金額贖回

B.金額申購、份額贖回

C.份額申購、金額贖回

D.份額申購、份額贖回

【答案】：B222、(2017年)關(guān)于證券投資基金作為集合理財(cái)、專業(yè)管理給公眾投資者帶來的好處，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本

B.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì)，積極參與資產(chǎn)定價(jià)，使得投資標(biāo)的價(jià)格容易按預(yù)期形成，從而提高投資收益

C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì)，跨越一些投資標(biāo)的的資金門檻，使得部分投資者也能夠參與小額資金不可以參與的投資機(jī)會(huì)

D.基金管理人具備信息搜集和處理優(yōu)勢(shì)，能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤和深入分析，從而為投資者提供專業(yè)化的投資管理服務(wù)

【答案】：B223、基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A.基金的投資基本要素

B.基金的投資方向

C.基金的運(yùn)作方式

D.基金的持有人結(jié)構(gòu)

【答案】：D224、下列不屬于拖售權(quán)的行使的條件的是（）。

A.公司創(chuàng)始股東拒絕受讓

B.第三方買家估值高于某一定額

C.公司創(chuàng)始股東愿意按照同等交易條件進(jìn)行受讓

D.賣家提出的受讓交易額度已達(dá)到事先設(shè)定的數(shù)額

【答案】：C225、分級(jí)基金將基礎(chǔ)份額結(jié)構(gòu)化分為不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的子份額，以下不屬于分級(jí)基金需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.極端情況下A類份額無法取得約定收益或損失本金的風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D226、A基金是一只普通開放式證券投資基金，于2016年成立。投資者甲于2017年2月7日上午10:00申購了A基金10150元，申購費(fèi)率1.5%?；鹩?月6日至2月8日的基金份額凈值如下所示：日期：2月6日、2月7日和2月8日分別對(duì)應(yīng)的基金份額凈值為2.05、2.0和2.1。假設(shè)該筆申購成功，投資者甲可得到的A基金份額是（）份。

A.4878.05

B.4761.9

C.5000

D.5075

【答案】：C227、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金可以（）。

A.按照持股比例直接獲得新股的權(quán)利

B.按照持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利

C.始終優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利

D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利

【答案】：B228、以下關(guān)于股票基金說法正確的是（）。

A.股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變動(dòng)之中

B.股票基金份額凈值不會(huì)由于買賣基金數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響

C.投資股票基金時(shí)，可以對(duì)基金份額凈值高低的合理性進(jìn)行評(píng)判

D.股票基金減少了基金經(jīng)理投資的委托代理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B229、（2017年真題）某投資者持有的基金份額變動(dòng)，需要經(jīng)（）確認(rèn)后才有效。

A.托管人

B.銷售機(jī)構(gòu)

C.估值核算機(jī)構(gòu)

D.管理人

【答案】：D230、按照資金募集方式，投資基金可以分為（）。

A.開放式基金和封閉式基金

B.公司型基金和契約型基金

C.公募基金和私募基金

D.在岸基金和離岸基金

【答案】：C231、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說法：

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：B232、關(guān)于期貨市場(chǎng)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所形成的未來價(jià)格信號(hào)能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時(shí)期的變化趨勢(shì)

B.提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟(jì)

C.期貨交易需要對(duì)大量信息進(jìn)行加工，故期貨交易形成的未來價(jià)格信號(hào)具有滯后性

D.農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響

【答案】：C233、關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財(cái)?shù)膬?yōu)勢(shì)，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.倡導(dǎo)理性的投資文化

B.防止市場(chǎng)過度投機(jī)

C.能夠給投資者帶來超額收益

D.推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成

【答案】：C234、()又稱為傘形基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.指數(shù)基金

B.期權(quán)基金

C.對(duì)沖基金

D.系列基金

【答案】：D235、在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則，下列不屬于的一項(xiàng)是（）

A.及時(shí)性原則

B.真實(shí)性原則

C.統(tǒng)一性原則

D.完整性原則

【答案】：C236、從投資市場(chǎng)的角度看，股票基金不包括（）。

A.國內(nèi)股票基金

B.國外股票基金

C.全球股票基金

D.國際股票基金

【答案】：D237、政府引導(dǎo)基金鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A238、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東大會(huì)（股東會(huì)）

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.投資決策委員會(huì)

【答案】：A239、股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理主要渠道和方式（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A240、關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的客觀性原則，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.合規(guī)人員應(yīng)堅(jiān)持主觀與客觀相結(jié)合的方法認(rèn)定事實(shí)

B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)

C.合規(guī)人員可以僅依據(jù)自述認(rèn)定事實(shí)

D.合規(guī)人員應(yīng)避免出現(xiàn)與業(yè)務(wù)人員合謀

【答案】：C241、關(guān)于沖擊成本，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ

【答案】：D242、以下不屬于短期政府債券的特點(diǎn)的是（）。

A.利息免稅

B.流動(dòng)性強(qiáng)

C.違約風(fēng)險(xiǎn)小

D.收益率較高

【答案】：D243、我國基金會(huì)計(jì)年度為公歷（）。

A.每年1月1日至6月30日

B.每年6月30日至12月31日

C.每年1月1日至次年1月1日

D.每年1月1日至12月31日

【答案】：D244、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記已成為會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)