2026年口碑服務(wù)公司合同合規(guī)審查管理制度第一章總則第一條制定目的。為規(guī)范口碑服務(wù)公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）合同合規(guī)審查管理工作，建立系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的合同合規(guī)審查體系，防范合同簽訂及履行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，確保合同行為符合《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)反壟斷法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合公司口碑服務(wù)業(yè)務(wù)特性及實(shí)際運(yùn)營(yíng)需求，特制定本制度。第二條適用范圍。本制度適用于公司及各分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中簽訂、履行、變更、終止的各類合同、協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、備忘錄等具有法律約束力的文件（以下統(tǒng)稱“合同”）的合規(guī)審查工作。包括但不限于服務(wù)合同、合作協(xié)議、采購(gòu)協(xié)議、銷售協(xié)議、租賃合同、借款合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議等。公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及所有參與合同起草、談判、審查、簽訂、履行的工作人員，均需嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條核心原則。合同合規(guī)審查工作遵循“依法合規(guī)、全面審慎、預(yù)防為主、權(quán)責(zé)明晰、高效協(xié)同”的核心原則。嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度開(kāi)展審查，確保合同內(nèi)容及流程合法合規(guī)；全面審查合同主體、條款、履行方式等關(guān)鍵要素，審慎評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)；將合規(guī)審查嵌入合同全生命周期，優(yōu)先防范風(fēng)險(xiǎn)；明確各部門及人員在合同審查中的職責(zé)，確保責(zé)任落實(shí)；加強(qiáng)部門協(xié)同，提升審查效率，保障業(yè)務(wù)順利推進(jìn)。第四條管理職責(zé)。公司法務(wù)部門是合同合規(guī)審查的牽頭部門，負(fù)責(zé)制定和修訂合同合規(guī)審查制度、建立合同范本體系、開(kāi)展合同合規(guī)審查、提供合同合規(guī)咨詢、監(jiān)督合同審查流程執(zhí)行、處理合同審查相關(guān)的糾紛及違規(guī)事項(xiàng)；各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)相關(guān)合同的起草、前期談判、資料收集，提交合規(guī)審查申請(qǐng)，并配合法務(wù)部門開(kāi)展審查工作，落實(shí)審查意見(jiàn)；財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同中的價(jià)款支付、結(jié)算方式、稅務(wù)條款等財(cái)務(wù)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審核；綜合管理部門負(fù)責(zé)合同歸檔管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；公司管理層負(fù)責(zé)重大合同合規(guī)審查結(jié)果的審批及相關(guān)資源保障。第二章合同合規(guī)審查范圍與分級(jí)第五條審查范圍。所有以公司名義對(duì)外簽訂的合同，均需經(jīng)過(guò)合規(guī)審查，核心審查范圍包括：（一）合同主體合規(guī)性。審查合同相對(duì)方的主體資格、資質(zhì)許可、信用狀況、履約能力等，確保其具備簽訂和履行合同的合法資質(zhì)及能力；（二）合同內(nèi)容合規(guī)性。審查合同條款是否符合法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，是否違反公序良俗，是否存在無(wú)效或可撤銷的情形；（三）合同條款完整性。審查合同是否包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、履行地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等核心條款，條款內(nèi)容是否明確、具體、無(wú)歧義；（四）權(quán)益保護(hù)充分性。審查合同條款是否充分保障公司合法權(quán)益，風(fēng)險(xiǎn)防范措施是否到位，違約責(zé)任約定是否合理、可執(zhí)行；（五）程序合規(guī)性。審查合同簽訂流程是否符合公司規(guī)章制度，是否履行必要的內(nèi)部審批程序；（六）其他合規(guī)要求。審查合同是否符合公司反壟斷、反商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)安全等專項(xiàng)合規(guī)要求。第六條合同分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)合同金額、業(yè)務(wù)重要程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將合同分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)三個(gè)等級(jí)，實(shí)行分級(jí)審查：（一）一級(jí)合同。合同金額較大（具體標(biāo)準(zhǔn)由公司根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模另行制定）、涉及公司核心業(yè)務(wù)、可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的合同，包括但不限于重大服務(wù)合作協(xié)議、大額采購(gòu)合同、長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作協(xié)議等；（二）二級(jí)合同。合同金額中等、涉及常規(guī)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般的合同，包括常規(guī)服務(wù)合同、普通采購(gòu)協(xié)議等；（三）三級(jí)合同。合同金額較小、業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低的合同，包括小額服務(wù)協(xié)議、零星采購(gòu)合同等。第七條分級(jí)審查權(quán)限。不同等級(jí)合同的合規(guī)審查權(quán)限不同，具體如下：（一）一級(jí)合同。由法務(wù)部門牽頭，聯(lián)合財(cái)務(wù)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門開(kāi)展聯(lián)合審查，審查意見(jiàn)經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司管理層審批；（二）二級(jí)合同。由法務(wù)部門專職審查人員負(fù)責(zé)審查，審查意見(jiàn)經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核后生效；（三）三級(jí)合同?？捎煞▌?wù)部門授權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)部門兼職合規(guī)專員初步審查后，提交法務(wù)部門復(fù)核確認(rèn)；或直接由法務(wù)部門簡(jiǎn)化審查流程快速審核。第三章合同合規(guī)審查流程第八條審查申請(qǐng)。相關(guān)業(yè)務(wù)部門完成合同草案起草及前期談判后，需向法務(wù)部門提交合同合規(guī)審查申請(qǐng)，提交材料包括：（一）《合同合規(guī)審查申請(qǐng)表》，說(shuō)明合同名稱、合同相對(duì)方、合同金額、業(yè)務(wù)背景、履行期限、申請(qǐng)部門、經(jīng)辦人及聯(lián)系方式等信息；（二）合同草案文本（電子版及紙質(zhì)版）；（三）合同相對(duì)方主體資格證明材料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)等）；（四）與合同相關(guān)的背景資料、談判記錄、報(bào)價(jià)單、可行性分析報(bào)告等；（五）其他需要提交的補(bǔ)充材料。第九條材料審核。法務(wù)部門接收審查申請(qǐng)后，首先對(duì)提交材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行審核：（一）對(duì)材料完整、符合要求的，予以受理并登記，明確審查人員及審查期限；（二）對(duì)材料不完整、不符合要求的，一次性告知申請(qǐng)部門需補(bǔ)充的材料及要求，申請(qǐng)部門需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充完善，逾期未補(bǔ)充的，視為撤回審查申請(qǐng)。第十條合規(guī)審查實(shí)施。審查人員根據(jù)合同分級(jí)及審查標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展合規(guī)審查工作：（一）常規(guī)審查。對(duì)合同主體、內(nèi)容、條款、程序等核心要素進(jìn)行全面審查，梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)，提出審查意見(jiàn)；（二）專項(xiàng)審查。對(duì)涉及反壟斷、反商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等特殊領(lǐng)域的合同，需開(kāi)展專項(xiàng)合規(guī)審查，必要時(shí)可咨詢外部專業(yè)機(jī)構(gòu)意見(jiàn)；（三）征求意見(jiàn)。審查過(guò)程中，可根據(jù)合同內(nèi)容征求財(cái)務(wù)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門等意見(jiàn)，相關(guān)部門需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋意見(jiàn)；（四）期限要求。一級(jí)合同審查期限一般不超過(guò)7個(gè)工作日，二級(jí)合同不超過(guò)5個(gè)工作日，三級(jí)合同不超過(guò)3個(gè)工作日；復(fù)雜合同需延長(zhǎng)審查期限的，需經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并告知申請(qǐng)部門。第十一條審查意見(jiàn)出具。審查完成后，法務(wù)部門根據(jù)審查結(jié)果出具《合同合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)》，明確以下意見(jiàn)類型：（一）同意簽訂。合同合規(guī)性符合要求，無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)，可按合同草案簽訂；（二）修改后簽訂。合同存在一般性風(fēng)險(xiǎn)或條款不完善，需按審查意見(jiàn)修改完善后，方可簽訂；（三）重新起草。合同存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、核心條款缺失或無(wú)法通過(guò)修改彌補(bǔ)缺陷的，需重新起草后再次提交審查；（四）不同意簽訂。合同違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定、存在重大風(fēng)險(xiǎn)且無(wú)法規(guī)避的，明確不同意簽訂，并說(shuō)明理由。第十二條意見(jiàn)反饋與復(fù)核。法務(wù)部門將《合同合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)》反饋給申請(qǐng)部門，申請(qǐng)部門需按要求落實(shí)：（一）對(duì)同意簽訂的，按流程推進(jìn)合同簽訂；（二）對(duì)修改后簽訂或重新起草的，修改完善后需再次提交法務(wù)部門復(fù)核，復(fù)核通過(guò)后方可推進(jìn)簽訂；（三）對(duì)不同意簽訂的，不得簽訂合同，申請(qǐng)部門有異議的，可向法務(wù)部門提出復(fù)核申請(qǐng)，法務(wù)部門需在3個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核并反饋結(jié)果。第十三條合同簽訂與備案。合同經(jīng)合規(guī)審查通過(guò)并履行完內(nèi)部審批程序后，方可由公司法定代表人或授權(quán)代理人簽訂。合同簽訂后，申請(qǐng)部門需在3個(gè)工作日內(nèi)將簽訂后的合同文本及相關(guān)審批材料提交法務(wù)部門備案。第四章合同履行過(guò)程中的合規(guī)審查與監(jiān)督第十四條履行前審查。合同簽訂后、履行前，相關(guān)業(yè)務(wù)部門需再次核對(duì)合同履行的前提條件、履行方式、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等，確保履行行為符合合同約定及合規(guī)要求；對(duì)涉及重大履行事項(xiàng)的，需提前征求法務(wù)部門合規(guī)意見(jiàn)。第十五條履行過(guò)程監(jiān)督。相關(guān)業(yè)務(wù)部門是合同履行的責(zé)任主體，需全程跟蹤合同履行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理履行過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：（一）定期核查。定期對(duì)合同履行進(jìn)度、價(jià)款支付、服務(wù)交付等情況進(jìn)行核查，確保雙方嚴(yán)格按合同約定履行；（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。發(fā)現(xiàn)合同相對(duì)方存在違約、履約能力下降等情況，或出現(xiàn)政策調(diào)整、市場(chǎng)變化等外部因素可能影響合同履行的，需及時(shí)向法務(wù)部門及公司管理層報(bào)告，并采取應(yīng)對(duì)措施；（三）合規(guī)記錄。做好合同履行過(guò)程中的相關(guān)記錄，包括履行憑證、溝通記錄、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等，確保履行過(guò)程可追溯。第十六條合同變更與解除審查。合同履行過(guò)程中需要變更或解除合同的，相關(guān)業(yè)務(wù)部門需提交變更或解除方案及相關(guān)材料，經(jīng)法務(wù)部門合規(guī)審查并履行內(nèi)部審批程序后，方可與合同相對(duì)方協(xié)商辦理變更或解除手續(xù)；合同變更或解除后，需及時(shí)將相關(guān)文件提交法務(wù)部門備案。第十七條爭(zhēng)議處理審查。合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，相關(guān)業(yè)務(wù)部門需及時(shí)向法務(wù)部門報(bào)告，由法務(wù)部門對(duì)爭(zhēng)議處理方案進(jìn)行合規(guī)審查，指導(dǎo)相關(guān)部門通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等合法方式解決爭(zhēng)議，最大限度保障公司權(quán)益。第五章合同合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范第十八條主體資格審查標(biāo)準(zhǔn)。審查合同相對(duì)方主體資格時(shí)，需符合以下要求：（一）企業(yè)法人需提供有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明，特殊行業(yè)需提供相關(guān)資質(zhì)許可證書(shū)；（二）其他組織需提供有效的登記證明文件，個(gè)人需提供有效的身份證件；（三）審查合同相對(duì)方的信用狀況，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等渠道查詢其是否存在行政處罰、經(jīng)營(yíng)異常、訴訟糾紛等不良記錄；（四）審查合同相對(duì)方的履約能力，結(jié)合其注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、過(guò)往業(yè)績(jī)等情況綜合評(píng)估。第十九條合同條款審查標(biāo)準(zhǔn)。合同條款需符合以下規(guī)范：（一）標(biāo)的條款。標(biāo)的需明確、具體，符合法律法規(guī)規(guī)定，不存在禁止交易的情形；（二）數(shù)量與質(zhì)量條款。數(shù)量需明確計(jì)量單位，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需清晰、可量化，符合國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)標(biāo)準(zhǔn)的需明確約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；（三）價(jià)款或報(bào)酬條款。價(jià)款或報(bào)酬金額需明確，支付方式、支付期限、結(jié)算方式需具體，稅務(wù)處理?xiàng)l款需符合稅收法律法規(guī)要求；（四）履行條款。履行期限、履行地點(diǎn)、履行方式需明確，履行義務(wù)的先后順序需清晰，確保履行流程可操作；（五）違約責(zé)任條款。違約責(zé)任約定需明確、合理，具有可執(zhí)行性，需涵蓋常見(jiàn)違約情形，違約金或賠償金計(jì)算方式需清晰；（六）爭(zhēng)議解決條款。爭(zhēng)議解決方式需明確約定，可選擇協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟，約定仲裁的需明確仲裁機(jī)構(gòu)，約定訴訟的需符合地域管轄規(guī)定；（七）其他條款。根據(jù)合同類型及業(yè)務(wù)需求，明確保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款、不可抗力條款、通知與送達(dá)條款等，確保條款全面覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第二十條專項(xiàng)合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)。（一）反壟斷合規(guī)。審查合同是否存在固定價(jià)格、分割市場(chǎng)、限定交易等壟斷協(xié)議條款，確保合同內(nèi)容符合《中華人民共和國(guó)反壟斷法》要求；（二）反商業(yè)賄賂合規(guī)。明確禁止商業(yè)賄賂的條款，審查合同是否存在變相商業(yè)賄賂的約定，確保交易行為合法合規(guī)；（三）數(shù)據(jù)安全合規(guī)。涉及客戶數(shù)據(jù)、商業(yè)秘密等敏感信息的合同，需明確數(shù)據(jù)收集、使用、存儲(chǔ)、傳輸?shù)暮弦?guī)要求，符合數(shù)據(jù)安全相關(guān)法律法規(guī)；（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)。涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任等，保護(hù)公司及相對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。第二十一條合同范本管理。法務(wù)部門負(fù)責(zé)建立和完善公司合同范本體系，根據(jù)業(yè)務(wù)類型制定標(biāo)準(zhǔn)化合同范本，明確各范本的適用范圍及使用要求：（一）范本制定。合同范本需經(jīng)法務(wù)部門審核，確保條款合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控，重大范本需報(bào)公司管理層審批；（二）范本使用。相關(guān)業(yè)務(wù)部門在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用公司標(biāo)準(zhǔn)合同范本；確需修改范本條款或另行起草合同的，需說(shuō)明理由并提交法務(wù)部門審查；（三）范本更新。法務(wù)部門根據(jù)法律法規(guī)更新、業(yè)務(wù)發(fā)展變化及風(fēng)險(xiǎn)防控需求，定期對(duì)合同范本進(jìn)行修訂完善，確保范本的時(shí)效性和合規(guī)性。第六章責(zé)任追究與激勵(lì)第二十二條責(zé)任追究。對(duì)違反本制度規(guī)定，在合同合規(guī)審查工作中存在以下行為的部門或個(gè)人，公司將根據(jù)情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、績(jī)效扣減、崗位調(diào)整等處理；造成公司經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任：（一）未按規(guī)定提交合同合規(guī)審查，擅自簽訂合同的；（二）提交審查材料時(shí)弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況的；（三）未按法務(wù)部門審查意見(jiàn)修改完善合同，擅自簽訂的；（四）合同履行過(guò)程中未履行跟蹤監(jiān)督職責(zé)，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致公司損失的；（五）合同簽訂后未按規(guī)定備案，或未妥善保管合同資料導(dǎo)致丟失、泄露的；（六）審查人員在審查工作中弄虛作假、徇私舞弊、失職瀆職，導(dǎo)致審查結(jié)果失實(shí)或遺漏重大風(fēng)險(xiǎn)的；（七）其他違反本制度規(guī)定的行為。第二十三條合規(guī)激勵(lì)。對(duì)在合同合規(guī)審查工作中表現(xiàn)突出的部門或個(gè)人，公司給予表彰及獎(jiǎng)勵(lì)：（一）嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，合同合規(guī)審查通過(guò)率高、未發(fā)生合同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的；（二）及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并有效處置，避免公司