廣西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展投資基金管理辦法

第一章總則

第?條為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快建設(shè)創(chuàng)新型廣西，充分發(fā)揮財(cái)政資金的引

導(dǎo)作用，促進(jìn)資金、人才、技術(shù)等發(fā)展要素的融合，規(guī)范廣西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展投資基金（以下

簡(jiǎn)稱創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金）的運(yùn)作，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的

指導(dǎo)意見》（財(cái)建（2015）1062號(hào)）、《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》

（財(cái)預(yù)（2015）210號(hào)）、《中共廣西壯族自治區(qū)委員會(huì)廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于實(shí)施

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的決定》（桂發(fā)（2016）23號(hào)）、《廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于設(shè)立廣西

政府投資引導(dǎo)基金的意見（修訂）》（桂政發(fā)（2017）18號(hào)）、《自治區(qū)黨委辦公廳自治區(qū)人

民政府辦公廳印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)?步深化科技體制改革推動(dòng)科技創(chuàng)新促進(jìn)廣西高質(zhì)量發(fā)展的若干

措施〉的通知》（廳發(fā)（2020）29號(hào)）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105

號(hào)）等文件精神，結(jié)合廣西實(shí)際情況,制定本辦法。

第二條本辦法所稱創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金是由自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳發(fā)起設(shè)立并按市場(chǎng)化方式

運(yùn)作的政府性投資基金，由各類科創(chuàng)基金群組成。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金采取“1+N母子基金”架構(gòu)

運(yùn)作，不直接投資企業(yè)項(xiàng)目股權(quán)，通過(guò)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金，引導(dǎo)社會(huì)資本投向科

技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)項(xiàng)目和科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。由廣西投資引導(dǎo)基金有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱廣

西投資引導(dǎo)基金公司）行使創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金母體職責(zé)，性質(zhì)是國(guó)有獨(dú)資公司制。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金

子基金可以采用有限合伙制、公司制等形式，按市場(chǎng)化方式發(fā)起設(shè)立和運(yùn)作，以實(shí)現(xiàn)科技成

果轉(zhuǎn)化及應(yīng)用為目的，重點(diǎn)投資我區(qū)科技創(chuàng)新類企業(yè)。

第三條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金（母基金）的資金主要來(lái)源于自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展專項(xiàng)資金和廣

西投資引導(dǎo)基金公司的自有資金，雙方按9:1出資。

第四條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金遵守“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、聚焦應(yīng)用、滾動(dòng)發(fā)展、容錯(cuò)容虧”

的原則。

（一）政府引導(dǎo)。發(fā)揮科技創(chuàng)新政策引導(dǎo)和財(cái)政資金杠桿放大作用，政府統(tǒng)籌專項(xiàng)資金，

匯聚創(chuàng)新資源，帶動(dòng)社會(huì)資本參與投資高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)。

（二）市場(chǎng)運(yùn)作。實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)作、專業(yè)化管理，遵守有關(guān)法律法規(guī)和私募股權(quán)投資基

金管理規(guī)定，遵循基金市場(chǎng)規(guī)則，發(fā)揮企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的主體地位作用。

（三）聚焦應(yīng)用。鼓勵(lì)企業(yè)將科研成果應(yīng)用于新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，促進(jìn)

研發(fā)成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，著力提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

（四）滾動(dòng)發(fā)展。提高自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展專項(xiàng)資金使用效率和效益，完善創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基

金投資運(yùn)營(yíng)機(jī)制，保障財(cái)政資金滾動(dòng)有償使用。

（五）容錯(cuò)容虧。建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金容錯(cuò)容虧?rùn)C(jī)制和獎(jiǎng)懲制度：鼓勵(lì)改革創(chuàng)新，科學(xué)合

理開展績(jī)效評(píng)價(jià)；充分發(fā)揮子基金各出資人和管理人作月；對(duì)在科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用過(guò)程中出

現(xiàn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或虧損及因不可抗力、條件限制造成的投資損失適當(dāng)予以免責(zé)。

第五條本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而勸具有實(shí)用價(jià)值的科技成

果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展

新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

第六條廣西投資引導(dǎo)基金公司接受自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳委托，履行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金的

出資人管理職責(zé)。自治區(qū)科技廳履行自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展專項(xiàng)資金行業(yè)主管部門職責(zé)。自治

區(qū)財(cái)政廳履行廣西投資引導(dǎo)基金公司出資人和財(cái)政資金監(jiān)管職責(zé)。

第七條自治區(qū)科技廳申請(qǐng)安排創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展專項(xiàng)資金，將其中部分資金作為資本金注

入廣西投資引導(dǎo)某金公司，由廣西投資引導(dǎo)基金公司專款專用「投資、增資各類創(chuàng)新明動(dòng)某

金子基金。子基金退出或清算注銷后收回的資金，按財(cái)政部有關(guān)規(guī)定繼續(xù)用于支持滾動(dòng)投資

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金。

第八條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金按條件享受國(guó)家、自治區(qū)相關(guān)稅收優(yōu)惠、國(guó)有股轉(zhuǎn)持、財(cái)

政扶持等政策。

第二章子基金設(shè)立及募資

第九條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金由各合格投資者平等協(xié)商、依法設(shè)立，原則上注冊(cè)地在廣

西。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金投資的國(guó)家級(jí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金或注冊(cè)在廣西區(qū)外的其他創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金，需滿

足返投廣西區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金金額應(yīng)是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金出資額的2倍以上（含）的條件。

第十條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金按私募股權(quán)投資基金的規(guī)定程序和條件設(shè)立。子基金管理

人須在中基協(xié)登記，執(zhí)行管理事務(wù)。子基金各出資人履行出資職責(zé)，認(rèn)繳資金合法合規(guī)，不

得以股東借款、借貸資金等債務(wù)性資金出資。禁止設(shè)立“明股實(shí)債”子基金。

第十一條廣西投資引導(dǎo)基金公司建立科創(chuàng)基金投資運(yùn)營(yíng)機(jī)制，對(duì)子基金及其管理人開

展盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等投資前期準(zhǔn)備工作，向自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳提交創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金參

與投資子基金設(shè)立方案及相關(guān)材料。自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳審核子基金設(shè)立方案后，聯(lián)合報(bào)

請(qǐng)自治區(qū)人民政府審定。

第十二條自治區(qū)本級(jí)財(cái)政出資到單支子基金的比例原則上不超過(guò)該子基金的25%,

自治區(qū)本級(jí)及各巾、縣（巾、區(qū)）財(cái)政資金出資比例合計(jì)不超過(guò)該子基金的40%o國(guó)家、

自治區(qū)重點(diǎn)支持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目可適當(dāng)提高財(cái)政出資比例。

第十三條廣西投資引導(dǎo)基金公司參與設(shè)立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金應(yīng)滿足以下條件：

（■）每支創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金存續(xù)期原則上不超過(guò)8年；

（-）每支創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金所有出資人均以貨幣形式出資；

（三）每支創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金各出資人必須是3名（含）以上合格投資者；

（四）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金的管理人需滿足以下條件：

1.必須是在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)，注冊(cè)資本300

萬(wàn)元以上（其中實(shí)繳資本100萬(wàn)元以上）；

2.具有3名以上（含）穩(wěn)定在廣西從事基金投資業(yè)務(wù)的核心管理人員，核心管理人員

具有5個(gè)以上項(xiàng)目投資經(jīng)臉；

3.在子基金中認(rèn)繳出資額不低于50萬(wàn)元；

4.董事、監(jiān)事、高紡管理人員及其他從業(yè)人員在最沂三年無(wú)重大違法違規(guī)行為：

5.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，有良好

的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

第十四條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金管理人組織開展盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、入伙（股）談判

等工作，與各出資人平等協(xié)商，草擬創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金募資方案，草擬子基金合伙協(xié)議或

投資合同，約定子基金設(shè)立的目標(biāo)、規(guī)模、存續(xù)期限、出資方式與比例、投資方向、投資決

策、風(fēng)險(xiǎn)防范、清算退出、收益分配、報(bào)告機(jī)制等事項(xiàng)。負(fù)責(zé)辦理子基金設(shè)立的工商登記和

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)基金產(chǎn)品備案手續(xù)。

第卜五條子基金各出資人保證資金來(lái)源合法合規(guī)，安全有效；平等協(xié)商對(duì)合伙協(xié)議或

投資合同達(dá)成一致意見。

第十六條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金應(yīng)選擇在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行辦理

資金賬戶托管手續(xù)，子基金賬戶托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管

等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向出資人披露資金使用信息。

第三章子基金投資運(yùn)營(yíng)

第十七條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金由管理人執(zhí)行管理事務(wù)，負(fù)責(zé)“募資、投資、管理、退

出”運(yùn)營(yíng)工作。

第十八條創(chuàng)新卵動(dòng)基金子基金貫徹落實(shí)自治區(qū)“十四五”規(guī)劃和部署，重點(diǎn)圍繞汽車、

機(jī)械、電子信息、智能制造、生物醫(yī)藥、新型功能材料、有色金屬深加工、現(xiàn)代特色農(nóng)業(yè)等

領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行投資，重點(diǎn)支勢(shì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合、集成度島、關(guān)聯(lián)度大、帶成性強(qiáng)

的項(xiàng)目。

第十九條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金投資廣西區(qū)內(nèi)注冊(cè)企業(yè)的資金比例占基金總規(guī)模的60%

以上（含）。

第二十條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金原則上不控股被投資企業(yè)。

第二十一條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金出資實(shí)行認(rèn)繳制，按項(xiàng)目進(jìn)度分批出資。子基金管理

人完成項(xiàng)目盡調(diào)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、協(xié)商談判等每期投資前期工作后，向各出資人提交投資建議書

等書面材料；組織召開投資決策委員會(huì)會(huì)議審議，形成會(huì)議決議。管理人依據(jù)會(huì)議決議向各

出資人發(fā)送繳款通知。

第二十二條子基金管理人應(yīng)遵守市場(chǎng)規(guī)則，成立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)子基金投資決

策。自治區(qū)科技廳及廣西投資引導(dǎo)基金公司可根據(jù)實(shí)際需要向投資決策委員會(huì)委派觀察員，

不干預(yù)子基金管理人投資決策，對(duì)國(guó)家、自治區(qū)禁止或限制的事項(xiàng)，實(shí)行負(fù)面清單管理，享

有“一票否決權(quán)。

第二十三條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金管理人應(yīng)督促各出資人按繳款通知及時(shí)、足額實(shí)繳出

資；對(duì)不認(rèn)真履約的出資人，提出收取滯納金或退出基金的建議，報(bào)合伙人大會(huì)或股東會(huì)審

議。

第二十四條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金管理人應(yīng)對(duì)于基金投資企業(yè)情況、資金使用情況定期

開展評(píng)價(jià)工作并向各出資人報(bào)告；定期編制子基金財(cái)務(wù)報(bào)告，經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

后，向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金出資人報(bào)告；建立健仝定期向各出資人報(bào)告投資項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)

化機(jī)制；在投資項(xiàng)目退出、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金到期或終止時(shí)及時(shí)開展清算、評(píng)估工作，并

向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金出資人報(bào)告。選聘、解聘中介機(jī)尚應(yīng)經(jīng)合伙人會(huì)議審議。

第二十五條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金管理人應(yīng)協(xié)助行業(yè)主管部門對(duì)創(chuàng)新駁動(dòng)基金子基金

投資項(xiàng)目的科技成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，當(dāng)科技成果轉(zhuǎn)化失敗時(shí)對(duì)投資項(xiàng)目科技成果轉(zhuǎn)化的

失敗出具證明。

第四章子基金退出及讓利

第二十六條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金投資形成的股權(quán)可通過(guò)到期清算、股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)

讓（上市或非上市）等方式實(shí)現(xiàn)退出。

第二十七條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金投資單個(gè)企業(yè)項(xiàng)目或整體清算的收益或虧損按各出

資人認(rèn)繳出資額的比例進(jìn)行分配、分擔(dān)，各有限合伙人〔或股東）以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)有

限責(zé)任。

第二十八條鼓勵(lì)各類政府性投資基金承接創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金的份額，繼續(xù)支掙科技

成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

第二十九條有下述情況之一的，無(wú)需其他出資人同意，廣西投資引導(dǎo)基金公司可無(wú)條

件提前退出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金：

（一）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金設(shè)立方案審批后超過(guò)6個(gè)月未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)

立手續(xù)的；

（二）廣西投資引導(dǎo)基金公司撥付投資款至創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金賬戶超過(guò)6個(gè)月，創(chuàng)新

驅(qū)動(dòng)基金子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（四）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金未按合伙協(xié)議約定投資的；

（五）違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定的其它情況。

第三十條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金遵循“同股同權(quán)，利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”基本原則，廣

西投資引導(dǎo)某金公司在創(chuàng)新馱動(dòng)某金子某金具體收益分配中根據(jù)出資比例及于某金投資項(xiàng)

目的貢獻(xiàn)、效果，可將出資部分應(yīng)分配的投資收益適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資

本金不受損失或最低收益。具體條件如下：

（-）科技成果經(jīng)確認(rèn)成功轉(zhuǎn)化；

（二）被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金年化投資收益率達(dá)到約定的

門檻收益率；

（三）被投資企業(yè)科技成果實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用，培育發(fā)展關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)鏈.

第五章投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)建設(shè)

第三十一條自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)組織建設(shè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)，吸收采納專業(yè)

基金管理人和投資機(jī)構(gòu)的投資意見和建議，對(duì)符合以下條件的適合市場(chǎng)化股權(quán)投資的科技創(chuàng)

新企業(yè)進(jìn)行篩選、入庫(kù)，并及時(shí)更新入庫(kù)企業(yè)。

第三十二條入庫(kù)項(xiàng)目至少具備以下基本條件之一：

（一）近5年承擔(dān)省部級(jí)或國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的企業(yè)；

（二）省部級(jí)以上眾創(chuàng)空間、大學(xué)科技園、科技企業(yè)孵化器、孵化園等創(chuàng)業(yè)孵化載體內(nèi)

符合國(guó)家、自治區(qū)重點(diǎn)支持領(lǐng)域的在孵企業(yè)；

（三）有效期內(nèi)的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)、通過(guò)科技部科技型中小企業(yè)評(píng)價(jià)入庫(kù)的企業(yè);

（四）承擔(dān)市級(jí)以上高層次人才項(xiàng)R或其核心管理團(tuán)隊(duì)入選市級(jí)以上人才項(xiàng)R的企業(yè);

（五）近3年內(nèi)獲得I項(xiàng)（含）以上且目前有效的海外專利布局（PCT申請(qǐng)）、發(fā)明專

利、國(guó)防專利、集成電路布圖設(shè)計(jì)專的權(quán)、國(guó)家新藥、國(guó)家?級(jí)中約保護(hù)品種、植物新品種、

國(guó)家級(jí)農(nóng)作物品種，或6項(xiàng)（含）以上且目前有效的實(shí)用新型專利授權(quán)的企業(yè)，上述專利須

與本企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)；

（六）各類省部級(jí)或國(guó)家級(jí)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎(jiǎng)企業(yè)；

（七）“瞪羚企業(yè)”；

（八）其他符合條件的企業(yè)和項(xiàng)目。

第三十三條自治區(qū)科技廳充分發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金股權(quán)投資與自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

發(fā)展專項(xiàng)資金無(wú)償補(bǔ)助的互補(bǔ)作用，對(duì)具備市場(chǎng)化投資條件的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的申報(bào)企業(yè),

優(yōu)先納入投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)并推薦創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金投資。

第六章風(fēng)險(xiǎn)控制

第三十四條廣西投資引導(dǎo)基金公司、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金管理人要建立健全內(nèi)部控制

機(jī)制和制度，建立完善的信息披露制度，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)。

第三十五條創(chuàng)新卵動(dòng)基金子基金管理人應(yīng)遵循市場(chǎng)化期則建立風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。

第三十六條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金不得投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、信托產(chǎn)品、證券投資

基金、評(píng)級(jí)AAA級(jí)以下的企業(yè)債和公司債、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

不得從事抵押、擔(dān)保、委托貸款、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)：不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出：不得吸收或

變相吸收存款，提供貸款和資金拆借：不得進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；不得發(fā)行信

托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金。不能違規(guī)增加地方政府債務(wù)；不能從事其他國(guó)家法律法規(guī)禁止

的業(yè)務(wù)；不得違反相關(guān)政策規(guī)定的其它限制性條件。

第七章預(yù)算管理及績(jī)效評(píng)價(jià)

第三十七條廣西投資引導(dǎo)基金公司起草創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金（母基金）財(cái)政出資計(jì)劃建議

草案，報(bào)自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳。

第三十八條自治區(qū)科技廳編制投資創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金的年度財(cái)政出資計(jì)劃，并納入自治區(qū)

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展專項(xiàng)資金年度預(yù)算，會(huì)同自治區(qū)財(cái)政廳報(bào)自治區(qū)人民政府審定。

第三I九條廣西投資引導(dǎo)基金公司根據(jù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金的年度財(cái)政出資U劃、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

基金子基金投資進(jìn)度、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金設(shè)立方案批復(fù)等，分批向自治區(qū)科技廳申請(qǐng)出資；

根據(jù)自治區(qū)人民政府審定的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展專項(xiàng)資金安排意見，自治區(qū)科技廳報(bào)經(jīng)自治區(qū)財(cái)政

廳審核后，及時(shí)撥付資金注資到廣西投資引導(dǎo)基金公司。

第四十條廣西投資引導(dǎo)基金公司及時(shí)將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金的年度財(cái)政出資計(jì)劃執(zhí)行情況

向自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳報(bào)告。

第四十?條自治區(qū)財(cái)政廳牽頭對(duì)■退出的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金財(cái)政出資計(jì)劃執(zhí)行情況

開展績(jī)效評(píng)價(jià)。自治區(qū)科技廳牽頭對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金投資的企業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目開

展檢查、監(jiān)督和績(jī)效評(píng)價(jià)?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果用于對(duì)廣西投資引導(dǎo)基金公司、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基

金管理人獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。

第四十二條自治區(qū)審計(jì)廳依法依規(guī)對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

第八章容錯(cuò)容虧

第四十三條自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金容錯(cuò)容虧?rùn)C(jī)制和獎(jiǎng)懲制度，客觀

評(píng)價(jià)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金投資損失、風(fēng)險(xiǎn)，并出具鑒定我告。

第四十四條自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳負(fù)責(zé)審定廣西投資引導(dǎo)基金公司、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子

基金管理人投資虧損責(zé)任，在廣西投資引導(dǎo)基金公司、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金管理人盡職履責(zé)

的前提下，對(duì)以下情形造成的風(fēng)險(xiǎn)、虧損免予追責(zé)、處罰：

(1)鼓勵(lì)的科技成果研發(fā)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用失敗；

(2)被投企業(yè)面臨的市場(chǎng)發(fā)牛重大不利變化：

(3)被投企業(yè)技術(shù)核心團(tuán)隊(duì)解散，企業(yè)決策層及高管人員發(fā)生重大變化調(diào)整；

(4)政策發(fā)生重大調(diào)整變化、自然災(zāi)害及其它客觀不可抗力、條件限制。

第四十五條自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳只承擔(dān).行政監(jiān)管責(zé)任，不承擔(dān)市場(chǎng)主體的投資經(jīng)營(yíng)

責(zé)任，在依法依規(guī)完成行政監(jiān)管程序和工作后，對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金、被投企業(yè)出現(xiàn)損失、

風(fēng)險(xiǎn)予以免責(zé)。

第九章附則

第四十六條創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金按規(guī)定依條件享受國(guó)家、自治區(qū)相關(guān)稅收優(yōu)惠、國(guó)有

股轉(zhuǎn)持、財(cái)政扶持等政策。

第四十七條本辦法自印發(fā)之日起生效，由自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。

《廣西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展投資基金管理辦法》政策解讀

為加強(qiáng)和完善廣西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展投資基金的管理，根據(jù)《廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于

設(shè)立廣西政府投資引導(dǎo)基金的意見（修訂）》（桂政發(fā)（2017）18號(hào)）、《自治區(qū)黨委辦公廳自

治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制改革推動(dòng)科技創(chuàng)新促進(jìn)廣西高質(zhì)量發(fā)展的若

干措施》（廳發(fā)（2020）29號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際情況，經(jīng)自治區(qū)人民政府同意,

自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳聯(lián)合印發(fā)了《廣西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展投資基金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管

理辦法》）。為更好的貫徹實(shí)施《管理辦法》，現(xiàn)就相關(guān)政策解讀如下。

一、《管理辦法》制定過(guò)程

（-）考察調(diào)研。

自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳、人力資源社會(huì)保障廳先后赴深圳、湖北、江西、貴州等省考察

調(diào)研，深入學(xué)習(xí)、分析、研究科技創(chuàng)新（人才）類投資基金的設(shè)立與運(yùn)營(yíng)模式、Mffet

（二）座談?wù){(diào)研。

廣西政府投資引導(dǎo)基金召集南寧、桂林、柳州等市財(cái)政部門、深圳創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公

司、廣西青藍(lán)投資有限公司、廣西盛世博盟投資基金管理有限公司等專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)以及

政府投資引導(dǎo)基金代理運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)召開座談會(huì)，就《管理辦法》廣泛征求意見，深入研討。

（三）制定管理辦法。

自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳起草《管理辦法》，向司法廳、審計(jì)廳、國(guó)資委等有關(guān)部門征求

意見修改完善，并于2021年4月聯(lián)合會(huì)文向自治區(qū)人民政府請(qǐng)示，經(jīng)自治區(qū)人民政府同意

后聯(lián)合印發(fā)。

二、《管理辦法》制定意義

加強(qiáng)和完善廣西創(chuàng)新栗動(dòng)發(fā)展投資基金的管理，充分發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿和引導(dǎo)作用，

創(chuàng)新財(cái)政對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用領(lǐng)域的投入方式,帶動(dòng)金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本進(jìn)一步建立多元化、

多層次、多渠道的科技投觸資體系。推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金群健康有序發(fā)展，引導(dǎo)創(chuàng)新驅(qū)

動(dòng)基金子基金群積極投資我區(qū)各類高新技術(shù)企業(yè)及中小型科技企業(yè)，促進(jìn)我區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化

應(yīng)用。

三、《管理辦法》的內(nèi)容概述

《管理辦法》共有九章節(jié)四十七條內(nèi)容。內(nèi)容概述如下：

（-）第一章總則。

包括第一至八條。介紹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金政策依據(jù)、主要概念、運(yùn)營(yíng)管埋原則、運(yùn)營(yíng)管埋模

式等。

（-）第二章子基金設(shè)立及募資。

包括第九至十六條。介紹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金設(shè)立過(guò)程中應(yīng)遵循的條件及管理規(guī)定；募

資過(guò)程中應(yīng)遵循的條件及管理規(guī)定。

（三）第三章子基金投資運(yùn)營(yíng)。

包括第十七至二十五條。介紹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金投資運(yùn)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)遵循的管理規(guī)定。

（四）第四章子基金退出及讓利。

包括第二十六至三十條。介紹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金投資退出過(guò)程中應(yīng)遵循的條件及管理

規(guī)定：介紹廣西投資引導(dǎo)基金公司出資部分投資收益的讓利條件。

（五）第五章投資企業(yè)儲(chǔ)備庫(kù)建設(shè)。

包括第三十一至三十三條。介紹自治區(qū)科技廳組建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)的管理

規(guī)定及項(xiàng)目入庫(kù)的條件。

（六）第六章風(fēng)險(xiǎn)控制。

包括第三十四至三十六條。介紹風(fēng)險(xiǎn)控制管理要求及創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金子基金禁止投資的內(nèi)

容。

（七）第七章預(yù)算管理及績(jī)效評(píng)價(jià)。

包括第三十七至四十二條。介紹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金的預(yù)算管理規(guī)定及財(cái)政出資流程；介紹績(jī)

效評(píng)價(jià)職責(zé)的分配方式。

（八）第八章容錯(cuò)容虧。

包括第四十三至四卜五條。介紹行政主管部門、廣西投資引導(dǎo)基金公司、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金

子基金管理人盡職履責(zé)的前提下免予追責(zé)、處罰的條件。

（九）第九章附則。

包括四十六至四十七條。明確了《管理辦法》的解釋主體、生效時(shí)間等。

四、部分重要事項(xiàng)說(shuō)明

（一）關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金性質(zhì)及結(jié)構(gòu)。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)基金采取“