投資咨詢服務(wù)合同協(xié)議2025合同編號：[合同編號]簽訂日期：______年______月______日簽訂地點：[簽訂地點]甲方（委托方）：姓名/名稱：[委托方姓名/名稱]身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼：[身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼]地址：[委托方地址]聯(lián)系方式：[委托方聯(lián)系方式]乙方（咨詢方）：姓名/名稱：[咨詢方姓名/名稱]執(zhí)業(yè)資質(zhì)證書號/統(tǒng)一社會信用代碼：[執(zhí)業(yè)資質(zhì)證書號/統(tǒng)一社會信用代碼]地址：[咨詢方地址]聯(lián)系方式：[咨詢方聯(lián)系方式]鑒于：1.甲方希望獲得專業(yè)的投資咨詢服務(wù)以輔助其投資決策；2.乙方具備相應(yīng)的投資咨詢專業(yè)能力和資質(zhì)，愿意為甲方提供投資咨詢服務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《證券法》、《證券投資基金法》及中國證監(jiān)會等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，在平等、自愿、公平、誠實信用的基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方提供投資咨詢服務(wù)事宜，達成如下協(xié)議，以茲共同遵守。第一條服務(wù)內(nèi)容與范圍1.1乙方同意根據(jù)本協(xié)議約定，為甲方提供投資咨詢服務(wù)。1.2服務(wù)范圍包括但不限于：(1)根據(jù)甲方提供的財務(wù)狀況、投資目標、風險承受能力等信息，進行投資需求分析與評估；(2)提供宏觀經(jīng)濟形勢、市場趨勢、行業(yè)動態(tài)等綜合性市場研究分析報告；(3)基于市場分析和甲方需求，為甲方制定個性化的投資策略建議；(4)對股票、債券、基金、衍生品等投資品種進行分析，并提供建議；(5)為甲方提供投資組合管理建議，包括資產(chǎn)配置比例建議、投資組合調(diào)整建議等；(6)按照本協(xié)議約定，定期（如每月/每季）向甲方提供投資組合績效追蹤及分析報告；(7)根據(jù)甲方需求，提供其他必要的投資咨詢意見和解答甲方提出的投資相關(guān)問題。1.3甲方明確授權(quán)乙方可在提供咨詢服務(wù)過程中，為執(zhí)行服務(wù)之目的，獲取、收集、使用、存儲、傳輸甲方提供的個人信息及與投資相關(guān)的非個人身份識別信息。甲方保證其提供的個人信息真實、準確、完整。第二條服務(wù)方式與頻率2.1乙方提供的服務(wù)方式包括但不限于書面報告、電話、電子郵件、視頻會議等。2.2乙方將按照本協(xié)議約定或雙方另行書面約定的頻率，向甲方提供投資分析報告、投資策略建議、定期報告等。具體服務(wù)頻率為：[例如：每月提供一次投資組合回顧與建議報告，每季度提供一次市場分析報告]。第三條服務(wù)期限3.1本協(xié)議服務(wù)期限為[]年，自[]年[]月[]日起至[]年[]月[]日止。3.2協(xié)議期滿前[]個月，如甲乙雙方均有意續(xù)約，應(yīng)另行協(xié)商簽訂續(xù)約協(xié)議。若雙方未在期滿前達成續(xù)約協(xié)議，本協(xié)議到期自動終止。第四條委托人的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專業(yè)、勤勉的投資咨詢服務(wù)。4.2甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量提出異議，并要求乙方進行解釋和說明。4.3甲方有義務(wù)向乙方提供真實、準確、完整的個人信息、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、風險偏好等必要資料，并保證所提供信息的合法性。4.4甲方有義務(wù)按照本協(xié)議第五條的約定按時足額支付咨詢費用。4.5甲方有義務(wù)配合乙方履行本協(xié)議項下的服務(wù)，并根據(jù)乙方的合理要求提供必要的補充信息或配合溝通。4.6甲方有義務(wù)獨立判斷乙方提供的投資建議，并對基于該建議所進行的投資決策及由此產(chǎn)生的投資風險負責。4.7甲方應(yīng)對在合作過程中從乙方獲知的商業(yè)秘密、未公開信息以及甲方的個人信息、投資決策等承擔保密義務(wù)，未經(jīng)乙方書面同意或法律規(guī)定，不得向任何第三方泄露。保密期限為本協(xié)議有效期內(nèi)及協(xié)議終止后[]年。第五條咨詢方的權(quán)利與義務(wù)5.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定向甲方收取咨詢費用。5.2乙方有權(quán)要求甲方提供履行服務(wù)所必需的信息和配合。5.3乙方應(yīng)具備相應(yīng)的投資咨詢從業(yè)資質(zhì)，并確保服務(wù)人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力。5.4乙方應(yīng)以專業(yè)的知識和技能，勤勉盡責地為甲方提供投資咨詢服務(wù)，基于客觀事實和合理判斷進行分析與建議。5.5乙方應(yīng)保證對甲方提供的個人信息和投資信息承擔保密義務(wù)，除非法律規(guī)定或獲得甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。5.6乙方應(yīng)在提供投資建議時，充分披露可能存在的利益沖突，并保證建議的客觀性。若乙方或其從業(yè)人員持有甲方所投資或建議投資的證券，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則履行信息披露義務(wù)。5.7乙方應(yīng)遵守《證券法》、《證券投資基金法》及中國證監(jiān)會等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，以及行業(yè)協(xié)會的自律規(guī)范，合法合規(guī)地提供投資咨詢服務(wù)。5.8乙方應(yīng)對在合作過程中從甲方獲知的商業(yè)秘密、個人信息等承擔保密義務(wù)，保密期限為本協(xié)議有效期內(nèi)及協(xié)議終止后[]年。第六條咨詢費用與支付方式6.1本協(xié)議項下的咨詢費用采用[]方式計算：(1)固定費用：甲方應(yīng)向乙方支付固定咨詢費共計人民幣[]元（大寫：[]）。(2)按服務(wù)時間收費：按實際提供服務(wù)的天數(shù)或小時數(shù)乘以約定hourlyrate[]元/小時（大寫：[]）收費。(3)按投資金額比例收費：甲方在投資甲方賬戶內(nèi)資產(chǎn)達到[]元人民幣時，按該賬戶當年度新增投資額的[]%向乙方支付咨詢費。最低收費為人民幣[]元（大寫：[]），最高收費不超過人民幣[]元（大寫：[]）。此模式下的收費不作為甲方投資收益的保證或承諾。6.2支付周期：[例如：固定費用分[]期支付，首期于本協(xié)議簽訂后[]日內(nèi)支付，其余分期于[]期間支付；按服務(wù)時間收費按[]期間結(jié)算支付；按投資金額比例收費于每年[]月[]日結(jié)算上一自然年度費用]。6.3支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將咨詢費支付至乙方指定的以下銀行賬戶：開戶名：[乙方賬戶名]開戶行：[乙方開戶銀行]賬號：[乙方銀行賬號]6.4如甲方未能按時足額支付咨詢費用，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的[]‰向乙方支付違約金。逾期超過[]日，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，直至甲方付清全部款項及違約金。第七條信息披露與風險揭示7.1乙方應(yīng)在提供服務(wù)前，向甲方提供其合法有效的執(zhí)業(yè)資質(zhì)證明文件復(fù)印件，以及服務(wù)人員的相關(guān)資格證明文件（如有）。7.2乙方應(yīng)向甲方充分揭示投資風險，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等，并告知甲方投資決策需自行承擔風險。7.3乙方不得向甲方做出任何保證其投資本金不受損失或保證獲得最低收益的承諾或暗示。7.4乙方應(yīng)向甲方披露其與甲方投資相關(guān)的任何可能存在的利益沖突，甲方有權(quán)要求乙方披露其持有甲方投資標的的份額情況。第八條合同的變更、解除和終止8.1經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可以書面形式變更或解除本協(xié)議。8.2發(fā)生以下情況之一，守約方有權(quán)書面通知違約方解除本協(xié)議：(1)一方嚴重違反本協(xié)議約定，經(jīng)守約方書面催告后[]日內(nèi)仍未糾正的；(2)乙方提供的服務(wù)存在重大欺詐、誤導(dǎo)或違反法律法規(guī)行為的；(3)甲方提供虛假信息，嚴重影響乙方服務(wù)質(zhì)量的；(4)乙方不再具備提供本協(xié)議約定服務(wù)的資質(zhì)或能力的；(5)出現(xiàn)不可抗力事件，致使本協(xié)議目的無法實現(xiàn)的。8.3本協(xié)議在約定的服務(wù)期限屆滿且未續(xù)約時自動終止。8.4協(xié)議終止或解除后，雙方應(yīng)結(jié)清所有未付款項。乙有義務(wù)在協(xié)議終止后[]日內(nèi)，將甲方提供的非公開個人信息和資料按照甲方要求或法律法規(guī)要求進行銷毀或返還，并繼續(xù)履行保密義務(wù)。第九條違約責任9.1除本協(xié)議另有約定外，任何一方違反本協(xié)議約定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔賠償責任（包括但不限于直接損失、合理的間接損失及維權(quán)費用等）。9.2若因甲方原因（如提供虛假信息、未及時提供必要資料等）導(dǎo)致乙方無法正常履行服務(wù)或產(chǎn)生損失的，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)責任。9.3若因乙方原因（如違反法律法規(guī)、提供誤導(dǎo)性建議、泄露保密信息等）給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔賠償責任。若損失系因甲方違反投資決策獨立性原則所致，乙方僅承擔道義勸告責任，不承擔投資損失賠償責任。第十條不可抗力10.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風、洪水、戰(zhàn)爭、罷工、政府行為、法律政策變化等。10.2任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行或無法完全履行本協(xié)議義務(wù)的，不承擔違約責任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[]日內(nèi)書面通知對方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。第十一條法律適用與爭議解決11.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。11.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[乙方所在地/甲方所在地/指定仲裁機構(gòu)]提起訴訟/申請仲裁。第十二條其他12.1本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標的達成的完整協(xié)議，取代之前所有的口頭或書面溝通、協(xié)議、諒解。12.2對本協(xié)議的任何修改或補充，均需以書面形式作出，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后方能生效。12.3本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議。補