法律事務(wù)部合同審核流程指導(dǎo)合同作為商事交易的核心載體，其條款的嚴(yán)謹(jǐn)性與合規(guī)性直接關(guān)系到企業(yè)的權(quán)益邊界與風(fēng)險(xiǎn)防控效果。法律事務(wù)部通過(guò)規(guī)范的合同審核流程，既能保障交易合法合規(guī)，又能提前識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)筑牢法律防線。以下結(jié)合實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)合同審核全流程進(jìn)行詳細(xì)指導(dǎo)。一、審核啟動(dòng)與前期準(zhǔn)備合同審核的有效性始于充分的前期準(zhǔn)備，需從審核依據(jù)與資料收集兩方面入手：（一）明確審核依據(jù)1.法律規(guī)范：以《中華人民共和國(guó)民法典》合同編為核心，結(jié)合交易類(lèi)型對(duì)應(yīng)的專(zhuān)項(xiàng)法律（如《公司法》《勞動(dòng)法》《招標(biāo)投標(biāo)法》等），確保合同內(nèi)容符合強(qiáng)制性規(guī)定。2.公司制度：嚴(yán)格遵循企業(yè)《合同管理辦法》《采購(gòu)管理規(guī)定》等內(nèi)部制度，關(guān)注審批權(quán)限、流程節(jié)點(diǎn)、格式條款要求等。3.交易背景：與業(yè)務(wù)部門(mén)充分溝通，了解交易目的、合作模式、對(duì)方主體資質(zhì)及過(guò)往合作情況，為后續(xù)審核錨定商業(yè)邏輯。（二）收集審核資料1.合同文本：要求業(yè)務(wù)部門(mén)提供完整的合同草案（含附件、補(bǔ)充協(xié)議），確保版本為最新修訂稿。2.背景文件：包括但不限于對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、授權(quán)委托書(shū)（如需）、招投標(biāo)文件、會(huì)議紀(jì)要等，驗(yàn)證交易主體的履約能力與意思表示的真實(shí)性。3.關(guān)聯(lián)文件：若涉及系列交易（如框架協(xié)議+訂單），需同步審核已生效的關(guān)聯(lián)合同，避免條款沖突或權(quán)利義務(wù)失衡。二、形式審核：筑牢文本“基礎(chǔ)防線”形式審核聚焦合同的要素完備性與格式規(guī)范性，確保文本邏輯清晰、表述準(zhǔn)確：（一）要素完備性檢查逐一核對(duì)合同核心條款是否完整：當(dāng)事人信息：名稱(chēng)需與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致，住所、聯(lián)系方式準(zhǔn)確無(wú)誤；自然人需核對(duì)身份證姓名及必要位數(shù)信息。合同標(biāo)的：明確標(biāo)的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等，避免“一批”“若干”等模糊表述；服務(wù)類(lèi)合同需細(xì)化服務(wù)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)與成果交付形式。價(jià)款與履行：金額大小寫(xiě)一致，付款方式（如銀行轉(zhuǎn)賬、票據(jù)）、付款節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款）清晰；履行地點(diǎn)、期限需具有可操作性，避免“按需履行”“盡快完成”等彈性表述。違約責(zé)任：需包含違約情形（如遲延履行、瑕疵履行）、責(zé)任形式（違約金、賠償金、繼續(xù)履行）及計(jì)算方式，避免“協(xié)商解決”等無(wú)約束力條款。爭(zhēng)議解決：明確選擇訴訟或仲裁（二者擇一），訴訟需約定管轄法院（如“甲方所在地人民法院”），仲裁需指定合法有效的仲裁機(jī)構(gòu)。（二）格式規(guī)范性檢查排版與術(shù)語(yǔ)：合同結(jié)構(gòu)清晰（分章節(jié)、條款編號(hào)連續(xù)），術(shù)語(yǔ)前后一致（如“甲方”“乙方”需全程統(tǒng)一，避免“買(mǎi)方”“賣(mài)方”混用）；標(biāo)點(diǎn)符號(hào)、數(shù)字格式規(guī)范（如金額用“人民幣”+大寫(xiě)，日期用“YYYY年MM月DD日”）。簽字蓋章頁(yè)：需預(yù)留雙方簽字（或蓋章）欄，注明簽約日期；若為多頁(yè)合同，需加蓋騎縫章（或騎縫簽字），防止文本被篡改。三、實(shí)質(zhì)審核：穿透風(fēng)險(xiǎn)“核心環(huán)節(jié)”實(shí)質(zhì)審核是合同審核的核心，需從合法性、合規(guī)性、合理性、風(fēng)險(xiǎn)性四維度深度研判：（一）合法性審核：守住法律“紅線”標(biāo)的合法性：禁止交易法律明令禁止的標(biāo)的（如走私物品、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品），需核查標(biāo)的是否符合行業(yè)監(jiān)管要求（如藥品需“國(guó)藥準(zhǔn)字”，建筑工程需施工資質(zhì)）。內(nèi)容合法性：條款不得違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定（如“排除對(duì)方主要權(quán)利”的格式條款無(wú)效），不得約定違法免責(zé)事由（如“工傷概不負(fù)責(zé)”的條款無(wú)效）。程序合法性：涉及國(guó)有資產(chǎn)處置、關(guān)聯(lián)交易等特殊交易，需核查是否履行審批、評(píng)估、公示等法定程序。（二）合規(guī)性審核：契合企業(yè)“規(guī)則”內(nèi)部制度合規(guī)：合同條款需符合企業(yè)風(fēng)控要求（如付款節(jié)點(diǎn)需與預(yù)算周期匹配，擔(dān)保措施需經(jīng)有權(quán)部門(mén)審批）。行業(yè)規(guī)范合規(guī)：如房地產(chǎn)合同需符合《商品房銷(xiāo)售管理辦法》，勞動(dòng)合需符合《勞動(dòng)合同法》關(guān)于試用期、社保的規(guī)定。（三）合理性審核：平衡權(quán)利“天平”權(quán)利義務(wù)對(duì)等：避免“甲方僅享有權(quán)利、乙方僅承擔(dān)義務(wù)”的失衡條款，如付款條款需對(duì)應(yīng)交貨/服務(wù)節(jié)點(diǎn)，違約責(zé)任需雙向約定（除非一方為純獲益主體）。商業(yè)邏輯合理：付款比例需與履約進(jìn)度匹配（如預(yù)付款不超過(guò)合同金額的30%），履行期限需結(jié)合行業(yè)慣例與實(shí)際產(chǎn)能（如“3日內(nèi)交貨”對(duì)生產(chǎn)型企業(yè)是否可行）。（四）風(fēng)險(xiǎn)性審核：預(yù)判潛在“暗礁”違約風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)企查查、裁判文書(shū)網(wǎng)等工具，核查對(duì)方涉訴情況、失信記錄，評(píng)估其履約意愿；重點(diǎn)審核“遲延付款違約金”“質(zhì)量保證金”等條款的可執(zhí)行性。履約風(fēng)險(xiǎn)：分析標(biāo)的交付的技術(shù)難度、供應(yīng)鏈穩(wěn)定性（如原材料漲價(jià)是否導(dǎo)致履約成本劇增），建議增設(shè)“情勢(shì)變更”條款或調(diào)價(jià)機(jī)制。法律風(fēng)險(xiǎn)：警惕“陰陽(yáng)合同”“抽屜協(xié)議”的法律效力風(fēng)險(xiǎn)，核查合同附件與主合同的沖突點(diǎn)；涉外合同需關(guān)注準(zhǔn)據(jù)法、國(guó)際仲裁規(guī)則等。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)處理根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的影響程度與發(fā)生概率，將合同風(fēng)險(xiǎn)分為三級(jí)，并采取差異化應(yīng)對(duì)：（一）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)一般風(fēng)險(xiǎn)：僅影響個(gè)別條款效力（如錯(cuò)別字、標(biāo)點(diǎn)錯(cuò)誤），不實(shí)質(zhì)損害權(quán)益。重要風(fēng)險(xiǎn)：條款存在歧義或輕微失衡（如違約金比例過(guò)高但未超法定上限），需協(xié)商調(diào)整。重大風(fēng)險(xiǎn)：合同整體或核心條款違法（如標(biāo)的違法）、權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重失衡（如“乙方放棄所有索賠權(quán)”），可能導(dǎo)致合同無(wú)效或企業(yè)重大損失。（二）分級(jí)應(yīng)對(duì)措施一般風(fēng)險(xiǎn)：以《審核意見(jiàn)函》形式提示業(yè)務(wù)部門(mén)自行修正，無(wú)需法律部復(fù)核。重要風(fēng)險(xiǎn)：法律部牽頭與業(yè)務(wù)部門(mén)、對(duì)方當(dāng)事人溝通，出具《修改建議稿》，明確調(diào)整理由（如“違約金比例過(guò)高，建議調(diào)整為合同金額的20%，符合《民法典》公平原則”），待修改后復(fù)核。重大風(fēng)險(xiǎn)：書(shū)面建議業(yè)務(wù)部門(mén)終止交易或重新談判，同步向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)后果（如“若簽訂此合同，可能因標(biāo)的違法被行政處罰，且合同無(wú)效后我方已付款項(xiàng)追回難度大”）。五、審核反饋與定稿流程審核意見(jiàn)需高效傳遞，修改后的合同需閉環(huán)管理：（一）溝通與反饋機(jī)制內(nèi)部溝通：通過(guò)“面對(duì)面會(huì)議+書(shū)面意見(jiàn)”結(jié)合的方式，向業(yè)務(wù)部門(mén)解釋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（避免僅說(shuō)“條款無(wú)效”，需說(shuō)明“因違反《民法典》第XX條，該免責(zé)條款無(wú)效，建議改為……”）。外部溝通：如需對(duì)方修改，由業(yè)務(wù)部門(mén)牽頭談判，法律部提供《談判要點(diǎn)》（明確底線條款與彈性條款），確保修改內(nèi)容符合審核要求。（二）修改與復(fù)核業(yè)務(wù)部門(mén)提交修改后的合同，法律部需：核對(duì)修改內(nèi)容是否回應(yīng)審核意見(jiàn)（如“違約金比例已調(diào)整為20%”）；檢查新條款是否引發(fā)其他風(fēng)險(xiǎn)（如調(diào)整付款節(jié)點(diǎn)后，是否影響發(fā)票開(kāi)具與稅務(wù)合規(guī)）。（三）定稿與歸檔定稿：合同經(jīng)雙方確認(rèn)無(wú)誤后，按公司用印流程審批（如OA系統(tǒng)流轉(zhuǎn)、領(lǐng)導(dǎo)簽字），法律部留存最終版電子檔與紙質(zhì)檔。歸檔：建立合同臺(tái)賬，記錄審核日期、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、修改內(nèi)容等，便于后續(xù)復(fù)盤(pán)與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警（如某類(lèi)合同高頻出現(xiàn)“遲延交貨”糾紛，可推動(dòng)修訂模板條款）。六、附則：持續(xù)提升審核效能1.審核責(zé)任：審核人員需對(duì)審核意見(jiàn)的合法性負(fù)責(zé)，但若業(yè)務(wù)部門(mén)執(zhí)意簽訂存在重大風(fēng)險(xiǎn)的合同，需要求其出具《風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)書(shū)》并報(bào)備。2.能力建設(shè)：定期組織“新法解