供應(yīng)商資格審核操作流程規(guī)范為規(guī)范供應(yīng)商準(zhǔn)入管理，確保合作方具備合規(guī)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)與履約能力，有效降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，保障公司采購活動(dòng)的質(zhì)量、安全與效率，特制定本操作流程規(guī)范。本規(guī)范適用于公司所有采購品類的新供應(yīng)商準(zhǔn)入審核及現(xiàn)有供應(yīng)商年度復(fù)核工作。一、前期準(zhǔn)備（一）需求梳理采購部門需聯(lián)合使用部門，結(jié)合采購標(biāo)的的技術(shù)特性、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付周期等核心需求，共同編制《采購需求說明書》。該說明書需明確產(chǎn)品/服務(wù)的關(guān)鍵參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)要求（如環(huán)保、安全標(biāo)準(zhǔn)），作為后續(xù)審核工作的核心依據(jù)。（二）資料清單制定根據(jù)采購品類的行業(yè)特性與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定差異化的資料收集清單：通用類資料：營(yíng)業(yè)執(zhí)照（需包含經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本等核心信息）、法定代表人身份證明、質(zhì)量管理體系認(rèn)證（如ISO9001）、近1年的財(cái)務(wù)報(bào)表（或資信證明）。行業(yè)特殊資料：食品類需提供食品生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告；建筑類需提供資質(zhì)等級(jí)證書、安全生產(chǎn)許可證；進(jìn)口產(chǎn)品需提供報(bào)關(guān)單、原產(chǎn)地證明。清單需明確資料的有效期限（如資質(zhì)證書剩余有效期需覆蓋擬合作周期）、版本要求（如是否為最新年檢版），并同步告知供應(yīng)商提交方式（電子掃描件/紙質(zhì)原件）。二、資格初審（一）資料形式審查供應(yīng)商按清單提交資料后，審核人員需逐項(xiàng)核查：完整性：確認(rèn)資料無缺項(xiàng)（如是否遺漏授權(quán)委托書、產(chǎn)品說明書）；規(guī)范性：核查文件蓋章、簽字是否齊全，電子文件的防偽標(biāo)識(shí)（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照的水印、二維碼）是否可驗(yàn)證；時(shí)效性：通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、行業(yè)主管部門官網(wǎng)等渠道，核驗(yàn)資質(zhì)文件的有效期（如生產(chǎn)許可證是否在有效期內(nèi)）。（二）合規(guī)性初審重點(diǎn)審核供應(yīng)商的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力：經(jīng)營(yíng)范圍：確認(rèn)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋采購標(biāo)的；信用記錄：通過“信用中國(guó)”“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢，核查是否存在行政處罰、經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信記錄；產(chǎn)品合規(guī)性：對(duì)照國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，審核產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)報(bào)告的檢測(cè)項(xiàng)目是否覆蓋關(guān)鍵指標(biāo)（如食品的微生物、重金屬檢測(cè)）。對(duì)于境外供應(yīng)商，需額外確認(rèn)其資質(zhì)文件已通過公證或中國(guó)駐當(dāng)?shù)厥诡I(lǐng)館認(rèn)證，且符合我國(guó)相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)入規(guī)定（如進(jìn)口醫(yī)療器械需取得藥監(jiān)局注冊(cè)證）。三、實(shí)地考察（按需啟動(dòng)）（一）考察觸發(fā)條件當(dāng)采購金額較大、產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)較高（如涉及人身安全、核心技術(shù)），或初審中發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)（如資質(zhì)文件與實(shí)際產(chǎn)能不匹配）時(shí)，由采購部門牽頭，聯(lián)合技術(shù)、質(zhì)量、法務(wù)等部門組成考察小組，啟動(dòng)實(shí)地考察。（二）考察實(shí)施考察前需制定《實(shí)地考察計(jì)劃》，明確考察時(shí)間、人員分工、考察要點(diǎn)（如生產(chǎn)能力、質(zhì)量管控、管理體系等）?？疾爝^程需重點(diǎn)關(guān)注：生產(chǎn)能力：查看生產(chǎn)設(shè)備的型號(hào)、數(shù)量、運(yùn)行狀態(tài)，評(píng)估產(chǎn)能規(guī)模是否匹配訂單需求；核查生產(chǎn)流程的標(biāo)準(zhǔn)化程度（如是否有作業(yè)指導(dǎo)書、工序流轉(zhuǎn)卡）。質(zhì)量管控：檢查檢驗(yàn)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄（如卡尺、光譜儀的校準(zhǔn)報(bào)告），查閱質(zhì)檢記錄（進(jìn)料檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的抽樣比例、判定標(biāo)準(zhǔn)），了解不良品的處理流程（如返工、報(bào)廢的審批機(jī)制）。管理體系：評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)5S管理水平（如車間整潔度、物料定置管理），查閱員工培訓(xùn)記錄（如崗位技能培訓(xùn)、安全培訓(xùn)），了解應(yīng)急預(yù)案（如質(zhì)量事故、供應(yīng)鏈中斷的應(yīng)對(duì)方案）。環(huán)境合規(guī)：若涉及環(huán)保要求（如化工、印刷行業(yè)），需核查排污許可證、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行記錄（如污水處理設(shè)備的運(yùn)行臺(tái)賬），避免合作方因環(huán)保問題被責(zé)令停產(chǎn)。（三）考察報(bào)告考察小組需在考察結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)，完成《實(shí)地考察報(bào)告》。報(bào)告需客觀記錄考察情況（附現(xiàn)場(chǎng)照片、關(guān)鍵數(shù)據(jù)），并給出“建議通過”“建議整改后再審”“建議不通過”的初步意見。整改類意見需明確整改要求（如完善質(zhì)檢流程、更新設(shè)備）及復(fù)檢時(shí)間（不超過1個(gè)月）。四、終審與決策（一）評(píng)審會(huì)議組織初審或?qū)嵉乜疾焱瓿珊?，由采購部門牽頭組織評(píng)審會(huì)，參會(huì)人員包括采購、技術(shù)、質(zhì)量、法務(wù)、財(cái)務(wù)等部門代表。會(huì)議需提前2天分發(fā)審核資料（含初審報(bào)告、實(shí)地考察報(bào)告），確保參會(huì)人員充分了解供應(yīng)商情況。（二）評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審會(huì)需圍繞以下維度綜合評(píng)估：資質(zhì)合規(guī)性：再次確認(rèn)關(guān)鍵資質(zhì)的有效性（如生產(chǎn)許可證剩余有效期是否覆蓋合作周期），核查資料的真實(shí)性（如通過電話回訪供應(yīng)商客戶，驗(yàn)證業(yè)績(jī)證明）。能力匹配度：結(jié)合《采購需求說明書》，評(píng)估供應(yīng)商的產(chǎn)能、技術(shù)水平、交付能力是否滿足要求（如定制化產(chǎn)品需審核其研發(fā)團(tuán)隊(duì)的人員結(jié)構(gòu)、過往項(xiàng)目案例）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：分析供應(yīng)商的財(cái)務(wù)狀況（如資產(chǎn)負(fù)債率、現(xiàn)金流情況）、供應(yīng)鏈穩(wěn)定性（如主要原材料的供應(yīng)渠道、替代方案）、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如勞動(dòng)用工是否簽訂勞動(dòng)合同、繳納社保）。（三）決策輸出評(píng)審會(huì)以集體決策方式形成結(jié)論，分為三類：合格：供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)、能力匹配、風(fēng)險(xiǎn)可控，直接納入《合格供應(yīng)商名錄》；有條件合格：供應(yīng)商存在輕微問題（如質(zhì)檢流程需優(yōu)化），需在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并提交復(fù)檢資料，復(fù)檢通過后方可準(zhǔn)入；不合格：供應(yīng)商存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如資質(zhì)造假）或能力嚴(yán)重不匹配（如產(chǎn)能無法滿足訂單需求），由采購部門書面告知供應(yīng)商并說明理由。五、結(jié)果應(yīng)用與動(dòng)態(tài)管理（一）合格供應(yīng)商名錄管理審核通過的供應(yīng)商納入《合格供應(yīng)商名錄》，明確其可供應(yīng)的品類、合作有效期（通常1-3年）。名錄需在公司內(nèi)部采購系統(tǒng)公示，供各部門查詢使用。采購活動(dòng)原則上需從名錄中選擇供應(yīng)商，特殊情況需使用名錄外供應(yīng)商的，需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）年度復(fù)核每年對(duì)合格供應(yīng)商開展年度復(fù)核，復(fù)核內(nèi)容包括：資質(zhì)更新：核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證等核心資質(zhì)是否續(xù)期；質(zhì)量表現(xiàn)：統(tǒng)計(jì)年度供貨的不良率、客訴次數(shù)，評(píng)估質(zhì)量穩(wěn)定性；交付及時(shí)性：分析年度訂單的交付準(zhǔn)時(shí)率，評(píng)估履約能力。復(fù)核不通過的供應(yīng)商將被暫停合作，限期（不超過1個(gè)月）整改；整改后仍不達(dá)標(biāo)則移出《合格供應(yīng)商名錄》，且1年內(nèi)不得重新申請(qǐng)準(zhǔn)入。（三）檔案管理所有審核資料（含電子版、紙質(zhì)版）需歸檔保存，保存期限不少于合作結(jié)束后3年。檔案需包含《采購需求說明書》《資料審核記錄》《實(shí)地考察報(bào)告》《評(píng)審會(huì)議紀(jì)要》等，便于追溯與審計(jì)。六、注意事項(xiàng)（一）廉潔紀(jì)律審核人員需嚴(yán)格遵守公司廉潔制度，不得接受供應(yīng)商的宴請(qǐng)、禮品、回扣，嚴(yán)禁泄露審核過程中的商業(yè)秘密（如其他供應(yīng)商的報(bào)價(jià)、技術(shù)參數(shù)）。如發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，將按公司制度嚴(yán)肅處理。（二）資料保密供應(yīng)商提交的涉密資料（如專利技術(shù)文件、客戶名單）需單獨(dú)存檔，僅限授權(quán)人員查閱。電子檔案需設(shè)置訪問權(quán)限，紙質(zhì)檔案需存放于保密