證券分析師市場(chǎng)分析與投資建議績(jī)效考表格員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分市場(chǎng)分析能力行業(yè)研究報(bào)告質(zhì)量30%每季度至少完成2篇高質(zhì)量行業(yè)研究報(bào)告根據(jù)報(bào)告的深度、準(zhǔn)確性、創(chuàng)新性及市場(chǎng)影響力進(jìn)行評(píng)分，滿分10分，每項(xiàng)優(yōu)秀特征加2分宏觀經(jīng)濟(jì)分析準(zhǔn)確性宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率不低于85%每月對(duì)比實(shí)際數(shù)據(jù)與預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，每項(xiàng)預(yù)測(cè)準(zhǔn)確得1分，滿分10分市場(chǎng)趨勢(shì)把握能力年度內(nèi)至少3次準(zhǔn)確預(yù)判市場(chǎng)重大趨勢(shì)根據(jù)趨勢(shì)預(yù)判的提前量、準(zhǔn)確性和影響力進(jìn)行評(píng)分，滿分10分，每次準(zhǔn)確預(yù)判得3分?jǐn)?shù)據(jù)解讀能力能夠獨(dú)立完成至少5次復(fù)雜金融數(shù)據(jù)的深度分析根據(jù)數(shù)據(jù)分析的深度、邏輯性和實(shí)用性進(jìn)行評(píng)分，滿分10分，每次優(yōu)秀分析得2分分析報(bào)告及時(shí)性重要市場(chǎng)事件分析報(bào)告發(fā)布時(shí)間延遲不超過24小時(shí)每篇報(bào)告準(zhǔn)時(shí)發(fā)布得1分，延遲超過6小時(shí)扣0.5分，延遲超過12小時(shí)扣1分，滿分10分投資建議質(zhì)量投資建議準(zhǔn)確率35%核心投資建議（如買入/賣出/持有評(píng)級(jí)）年度準(zhǔn)確率不低于80%根據(jù)建議與實(shí)際市場(chǎng)表現(xiàn)對(duì)比，每次準(zhǔn)確得1分，滿分10分投資組合收益貢獻(xiàn)跟蹤的投資組合年化收益率不低于市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)10%根據(jù)組合收益率與基準(zhǔn)指數(shù)的差異進(jìn)行評(píng)分，每高基準(zhǔn)1%得1分，滿分10分客戶建議采納率核心客戶采納投資建議的比例不低于70%根據(jù)客戶調(diào)研問卷結(jié)果進(jìn)行評(píng)分，每高基準(zhǔn)1%得1分，滿分10分投資建議影響力年度內(nèi)至少2篇投資建議被主流媒體引用或采納根據(jù)建議被引用的媒體級(jí)別和影響力進(jìn)行評(píng)分，滿分10分，每次重要引用得3分建議調(diào)整合理性建議調(diào)整需基于充分的分析和論證根據(jù)調(diào)整的依據(jù)充分性、邏輯性及后續(xù)表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)分，滿分10分，每次合理調(diào)整得2分溝通協(xié)作能力團(tuán)隊(duì)協(xié)作效率20%參與項(xiàng)目按時(shí)完成率不低于90%根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)完成時(shí)間與計(jì)劃時(shí)間的偏差進(jìn)行評(píng)分，每偏差1天扣0.5分，滿分10分客戶溝通效果年度內(nèi)至少完成100次高質(zhì)量的客戶溝通會(huì)議根據(jù)客戶反饋及會(huì)議解決問題的能力進(jìn)行評(píng)分，滿分10分，每次優(yōu)秀溝通得0.1分內(nèi)部報(bào)告清晰度內(nèi)部報(bào)告能被非專業(yè)同事完全理解根據(jù)報(bào)告的可讀性、邏輯性和完整性進(jìn)行評(píng)分，滿分10分跨部門協(xié)作能力至少完成2次跨部門合作項(xiàng)目并獲積極評(píng)價(jià)根據(jù)合作項(xiàng)目的完成質(zhì)量及部門反饋進(jìn)行評(píng)分，滿分10分，每次優(yōu)秀合作得3分知識(shí)分享貢獻(xiàn)年度內(nèi)至少組織3次內(nèi)部培訓(xùn)或知識(shí)分享根據(jù)分享內(nèi)容的實(shí)用性和參與者的積極反饋進(jìn)行評(píng)分，滿分10分，每次優(yōu)秀分享得2分職業(yè)素養(yǎng)與合規(guī)合規(guī)操作執(zhí)行度15%無任何合規(guī)違規(guī)記錄每次合規(guī)操作得1分，滿分10分，發(fā)生一次違規(guī)直接扣5分職業(yè)保密性無任何泄密行為記錄每次嚴(yán)格保密得1分，滿分10分，發(fā)生一次泄密直接扣5分工作責(zé)任感年度內(nèi)主動(dòng)解決至少5個(gè)復(fù)雜或緊急問題根據(jù)問題的嚴(yán)重性及解決效果進(jìn)行評(píng)分，每次優(yōu)秀解決得2分，滿分10分持續(xù)學(xué)習(xí)能力年度內(nèi)完成至少5次專業(yè)培訓(xùn)或獲取新資格認(rèn)證根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容與崗位相關(guān)性及認(rèn)證級(jí)別進(jìn)行評(píng)分，滿分10分，每次優(yōu)秀學(xué)習(xí)得2分職業(yè)態(tài)度團(tuán)隊(duì)及客戶滿意度評(píng)分不低于4.5/5根據(jù)360度評(píng)估結(jié)果進(jìn)行評(píng)分，每低基準(zhǔn)0.1扣1分，滿分10分本表格用于證券分析師在市場(chǎng)分析與投資建議方面的績(jī)效考核，請(qǐng)各部門主管根據(jù)員工季度或年度表現(xiàn)填寫。每個(gè)維度的權(quán)重為該維度在整體績(jī)效中的重要性體現(xiàn)，指標(biāo)目標(biāo)值需結(jié)合崗位職責(zé)及公司要求設(shè)定。評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)定義執(zhí)行，確?？己说目陀^公正。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考