《貨幣經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》測試競賽考試練習(xí)題庫（附答案）單選題1.在交易雙方未明確表示成交意向前，貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得提前透露（）。A、交易價(jià)格B、交易數(shù)量C、交易各方的身份信息D、交易品種參考答案：C2.以下哪項(xiàng)變更事項(xiàng)無需報(bào)經(jīng)國家金融監(jiān)督管理總局或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)？（）A、變更名稱B、變更注冊資本C、變更普通員工D、分立或合并參考答案：C3.設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司的最低注冊資本為（）。A、5000萬元人民幣B、1億元人民幣C、2億元人民幣D、5億元人民幣參考答案：B4.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)使用（）開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，確保真實(shí)完整記錄經(jīng)紀(jì)服務(wù)過程。A、個(gè)人通訊工具B、統(tǒng)一配置的錄音電話、交易即時(shí)通訊工具C、任何可用的通訊工具D、電子郵件參考答案：B5.經(jīng)紀(jì)人涉嫌刑事犯罪的，貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)案。A、國家金融監(jiān)督管理總局B、中國人民銀行C、公安機(jī)關(guān)D、人民法院參考答案：C6.經(jīng)紀(jì)人發(fā)現(xiàn)客戶交易行為不合理等可疑交易線索的，應(yīng)當(dāng)（）。A、立即停止服務(wù)B、留存相關(guān)證據(jù)并及時(shí)報(bào)告C、告知其他客戶D、不予理會參考答案：B7.經(jīng)紀(jì)人發(fā)生崗位變動(dòng)或離職，貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)（）其業(yè)務(wù)權(quán)限。A、調(diào)整或終止B、保留C、擴(kuò)大D、轉(zhuǎn)移參考答案：A8.經(jīng)紀(jì)人不得有的行為包括（）。A、準(zhǔn)確傳遞業(yè)務(wù)信息B、公平對待服務(wù)對象C、有意增加不必要的交易和結(jié)算鏈條D、遵守執(zhí)業(yè)道德參考答案：C9.經(jīng)紀(jì)人（）在公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場所之外開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)。A、可以B、經(jīng)批準(zhǔn)可以C、不得D、沒有明確規(guī)定參考答案：C10.交易意向達(dá)成后，貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)立即與（）進(jìn)行確認(rèn)。A、交易各方B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)C、公司領(lǐng)導(dǎo)參考答案：A11.貨幣經(jīng)紀(jì)公司自律組織接受（）的指導(dǎo)和監(jiān)督。A、相關(guān)國務(wù)院金融管理部門B、地方政府參考答案：A12.貨幣經(jīng)紀(jì)公司在提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)金融機(jī)構(gòu)已獲得相關(guān)金融市場的（）。A、資金支持B、準(zhǔn)入資格C、內(nèi)部授權(quán)D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案參考答案：B13.貨幣經(jīng)紀(jì)公司與其他機(jī)構(gòu)開展數(shù)據(jù)合作，應(yīng)以（）方式明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任。A、口頭約定B、會議紀(jì)要C、合同協(xié)議D、內(nèi)部規(guī)定參考答案：C14.貨幣經(jīng)紀(jì)公司用戶權(quán)限設(shè)置應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A、最大授權(quán)B、必需知道和最小授權(quán)C、平均分配D、領(lǐng)導(dǎo)決定參考答案：B15.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)制定（），保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營。A、業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃B、市場拓展計(jì)劃C、利潤分配計(jì)劃D、人員招聘計(jì)劃參考答案：A16.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，將年度審計(jì)報(bào)告報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A、2B、3C、4D、6參考答案：C17.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)妥善保存經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)信息資料，至少保存（）年。A、3B、5C、10D、15參考答案：B18.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的（）。A、業(yè)務(wù)部門B、合規(guī)部門C、營銷部門D、技術(shù)部門參考答案：B19.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)每年在（）前通過官方網(wǎng)站進(jìn)行年度信息披露。A、1月31日B、3月31日C、4月30日D、6月30日參考答案：C20.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立有效的（）機(jī)制，以防范操作風(fēng)險(xiǎn)。A、交叉復(fù)核B、集中決策C、自主裁量D、事后補(bǔ)救參考答案：A21.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立信息科技（）管理體系。A、外包B、自研C、采購D、共享參考答案：A22.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立穩(wěn)健的薪酬管理制度，設(shè)置合理的績效薪酬（）和追索扣回機(jī)制。A、即時(shí)支付B、延期支付C、股權(quán)支付D、現(xiàn)金支付參考答案：B23.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立健全經(jīng)紀(jì)人（）管理。A、檔案B、薪酬C、考勤D、社交參考答案：A24.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）和打擊非法金融活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A、反洗錢、反恐怖融資B、反欺詐、反不正當(dāng)競爭C、反壟斷、反傾銷D、反逃稅、反走私參考答案：A25.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立（）管理制度，加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理。A、績效考評B、關(guān)聯(lián)交易C、信息科技D、經(jīng)紀(jì)人檔案參考答案：B26.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立（）的外部審計(jì)制度。A、不定期B、臨時(shí)性C、定期D、根據(jù)需要參考答案：C27.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立（）的履職回避等利益沖突管理機(jī)制。A、有效B、形式化參考答案：A28.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建覆蓋（）的安全保護(hù)機(jī)制。A、數(shù)據(jù)全生命周期和應(yīng)用場景B、核心業(yè)務(wù)流程C、高管決策過程D、財(cái)務(wù)核算環(huán)節(jié)參考答案：A29.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)對重要信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)進(jìn)行（）。A、備份B、公開C、銷毀D、出售參考答案：A30.貨幣經(jīng)紀(jì)公司以現(xiàn)金資產(chǎn)等存在的資本金必須至少能夠維持（）的運(yùn)營支出。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、6個(gè)月參考答案：C31.貨幣經(jīng)紀(jì)公司向境外提供重要數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）管理相關(guān)法律法規(guī)。A、資本跨境B、人員流動(dòng)C、數(shù)據(jù)出境安全D、技術(shù)出口參考答案：C32.貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)服務(wù)，應(yīng)對數(shù)據(jù)進(jìn)行（）處理。A、加密B、脫敏加工C、原始D、篩選參考答案：B33.貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)和數(shù)據(jù)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（）。A、口頭協(xié)議B、服務(wù)協(xié)議C、擔(dān)保合同D、股權(quán)協(xié)議參考答案：B34.貨幣經(jīng)紀(jì)公司收取費(fèi)用應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A、利益最大化B、市場導(dǎo)向C、質(zhì)價(jià)相符D、客戶自愿參考答案：C35.貨幣經(jīng)紀(jì)公司前、后臺負(fù)責(zé)人（）。A、可以兼任B、不得兼任C、經(jīng)批準(zhǔn)可以兼任D、沒有明確規(guī)定參考答案：B36.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)不包括（）。A、境內(nèi)外黃金市場交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、境內(nèi)外場外權(quán)益類衍生品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、向金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)服務(wù)D、境內(nèi)外債券市場交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)參考答案：B37.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以成立（），實(shí)行自律管理。A、工會組織B、行業(yè)性自律組織C、黨支部D、戰(zhàn)略聯(lián)盟參考答案：B38.貨幣經(jīng)紀(jì)公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，涉及外匯管理事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)遵守（）。A、國家外匯管理規(guī)定B、公司內(nèi)部規(guī)定C、國際慣例參考答案：A39.貨幣經(jīng)紀(jì)公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的原則不包括（）。A、誠實(shí)守信B、公平公正C、為客戶保密D、收益優(yōu)先參考答案：D40.貨幣經(jīng)紀(jì)公司接受客戶委托的交易意向報(bào)價(jià)（）包含傭金。A、應(yīng)當(dāng)B、可以C、不得D、必須參考答案：C41.貨幣經(jīng)紀(jì)公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的來源是（）。A、每年的利潤B、注冊資本C、營業(yè)收入?yún)⒖即鸢福篈42.貨幣經(jīng)紀(jì)公司對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，不得危害（）。A、公司商業(yè)利益B、個(gè)人隱私C、國家安全、政治安全、經(jīng)濟(jì)金融安全、公共利益D、行業(yè)競爭參考答案：C43.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的注冊資本必須是（）。A、認(rèn)繳貨幣資本B、一次性實(shí)繳貨幣資本C、實(shí)物資本D、知識產(chǎn)權(quán)資本參考答案：B44.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的境外出資人，應(yīng)從事貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（）以上。A、10年B、15年C、20年D、25年參考答案：C45.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的境內(nèi)出資人，若非銀行金融機(jī)構(gòu)，則需從事貨幣市場、證券市場、外匯市場等代理業(yè)務(wù)（）以上。A、3年B、5年C、8年D、10年參考答案：B46.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A、中國人民銀行B、國家金融監(jiān)督管理總局及其派出機(jī)構(gòu)C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、國家外匯管理局參考答案：B47.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的出資人，其入股資金必須為（）。A、委托資金B(yǎng)、債務(wù)資金C、自有資金D、募集資金參考答案：C48.貨幣經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員中，從事過金融工作或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作的人員比例不得低于（）。A、50%B、60%C、70%D、80%參考答案：B49.貨幣經(jīng)紀(jì)公司出資人的權(quán)益性投資余額原則上不得超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%參考答案：C50.貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得將資本金投資于（）。A、國債B、高等級金融債C、非自用的固定資產(chǎn)D、銀行存款參考答案：C51.貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得從事（）業(yè)務(wù)。A、境內(nèi)外貨幣市場交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、境內(nèi)外外匯市場交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、金融產(chǎn)品的自營業(yè)務(wù)D、向金融機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)服務(wù)參考答案：C52.對于違反本辦法的貨幣經(jīng)紀(jì)公司，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能采取的措施是（）。A、責(zé)令限期整改B、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)C、限制股東權(quán)利D、直接吊銷營業(yè)執(zhí)照參考答案：D53.本辦法所稱“以上”均（）。A、不含本數(shù)B、含本數(shù)C、視情況而定D、沒有說明參考答案：B54.本辦法的解釋權(quán)屬于（）。A、中國人民銀行B、國家金融監(jiān)督管理總局C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、國務(wù)院參考答案：B55.《貨幣經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》自（）起施行。A、2025年6月19日B、2025年7月1日C、2025年8月1日D、2026年1月1日參考答案：C多選題1.制定《貨幣經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的法律依據(jù)包括（）。A、《中華人民共和國公司法》B、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》C、《中華人民共和國中國人民銀行法》D、《中華人民共和國證券法》E、《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》參考答案：ABCDE2.設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、有符合規(guī)定的公司章程B、有符合規(guī)定條件的出資人C、注冊資本最低限額為1億元人民幣D、有不低于60%的從業(yè)人員從事過金融或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作E、建立有效的公司治理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系參考答案：ABCDE3.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)（）。A、規(guī)范開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、遵守執(zhí)業(yè)道德C、公平對待服務(wù)對象D、準(zhǔn)確傳遞業(yè)務(wù)信息參考答案：ABCD4.經(jīng)紀(jì)人利用職務(wù)便利可能（）。A、獲取不正當(dāng)利益B、危害貨幣經(jīng)紀(jì)公司正當(dāng)利益參考答案：AB5.經(jīng)紀(jì)人不得有下列哪些行為？（）A、發(fā)布私自編造的報(bào)價(jià)信息B、在客戶雙方未確認(rèn)前提前披露潛在交易對手名稱C、利用信息優(yōu)勢與相關(guān)方合謀開展交易D、直接或間接持有交易頭寸E、以價(jià)格聯(lián)盟等形式實(shí)施壟斷參考答案：ABCDE6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理的手段包括（）。A、要求報(bào)送資料B、現(xiàn)場檢查C、調(diào)查有關(guān)單位和個(gè)人D、采取監(jiān)管措施和行政處罰參考答案：ABCD7.貨幣經(jīng)紀(jì)公司終止的原因包括（）。A、解散B、依法被撤銷C、被宣告破產(chǎn)D、變更名稱參考答案：ABC8.貨幣經(jīng)紀(jì)公司在信息科技方面應(yīng)當(dāng)（）。A、建立并落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制B、落實(shí)國家網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)制度C、建立網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案D、用戶權(quán)限設(shè)置遵循“必需知道”和“最小授權(quán)”原則參考答案：ABCD9.貨幣經(jīng)紀(jì)公司在外包管理中，應(yīng)有效控制（）。A、外包風(fēng)險(xiǎn)B、網(wǎng)絡(luò)和安全風(fēng)險(xiǎn)參考答案：AB10.貨幣經(jīng)紀(jì)公司在提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)（）。A、金融機(jī)構(gòu)已獲得相關(guān)金融市場的準(zhǔn)入資格B、金融機(jī)構(gòu)的交易人員已取得開展相關(guān)金融交易的授權(quán)C、交易價(jià)格是否最優(yōu)D、交易對手的信用等級參考答案：AB11.貨幣經(jīng)紀(jì)公司在數(shù)據(jù)安全管理方面應(yīng)當(dāng)（）。A、構(gòu)建覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期的安全保護(hù)機(jī)制B、實(shí)施數(shù)據(jù)分類分級管理C、加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評估D、依法合規(guī)進(jìn)行數(shù)據(jù)處理參考答案：ABCD12.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)遵守的國家規(guī)定包括（）。A、關(guān)于金融服務(wù)收費(fèi)的規(guī)定B、公司財(cái)務(wù)和會計(jì)制度C、網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)制度參考答案：ABC13.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)制定的計(jì)劃或預(yù)案包括（）。A、業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃B、應(yīng)急預(yù)案C、市場推廣計(jì)劃參考答案：AB14.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)妥善保存的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)信息資料包括（）。A、撮合報(bào)價(jià)成交記錄B、郵件C、錄音D、聊天記錄參考答案：ABCD15.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)使用具有（）等功能的交易即時(shí)通訊工具。A、實(shí)名認(rèn)證B、權(quán)限管理C、信息留痕D、記錄保存參考答案：ABCD16.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)披露的年度信息包括（）。A、公司基本信息B、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告C、風(fēng)險(xiǎn)管理信息D、公司治理信息E、重大事項(xiàng)信息參考答案：ABCDE17.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)具有保障（）的技術(shù)與措施。A、信息系統(tǒng)安全運(yùn)行B、業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營參考答案：AB18.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)具備支撐業(yè)務(wù)經(jīng)營的（）的信息系統(tǒng)。A、安全合規(guī)B、自主可控參考答案：AB19.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)具備的開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件包括（）。A、專用辦公場地B、錄音電話C、交易即時(shí)通訊工具D、豪華休息室參考答案：ABC20.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立健全的機(jī)制包括（）。A、公司治理架構(gòu)B、績效考評機(jī)制C、薪酬管理制度D、業(yè)務(wù)崗位職責(zé)和權(quán)限管理制度參考答案：ABCD21.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括（）。A、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系B、操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系C、合規(guī)管理體系D、信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理體系E、反洗錢和反恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理體系參考答案：ABCDE22.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行（）。A、內(nèi)部控制評價(jià)和監(jiān)督B、合規(guī)檢查與評估C、業(yè)務(wù)恢復(fù)驗(yàn)證參考答案：ABC23.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國家金融監(jiān)督管理總局或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的變更事項(xiàng)有（）。A、變更名稱、注冊資本、住所B、調(diào)整業(yè)務(wù)范圍C、變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D、修改公司章程E、變更董事、高級管理人員參考答案：ABCDE24.貨幣經(jīng)紀(jì)公司信息科技戰(zhàn)略應(yīng)（）。A、符合業(yè)務(wù)規(guī)劃B、充分識別風(fēng)險(xiǎn)C、保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行參考答案：ABC25.貨幣經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供數(shù)據(jù)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)以合同協(xié)議方式約定（）。A、服務(wù)內(nèi)容B、期限C、費(fèi)率參考答案：ABC26.貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)服務(wù)的目的包括用于客戶的（）。A、行情分析B、交易決策C、營銷推廣參考答案：AB27.貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A、遵守法律法規(guī)和商業(yè)道德B、履行數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù)C、危害國家安全D、確保數(shù)據(jù)安全規(guī)范使用參考答案：ABD28.貨幣經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是確保（）。A、規(guī)范運(yùn)作B、風(fēng)險(xiǎn)可控C、利益輸送參考答案：AB29.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以為以下哪些金融市場交易提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)？（）A、貨幣市場B、債券市場C、外匯市場D、黃金市場E、場外金融衍生品市場（不包括權(quán)益類、商品類）參考答案：ABCDE30.貨幣經(jīng)紀(jì)公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則是（）。A、誠實(shí)守信B、公平公正C、為客戶保密D、收益最大化參考答案：ABC31.貨幣經(jīng)紀(jì)公司境外出資人應(yīng)具備的條件包括（）。A、為所在國家或地區(qū)依法設(shè)立的貨幣經(jīng)紀(jì)公司B、從事貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)20年以上C、有良好的社會聲譽(yù)、誠信記錄和納稅記錄D、有必需的全球機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和資訊通信網(wǎng)絡(luò)E、所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局已與我國建立良好監(jiān)管合作機(jī)制參考答案：ABCDE32.貨幣經(jīng)紀(jì)公司境內(nèi)出資人（非銀行金融機(jī)構(gòu)）應(yīng)具備的條件包括（）。A、從事相關(guān)代理業(yè)務(wù)5年以上B、具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)C、最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為D、入股資金為自有資金E、最近2個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利參考答案：ABCDE33.貨幣經(jīng)紀(jì)公司接受客戶委托報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與客戶確認(rèn)（）。A、交易要素B、交易條件C、交易對手信息參考答案：AB34.貨幣經(jīng)紀(jì)公司關(guān)聯(lián)交易管理應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A、誠實(shí)信用B、公開公允C、穿透識別D、結(jié)構(gòu)清晰參考答案：ABCD35.貨幣經(jīng)紀(jì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理中，需要有效識別、計(jì)量、監(jiān)測、報(bào)告、控制和緩釋（）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、市場風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)E、法律風(fēng)險(xiǎn)參考答案：ABCDE36.貨幣經(jīng)紀(jì)公司對經(jīng)紀(jì)人管理的內(nèi)容包括（）。A、行為規(guī)范B、業(yè)務(wù)權(quán)限管理C、檔案管理D、合規(guī)培訓(xùn)參考答案：ABCD37.貨幣經(jīng)紀(jì)公司董事會與高級管理層之間的關(guān)系應(yīng)當(dāng)（）。A、清晰界定B、職責(zé)分工符合適當(dāng)分權(quán)原則C、職責(zé)分工符合有效制衡原則參考答案：ABC38.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的資本金可以用于（）。A、維持運(yùn)營支出B、投資非自用固定資產(chǎn)C、按規(guī)定進(jìn)行投資參考答案：AC39.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)（）。A、與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)B、有安全防范措施C、有其他必要設(shè)施參考答案：ABC40.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A、境內(nèi)外貨幣市場交易的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、向金融機(jī)構(gòu)提供數(shù)據(jù)服務(wù)C、金融產(chǎn)品的自營業(yè)務(wù)D、經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)參考答案：ABD41.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的境內(nèi)出資人可以是（）。A、非銀行金融機(jī)構(gòu)B、金融基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營機(jī)構(gòu)C、一般工商企業(yè)D、自然人參考答案：AB42.貨幣經(jīng)紀(jì)公司出資人需滿足的財(cái)務(wù)條件包括（）。A、財(cái)務(wù)狀況良好B、最近2個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利C、權(quán)益性投資余額符合要求D、入股資金為自有資金參考答案：ABCD43.國務(wù)院金融管理部門包括（）。A、國家金融監(jiān)督管理總局B、中國人民銀行C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、國家外匯管理局參考答案：ABCD44.對于離職的經(jīng)紀(jì)人，貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)（）。A、調(diào)整或終止其業(yè)務(wù)權(quán)限B、變更或注銷其交易即時(shí)通訊工具賬戶信息C、保留其所有權(quán)限以備后用參考答案：AB45.本辦法所稱數(shù)據(jù)服務(wù)，是指貨幣經(jīng)紀(jì)公司基于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)匯集的（）等數(shù)據(jù)信息，進(jìn)行脫敏加工后提供的行為。A、金融產(chǎn)品報(bào)價(jià)B、成交意向C、客戶個(gè)人信息參考答案：AB判斷題1.在交易雙方未明確表示成交意向前，貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以暗示交易對手信息。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B2.數(shù)據(jù)服務(wù)是指提供原始未加工的數(shù)據(jù)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B3.涉及業(yè)務(wù)糾紛爭議的交易信息資料應(yīng)當(dāng)保留至爭議解決。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A4.任何單位和個(gè)人都可以在名稱中使用“貨幣經(jīng)紀(jì)”字樣。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B5.境外出資人最近2年內(nèi)應(yīng)無重大違法違規(guī)行為。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A6.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)信息資料應(yīng)當(dāng)至少保存10年。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B7.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一配置的通訊工具開展業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A8.經(jīng)紀(jì)人是指貨幣經(jīng)紀(jì)公司所有員工。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B9.經(jīng)紀(jì)人涉嫌犯罪，公司只需內(nèi)部處理。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B10.經(jīng)紀(jì)人可以直接持有交易頭寸。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B11.經(jīng)紀(jì)人可以在公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場所之外開展業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B12.經(jīng)紀(jì)人可以有意增加不必要的交易鏈條來賺取價(jià)差。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B13.經(jīng)紀(jì)人可以利用信息優(yōu)勢與他人合謀交易。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B14.接受客戶委托的交易意向報(bào)價(jià)可以包含傭金。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B15.交易意向達(dá)成后，貨幣經(jīng)紀(jì)公司無需立即與交易各方確認(rèn)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B16.監(jiān)管機(jī)構(gòu)無權(quán)對貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B17.貨幣經(jīng)紀(jì)公司在提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)前，無需確認(rèn)金融機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入資格。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B18.貨幣經(jīng)紀(jì)公司用戶權(quán)限設(shè)置應(yīng)遵循“最大授權(quán)”原則。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B19.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)記錄并全面反映業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)狀況。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A20.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)部門。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A21.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)立即與交易各方確認(rèn)達(dá)成的交易意向。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A22.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立有效的公司治理架構(gòu)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A23.貨幣經(jīng)紀(jì)公司因解散而終止的，無需按監(jiān)管規(guī)定辦理。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B24.貨幣經(jīng)紀(jì)公司向境外提供重要數(shù)據(jù)無需進(jìn)行安全評估。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B25.貨幣經(jīng)紀(jì)公司無需制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B26.貨幣經(jīng)紀(jì)公司無需進(jìn)行年度信息披露。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B27.貨幣經(jīng)紀(jì)公司無需建立經(jīng)紀(jì)人檔案。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B28.貨幣經(jīng)紀(jì)公司無需建立關(guān)聯(lián)交易管理制度。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B29.貨幣經(jīng)紀(jì)公司違反規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)只能責(zé)令整改。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B30.貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)服務(wù)無需與客戶簽訂服務(wù)協(xié)議。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B31.貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，可以損害客戶合法權(quán)益。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B32.貨幣經(jīng)紀(jì)公司收取費(fèi)用應(yīng)遵循質(zhì)價(jià)相符原則。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A33.貨幣經(jīng)紀(jì)公司是銀行金融機(jī)構(gòu)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B34.貨幣經(jīng)紀(jì)公司前臺交易和后臺確認(rèn)負(fù)責(zé)人可以兼任。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B35.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以使用任何即時(shí)通訊工具開展業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B36.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以經(jīng)營境內(nèi)外場外權(quán)益類衍生品經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B37.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以將資本金投資于非自用固定資產(chǎn)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B38.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以從事金融產(chǎn)品的自營業(yè)務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B39.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可以成立行業(yè)自律組織。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A40.貨幣經(jīng)紀(jì)公司對數(shù)據(jù)的處理可以不顧及倫理。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B41.貨幣經(jīng)紀(jì)公司董事、高級管理人員的任職資格需經(jīng)核準(zhǔn)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A42.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的注冊資本可以分期繳納。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B43.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的境內(nèi)出資人只能是銀行。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B44.貨幣經(jīng)紀(jì)公司的績效考評機(jī)制無需科學(xué)完備。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B45.貨幣經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員中，有過半人員需有金融或相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)驗(yàn)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A46.貨幣經(jīng)紀(jì)公司變更住所無需批準(zhǔn)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B47.貨幣經(jīng)紀(jì)公司必須建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A48.貨幣經(jīng)紀(jì)公司必須建立定期外部審計(jì)制度。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A49.國家金融監(jiān)督管理總局是唯一的貨幣經(jīng)紀(jì)公司監(jiān)管部門。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B50.本辦法中的“以上”包含本數(shù)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A填空題1.注冊資本應(yīng)為一次性（）貨幣資本。答：實(shí)繳2.在交易雙方未明確表示成交意向前，不得提前透露交易各方的（）。答：身份信息3.設(shè)立貨幣經(jīng)紀(jì)公司的最低注冊資本為（）元人民幣或等值可自由兌換貨幣。答：1億4.前臺交易和后臺確認(rèn)的負(fù)責(zé)人不得（）。答：兼任5.境外出資人應(yīng)從事貨幣經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（）年以上。答：206.境內(nèi)出資人若為非銀行金融機(jī)構(gòu)，需從事相關(guān)代理業(yè)務(wù)（）年以上。答：57.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)信息資料應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。答：58.經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一配置的（）和交易即時(shí)通訊工具開展業(yè)務(wù)。答：錄音電話9.經(jīng)紀(jì)人涉嫌刑事犯罪的，貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)案。答：公安機(jī)關(guān)10.經(jīng)紀(jì)人不得在客戶接受報(bào)價(jià)后，披露（）交易對手名稱。答：虛假11.經(jīng)紀(jì)人不得利用（）便利獲取不正當(dāng)利益。答：職務(wù)12.經(jīng)紀(jì)人不得發(fā)布無法確認(rèn)來源或不反映真實(shí)（）的報(bào)價(jià)信息。答：成交意向13.經(jīng)紀(jì)人（）在公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)場所之外開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)。答：不得14.接受客戶委托的交易意向報(bào)價(jià)不得包含（）。答：傭金15.交易意向達(dá)成后，貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)立即與（）進(jìn)行確認(rèn)。答：交易各方16.貨幣經(jīng)紀(jì)公司自律組織開展活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)國務(wù)院金融管理部門的指導(dǎo)和（）。答：監(jiān)督17.貨幣經(jīng)紀(jì)公司用戶權(quán)限設(shè)置應(yīng)當(dāng)遵循“（）”和“最小授權(quán)”原則。答：必需知道18.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)（）計(jì)劃。答：連續(xù)性19.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)報(bào)送審計(jì)報(bào)告。答：420.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)使用具有信息（）及記錄保存等功能的交易即時(shí)通訊工具。答：留痕21.貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置合理的績效薪酬（）支付和追索扣回機(jī)制。答：延