《安全風(fēng)險(xiǎn)評估及應(yīng)對標(biāo)準(zhǔn)化工具集》規(guī)范一、適用范圍與應(yīng)用領(lǐng)域本工具集適用于各類組織開展安全風(fēng)險(xiǎn)評估及應(yīng)對工作的全流程標(biāo)準(zhǔn)化管理，具體應(yīng)用場景包括但不限于：企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場景：生產(chǎn)制造、建筑施工、危險(xiǎn)化學(xué)品存儲與運(yùn)輸?shù)绕髽I(yè)的常規(guī)安全風(fēng)險(xiǎn)評估，以及新改擴(kuò)建項(xiàng)目“三同時”安全評估；信息系統(tǒng)場景：企業(yè)信息系統(tǒng)、政務(wù)平臺、關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評估；公共活動場景：大型群眾性活動（如體育賽事、展覽展銷）、公共場所（如商場、醫(yī)院、學(xué)校）的聚集性安全風(fēng)險(xiǎn)防控評估；供應(yīng)鏈場景：供應(yīng)商安全管理、物流運(yùn)輸環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)排查，以及產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對評估；應(yīng)急響應(yīng)場景：后應(yīng)急處置方案有效性評估、隱患整改措施落實(shí)情況跟蹤評估。二、安全風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）評估準(zhǔn)備階段組建評估團(tuán)隊(duì)明確評估組長（由企業(yè)安全管理部門負(fù)責(zé)人或具備注冊安全工程師資格的人員擔(dān)任），成員包括技術(shù)專家（如設(shè)備、工藝、信息技術(shù)等領(lǐng)域的）、現(xiàn)場管理人員（如車間主任、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）、一線員工代表（如班組長、崗位操作工）。團(tuán)隊(duì)需具備3年以上相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)，保證評估專業(yè)性與客觀性。明確評估范圍與目標(biāo)范圍：根據(jù)評估需求確定具體對象（如某生產(chǎn)車間、某信息系統(tǒng)模塊、某活動現(xiàn)場），明確邊界（如時間范圍：某季度/某項(xiàng)目周期；空間范圍：某廠區(qū)/某區(qū)域）；目標(biāo)：識別評估對象存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定針對性應(yīng)對措施，降低發(fā)生概率及損失。收集基礎(chǔ)資料收集與評估對象相關(guān)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如《安全生產(chǎn)法》《信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求》）、管理制度（如安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程）、歷史數(shù)據(jù)（如近3年/隱患記錄、設(shè)備檢修記錄）、現(xiàn)場資料（如平面布局圖、工藝流程圖、系統(tǒng)架構(gòu)圖）等，保證評估依據(jù)充分。（二）風(fēng)險(xiǎn)識別階段采用“方法+工具”結(jié)合的方式，全面識別評估對象中可能導(dǎo)致人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或信息系統(tǒng)中斷的風(fēng)險(xiǎn)因素。識別方法頭腦風(fēng)暴法：組織團(tuán)隊(duì)全員參與，圍繞“人、機(jī)、料、法、環(huán)、管”六要素（或信息系統(tǒng)“技術(shù)、管理、人員”三要素）自由發(fā)言，記錄所有潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；安全檢查表法（SCL）：依據(jù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)規(guī)范，編制《安全檢查表》，逐項(xiàng)對照檢查對象，識別不符合項(xiàng)及潛在風(fēng)險(xiǎn)；預(yù)先危險(xiǎn)分析法（PHA）：在評估對象運(yùn)行前，對其工藝、流程、系統(tǒng)進(jìn)行危險(xiǎn)性預(yù)測，識別初始風(fēng)險(xiǎn)；故障樹分析法（FTA）：針對特定（如火災(zāi)、爆炸、數(shù)據(jù)泄露），從頂事件開始，逐層分析導(dǎo)致的直接與間接原因，識別中間事件及基本事件（即風(fēng)險(xiǎn)因素）。輸出成果形成《安全風(fēng)險(xiǎn)識別清單》，明確每個風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的名稱、部位/環(huán)節(jié)、可能導(dǎo)致的類型（如物體打擊、中毒窒息、數(shù)據(jù)泄露）、觸發(fā)條件（如設(shè)備故障、操作失誤、外部攻擊）。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析階段對識別出的風(fēng)險(xiǎn)因素，從“可能性”和“后果嚴(yán)重性”兩個維度進(jìn)行量化分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。可能性分析（L）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率，按5級賦值：等級描述賦值5極高（頻繁發(fā)生，如每月≥1次）54高（經(jīng)常發(fā)生，如每季度1-3次）43中等（偶爾發(fā)生，如每年1-3次）32低（極少發(fā)生，如3-5年1次）21極低（幾乎不可能發(fā)生，如5年以上1次）1后果嚴(yán)重性分析（S）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素可能導(dǎo)致的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響或業(yè)務(wù)中斷程度，按5級賦值：等級人員傷亡財(cái)產(chǎn)損失（萬元）環(huán)境影響業(yè)務(wù)中斷賦值5死亡≥3人或重傷≥10人≥1000嚴(yán)重污染，需大規(guī)模生態(tài)修復(fù)核心業(yè)務(wù)中斷≥24小時54死亡1-2人或重傷3-9人500-1000局部污染，需專業(yè)處理主要業(yè)務(wù)中斷12-24小時43重傷1-2人或輕傷≥3人100-500輕微污染，可現(xiàn)場處理一般業(yè)務(wù)中斷6-12小時32輕傷1-2人10-100無明顯污染影響業(yè)務(wù)中斷＜6小時21無人員傷亡＜10無環(huán)境影響無業(yè)務(wù)中斷1風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算（R）采用公式：R=L×S，根據(jù)計(jì)算結(jié)果確定風(fēng)險(xiǎn)等級：R≥20：重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色預(yù)警，需立即整改）；10≤R＜20：較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色預(yù)警，需限期整改）；4≤R＜10：一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色預(yù)警，需關(guān)注整改）；R＜4：低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色預(yù)警，需保持監(jiān)控）。（四）風(fēng)險(xiǎn)評價階段結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等級及企業(yè)實(shí)際承受能力，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先級排序，確定需重點(diǎn)管控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分級管控重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）：由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人牽頭制定管控方案，納入企業(yè)“一把手”工程，每月至少督查1次；較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色）：由分管負(fù)責(zé)人組織制定管控措施，每季度至少檢查1次；一般風(fēng)險(xiǎn)（黃色）：由部門負(fù)責(zé)人落實(shí)管控責(zé)任，每半年至少排查1次；低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色）：由班組崗位人員日常監(jiān)控，每年至少評估1次。輸出成果形成《安全風(fēng)險(xiǎn)評價報(bào)告》，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)等級矩陣、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級排序、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控建議。（五）應(yīng)對措施制定階段針對不同等級風(fēng)險(xiǎn)，從工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面制定差異化應(yīng)對策略。應(yīng)對策略選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：停止或改變存在高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動（如淘汰高風(fēng)險(xiǎn)工藝、取消不具備安全條件的活動）；降低風(fēng)險(xiǎn)：通過工程技術(shù)手段（如安裝安全防護(hù)裝置、自動化改造）或管理措施（如優(yōu)化操作流程、加強(qiáng)巡檢）降低風(fēng)險(xiǎn)等級；轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：通過購買保險(xiǎn)、外包給具備資質(zhì)的單位等方式轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險(xiǎn)（如特種設(shè)備維保、高危作業(yè)外包）；接受風(fēng)險(xiǎn)：對于低風(fēng)險(xiǎn)，在采取基本管控措施后，可接受其存在，但需持續(xù)監(jiān)控。措施內(nèi)容要求每項(xiàng)措施需明確“5W1H”：Who（責(zé)任主體）：具體部門/崗位（如生產(chǎn)部、設(shè)備科、崗位操作工*）；What（措施內(nèi)容）：具體行動（如“每班次檢查設(shè)備制動裝置有效性”）；When（完成時限）：明確時間節(jié)點(diǎn)（如“2024年X月X日前完成”“每季度末”）；Where（實(shí)施地點(diǎn)）：具體位置（如“A車間生產(chǎn)線”“B系統(tǒng)服務(wù)器機(jī)房”）；Why（目標(biāo)效果）：預(yù)期達(dá)到的管控效果（如“將設(shè)備故障導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)等級從‘較大’降至‘一般’”）；How（實(shí)施方法）：具體操作步驟（如“參照《設(shè)備點(diǎn)檢規(guī)程》第X條執(zhí)行”）。輸出成果形成《安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施表》，明確風(fēng)險(xiǎn)等級、應(yīng)對策略、具體措施、責(zé)任主體、完成時限。（六）措施實(shí)施與監(jiān)控階段措施落實(shí)責(zé)任主體按《安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施表》要求組織落實(shí)，評估團(tuán)隊(duì)跟蹤進(jìn)度，對未按期完成的措施及時預(yù)警并督促整改。效果驗(yàn)證措施實(shí)施后，通過現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)分析、員工訪談等方式驗(yàn)證管控效果，重新評估風(fēng)險(xiǎn)等級（參照“風(fēng)險(xiǎn)分析階段”方法），保證風(fēng)險(xiǎn)降至可接受范圍。動態(tài)調(diào)整當(dāng)法律法規(guī)、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、外部環(huán)境等發(fā)生變化時，及時啟動風(fēng)險(xiǎn)重新評估，調(diào)整應(yīng)對措施。（七）評估報(bào)告編制階段報(bào)告內(nèi)容評估背景與目的；評估范圍與方法；風(fēng)險(xiǎn)識別與分析結(jié)果（含《安全風(fēng)險(xiǎn)識別清單》《風(fēng)險(xiǎn)等級矩陣表》）；風(fēng)險(xiǎn)評價與分級管控結(jié)論；應(yīng)對措施及實(shí)施計(jì)劃（含《安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施表》）；效驗(yàn)監(jiān)控與改進(jìn)建議；附件（如檢查記錄、照片、會議紀(jì)要等）。審核與發(fā)布評估報(bào)告由評估組長審核，經(jīng)企業(yè)分管安全負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)布，并報(bào)送企業(yè)安全生產(chǎn)委員會備案。三、核心工具模板模板1：安全風(fēng)險(xiǎn)識別清單序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱部位/環(huán)節(jié)可能導(dǎo)致的類型觸發(fā)條件識別方法責(zé)任部門1機(jī)械設(shè)備安全防護(hù)缺失A車間沖壓設(shè)備傳動部位機(jī)械傷害防護(hù)裝置損壞、未安裝SCL、現(xiàn)場檢查生產(chǎn)部2電氣線路老化B區(qū)域配電箱觸電、火災(zāi)絕緣層破損、超負(fù)荷運(yùn)行頭腦風(fēng)暴、PHA設(shè)備科3數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管控不當(dāng)C系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)泄露賬號共享、權(quán)限越權(quán)FTA、滲透測試信息部模板2：安全風(fēng)險(xiǎn)評價表序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱可能性L后果嚴(yán)重性S風(fēng)險(xiǎn)值R=R×L風(fēng)險(xiǎn)等級管控級別優(yōu)先級排序1機(jī)械設(shè)備安全防護(hù)缺失4416較大風(fēng)險(xiǎn)部門級12電氣線路老化339一般風(fēng)險(xiǎn)班組級33數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管控不當(dāng)3515較大風(fēng)險(xiǎn)部門級2模板3：安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施表序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)對策略具體措施責(zé)任主體完成時限實(shí)施方法驗(yàn)證方式1機(jī)械設(shè)備安全防護(hù)缺失較大風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)1.每日班前檢查防護(hù)裝置完整性；2.每月由設(shè)備科檢修制動系統(tǒng)；3.為操作工配備急停按鈕培訓(xùn)生產(chǎn)部、設(shè)備科、崗位操作工*2024-06-30前及長期參照《設(shè)備點(diǎn)檢規(guī)程》第3條每周抽查檢查記錄、現(xiàn)場測試2數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管控不當(dāng)較大風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)1.實(shí)施最小權(quán)限原則，定期review用戶權(quán)限；2.部署行為審計(jì)系統(tǒng)，監(jiān)控異常操作信息部、系統(tǒng)管理員*2024-07-15前及長期參照《信息系統(tǒng)安全管理制度》第5條每月分析審計(jì)日志、權(quán)限合規(guī)性檢查四、實(shí)施要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）團(tuán)隊(duì)專業(yè)能力保障評估團(tuán)隊(duì)需定期參加安全風(fēng)險(xiǎn)評估培訓(xùn)（如注冊安全工程師繼續(xù)教育、風(fēng)險(xiǎn)評估工具專項(xiàng)培訓(xùn)），保證掌握最新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T23694-2013《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語》、GB/T29639-2020《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》）及評估方法，避免因?qū)I(yè)能力不足導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)識別遺漏或評價偏差。（二）動態(tài)更新機(jī)制建立風(fēng)險(xiǎn)信息臺賬，對以下情況及時啟動重新評估：法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新；企業(yè)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、組織架構(gòu)發(fā)生重大變化；發(fā)生安全或未遂事件后；應(yīng)對措施實(shí)施效果未達(dá)預(yù)期時。（三）溝通與培訓(xùn)內(nèi)部溝通：評估過程中需與各層級員工（尤其是一線崗位人員）充分溝通，保證風(fēng)險(xiǎn)識別覆蓋全面、應(yīng)對措施符合實(shí)際操作需求；外部溝通：涉及供應(yīng)鏈、外包服務(wù)等外部環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，需與相關(guān)方明確責(zé)任，納入其安全管理體系；培訓(xùn)宣貫：針對評估結(jié)果及應(yīng)對措施，組織全員培訓(xùn)，保證崗位人員理解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及管控要求，掌握應(yīng)急處置技能。（四）記錄與追溯所有評估過程資料（如會議紀(jì)要、檢查記錄、分析報(bào)告、措