2026年私募股權(quán)投資條款協(xié)議本協(xié)議由以下雙方于____年____月____日在中國(guó)境內(nèi)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)”）簽署：甲方（投資者）：法定名稱：_________________________注冊(cè)地址：_________________________法定代表人：______________________聯(lián)系電話：_________________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________乙方（目標(biāo)公司）：法定名稱：_________________________注冊(cè)地址：_________________________法定代表人：______________________聯(lián)系電話：_________________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：________________鑒于：1.甲方是依照中華人民共和國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的私募基金管理人，并有權(quán)簽署和履行本協(xié)議。2.乙方是依照中華人民共和國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”），并有權(quán)簽署和履行本協(xié)議。3.甲方擬向乙方進(jìn)行股權(quán)投資（以下簡(jiǎn)稱“投資”），乙方同意接受甲方的投資。4.雙方基于平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方向乙方提供股權(quán)投資及相關(guān)事項(xiàng)，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條定義與解釋除非本協(xié)議上下文另有明確約定，下列詞語(yǔ)具有以下含義：1.1“基金”指甲方為進(jìn)行本次投資而設(shè)立或使用的具體私募股權(quán)投資基金。1.2“投資額”指甲方根據(jù)本協(xié)議約定向乙方投入的本金金額，即人民幣_(tái)_____元（大寫(xiě)：____________________元整）。1.3“投資價(jià)格”指每股______元人民幣，即甲方購(gòu)買乙方______%股權(quán)（或______股，具體以交割憑證為準(zhǔn)）的價(jià)格。1.4“股權(quán)”指乙方依法發(fā)行的普通股。1.5“董事會(huì)”指乙方根據(jù)其《公司章程》設(shè)立的董事會(huì)。1.6“關(guān)聯(lián)方”指根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及相關(guān)法律法規(guī)定義，與甲乙任何一方存在控制、共同控制或重大影響關(guān)系的實(shí)體或個(gè)人。1.7“陳述與保證”指本協(xié)議中甲方就自身、基金及投資事項(xiàng)向乙方作出的所有陳述和保證。1.8“先決條件”指本協(xié)議項(xiàng)下需要滿足的條件，是甲方履行投資義務(wù)和乙方履行接受投資義務(wù)的前提。1.9“退出事件”指本協(xié)議第八條約定的觸發(fā)退出機(jī)制的事件。1.10“保密信息”指一方（披露方）以書(shū)面、口頭、電子或其他形式向另一方（接收方）披露的，標(biāo)明為“保密”或根據(jù)其性質(zhì)應(yīng)合理理解為保密的所有信息，包括商業(yè)秘密、經(jīng)營(yíng)信息、財(cái)務(wù)信息、技術(shù)信息等。1.11“可分割性”指若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。1.12“適用法律”指中華人民共和國(guó)法律（為免歧義，不包括香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)法律）。1.13“爭(zhēng)議解決”指本協(xié)議項(xiàng)下的爭(zhēng)議解決方式。第二條投資概述2.1甲方同意向乙方投資人民幣_(tái)_____元（大寫(xiě)：____________________元整）（以下簡(jiǎn)稱“投資款”），用于_________________________（投資目的）。2.2甲方將投資款支付至乙方指定銀行賬戶：開(kāi)戶行：_________________________戶名：_________________________賬號(hào)：_________________________2.3乙方同意接受甲方的投資，并將根據(jù)本協(xié)議約定發(fā)行相應(yīng)數(shù)量的股權(quán)給甲方。2.4本投資構(gòu)成甲方對(duì)乙方投資的全部?jī)?nèi)容，除非雙方另行簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議。第三條投資前提條件除非本協(xié)議另有約定，甲方的投資義務(wù)以以下所有先決條件在____年____月____日前滿足為前提：3.1乙方已獲得設(shè)立及持續(xù)運(yùn)營(yíng)所必需的政府批準(zhǔn)或許可。3.2乙方的《公司章程》已獲得有效批準(zhǔn)，并已提交登記機(jī)關(guān)備案或變更登記。3.3乙方及其所有股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員已簽署并承諾遵守本協(xié)議。3.4乙方已按照相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制完畢截至____年____月____日的最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，且該財(cái)務(wù)報(bào)表不存在重大虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。3.5乙方當(dāng)前的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、合法，不存在任何未解決的股權(quán)糾紛或權(quán)利限制。3.6乙方及其關(guān)聯(lián)方不存在重大的、可能影響乙方持續(xù)經(jīng)營(yíng)的法律訴訟、仲裁或行政處罰。3.7乙方已取得履行本協(xié)議所需的全部?jī)?nèi)部批準(zhǔn)或許可。3.8乙方已就本次投資事宜取得所有必要的政府批準(zhǔn)或授權(quán)。3.9甲方已獲得其進(jìn)行本次投資所需的內(nèi)部批準(zhǔn)。3.10雙方已簽署本協(xié)議。3.11乙方書(shū)面承諾其向甲方提供的所有文件、資料和陳述與保證均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.12[其他雙方約定的先決條件]第四條股權(quán)交割4.1在所有先決條件滿足之日起____日內(nèi)，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定向甲方發(fā)行相應(yīng)數(shù)量的股權(quán)。4.2乙方應(yīng)保證甲方持有的乙方股權(quán)在交割后不存在任何權(quán)利負(fù)擔(dān)，除非獲得甲方事先書(shū)面同意。4.3甲方應(yīng)在收到乙方簽發(fā)的股權(quán)證明文件（或工商變更登記證明文件）后____日內(nèi)，將投資款支付至乙方指定銀行賬戶。4.4股權(quán)交割的具體安排（包括交割地點(diǎn)、時(shí)間、股權(quán)登記方式等）由雙方另行協(xié)商確定。第五條投資條款5.1股權(quán)結(jié)構(gòu)：本次投資后，甲方將持有乙方______%的股權(quán)（或持有______股，具體以交割憑證為準(zhǔn)），乙方剩余股東合計(jì)持有______%的股權(quán)。5.2董事會(huì)席位：甲方有權(quán)提名______名董事候選人進(jìn)入乙方董事會(huì)，乙方同意在甲方提出的候選人中選舉其中______名擔(dān)任乙方董事。5.3保護(hù)性權(quán)利：未經(jīng)甲方事先書(shū)面同意，乙方不得：(a)增發(fā)、配股或進(jìn)行其他可能導(dǎo)致甲方持股比例被稀釋的操作；(b)修改《公司章程》；(c)變更公司經(jīng)營(yíng)范圍或主營(yíng)業(yè)務(wù)，除非該變更有利于公司發(fā)展和甲方利益；(d)以任何方式處置公司主要資產(chǎn)；(e)實(shí)施公司合并、分立、解散或清算；(f)支付股息或利潤(rùn)給除甲方外的其他股東；(g)[其他雙方約定的保護(hù)性權(quán)利]5.4反稀釋條款：若乙方后續(xù)發(fā)行新股（“后續(xù)發(fā)行”）導(dǎo)致甲方在乙方的股權(quán)計(jì)算價(jià)值（CalculatedValue）低于本協(xié)議約定的投資價(jià)格，則：(a)[選擇適用一種方案：](i)硬反稀釋：甲方持有的乙方股權(quán)的計(jì)算價(jià)值應(yīng)按后續(xù)發(fā)行價(jià)格調(diào)整，即調(diào)整后的計(jì)算價(jià)值為原投資額除以后續(xù)發(fā)行價(jià)格。(ii)軟反稀釋：若后續(xù)發(fā)行價(jià)格低于本協(xié)議約定的投資價(jià)格，則甲方在后續(xù)發(fā)行中獲得的股權(quán)數(shù)量應(yīng)相應(yīng)增加，增加的數(shù)量以使甲方的股權(quán)計(jì)算價(jià)值等于本協(xié)議約定的投資價(jià)格為準(zhǔn)；或者，在計(jì)算甲方股權(quán)計(jì)算價(jià)值時(shí)，將本協(xié)議約定的投資價(jià)格作為計(jì)算基礎(chǔ)。(b)本反稀釋條款僅適用于后續(xù)發(fā)行價(jià)格低于____元/股的情況。5.5優(yōu)先清算權(quán)：在發(fā)生退出事件時(shí)，乙方應(yīng)首先確保支付給甲方以下兩者中金額較高者：(a)甲方投資款的本金及累計(jì)應(yīng)計(jì)未付的優(yōu)先分紅（如有，按年化8%計(jì)算），之后甲方與乙方其他普通股股東按持股比例同比例分配剩余財(cái)產(chǎn)；(b)甲方投資款的____倍（例如：1倍或2倍）本金，之后甲方與乙方其他普通股股東按持股比例同比例分配剩余財(cái)產(chǎn)。5.6隨售權(quán)：若乙方（或其控制權(quán)人）向任何非關(guān)聯(lián)方出售其持有的超過(guò)______%的乙方案權(quán)，且交易對(duì)價(jià)不低于本協(xié)議簽署之日起____年內(nèi)經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)，則甲方有權(quán)以同等價(jià)格和條款出售其持有的全部或部分乙方股權(quán)。5.7拖售權(quán)：若甲方持有的乙方股權(quán)達(dá)到______%或以上，且甲方?jīng)Q定出售其持有的全部或部分乙方股權(quán)，則甲方有權(quán)要求乙方其他股東（持股不超過(guò)______%的部分）以同等價(jià)格和條款一同出售其持有的乙方股權(quán)。5.8信息權(quán)：甲方有權(quán)在正常工作時(shí)間內(nèi)，每年至少____次，或應(yīng)甲方合理要求，查閱乙方的財(cái)務(wù)賬簿、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)議記錄、股東名冊(cè)及其他相關(guān)文件和資料，乙方應(yīng)提供必要的協(xié)助。5.9持續(xù)義務(wù)：乙方應(yīng)持續(xù)遵守《中華人民共和國(guó)公司法》及所有適用的法律法規(guī)，維持良好的公司治理結(jié)構(gòu)，并采取一切必要措施確保公司持續(xù)、穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。第六條陳述與保證6.1甲方的陳述與保證：(a)甲方是根據(jù)中國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的合法實(shí)體，擁有簽署和履行本協(xié)議所需的全部權(quán)利和授權(quán)。(b)基金已獲得進(jìn)行本次投資所需的所有內(nèi)部批準(zhǔn)和授權(quán)，且本次投資符合基金的投資目標(biāo)和限制。(c)甲方將按照本協(xié)議約定支付投資款。(d)甲方不存在任何可能影響其履行本協(xié)議義務(wù)的重大負(fù)債、訴訟或仲裁。(e)本協(xié)議是甲方自愿簽署的，不存在任何欺詐、脅迫或重大誤解。6.2乙方的陳述與保證：(a)乙方是根據(jù)中國(guó)法律設(shè)立并有效存續(xù)的合法實(shí)體，其《公司章程》已獲得所有必要批準(zhǔn)并已登記。(b)乙方具有簽署和履行本協(xié)議所需的全部權(quán)利和授權(quán)。(c)乙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，不存在任何權(quán)利糾紛或限制。(d)乙方及其主要財(cái)產(chǎn)在中國(guó)境內(nèi)，不存在可能嚴(yán)重影響其經(jīng)營(yíng)的外部控制或約束。(e)乙方在其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中不存在違反任何適用法律或監(jiān)管規(guī)定的行為，且不存在任何重大未解決的訴訟、仲裁或行政處罰。(f)乙方提供的所有文件、資料和陳述與保證均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(g)乙方已取得本次投資及本協(xié)議項(xiàng)下所有必要的政府批準(zhǔn)或許可。(h)乙方將按本協(xié)議約定行使權(quán)利、履行義務(wù)。第七條保密7.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及在本協(xié)議簽署和履行過(guò)程中獲悉的對(duì)方的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。7.2未經(jīng)披露方事先書(shū)面同意，接收方不得向任何第三方披露保密信息，但下列情況除外：(a)接收方根據(jù)適用的法律法規(guī)或有權(quán)司法或行政機(jī)構(gòu)的要求披露；(b)接收方為履行本協(xié)議之目的向其雇員、顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)等必要的第三方披露，但該等第三方有保密義務(wù)；(c)披露信息已進(jìn)入公共領(lǐng)域。7.3本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效，持續(xù)有效____年。第八條退出機(jī)制8.1以下事件的發(fā)生視為退出事件：(a)乙方向其股東或任何非關(guān)聯(lián)方進(jìn)行首次公開(kāi)募股（IPO）；(b)乙方向其股東或任何非關(guān)聯(lián)方進(jìn)行合并、收購(gòu)、出售或資產(chǎn)剝離，導(dǎo)致甲方不再控制或擁有乙方；(c)乙方進(jìn)入破產(chǎn)、清算、重組程序或法院作出類似裁決；(d)[其他雙方約定的退出事件]8.2發(fā)生退出事件時(shí)，甲乙雙方應(yīng)在____日內(nèi)協(xié)商確定退出價(jià)格。協(xié)商不成的，按照以下方式確定退出價(jià)格：(a)[選擇一種方式：](i)依據(jù)____年____月____日經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，按每股凈資產(chǎn)____倍（例如：1倍或1.2倍）計(jì)算；(ii)委托具有證券期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估，評(píng)估基準(zhǔn)日為_(kāi)___年____月____日；(iii)其他：_________________________8.3乙方應(yīng)負(fù)責(zé)以雙方確定的退出價(jià)格收購(gòu)甲方持有的全部乙方股權(quán)；或甲方有權(quán)以雙方確定的退出價(jià)格向乙方（或其指定的第三方）出售其持有的全部乙方股權(quán)，具體方式由雙方協(xié)商確定。8.4退出款項(xiàng)應(yīng)在股權(quán)交割完成或雙方約定的其他條件滿足后____日內(nèi)支付。第九條費(fèi)用與稅務(wù)9.1與本次投資相關(guān)的律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等中介費(fèi)用由____方承擔(dān)。9.2與本次投資相關(guān)的稅務(wù)由各方按照中華人民共和國(guó)稅收法律法規(guī)的規(guī)定自行承擔(dān)。第十條違約與救濟(jì)10.1若任何一方違反本協(xié)議項(xiàng)下的任何陳述與保證，該方應(yīng)立即通知另一方，并在另一方要求內(nèi)核實(shí)后____日內(nèi)糾正該違約行為。10.2若任何一方未能履行本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)（不包括因糾正違約行為而產(chǎn)生的義務(wù)），構(gòu)成違約。守約方有權(quán)要求違約方在合理期限內(nèi)糾正違約行為，并賠償因此遭受的損失。10.3若乙方未能滿足投資前提條件，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方退還已支付的投資款及利息（利率按同期銀行貸款利率計(jì)算），甲方已獲得的乙方股權(quán)應(yīng)無(wú)償交還乙方。10.4若甲方未能按本協(xié)議約定支付投資款，乙方有權(quán)要求甲方在____日內(nèi)補(bǔ)足，并按每日____%的利率支付逾期付款違約金。逾期超過(guò)____日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，甲方已獲得的乙方股權(quán)應(yīng)無(wú)償交還乙方，并承擔(dān)由此給乙方造成的一切損失。10.5發(fā)生嚴(yán)重違約時(shí)，守約方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定及適用法律采取包括但不限于尋求禁令救濟(jì)、要求賠償損失等一切法律措施。第十一條法律適用與爭(zhēng)議解決11.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交____（選擇：甲方所在地/乙方所在地/北京/上海/其他指定地點(diǎn)）有管轄權(quán)的人民法院通過(guò)訴訟解決/提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。第十二條其他12.1完整協(xié)議：本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議主題達(dá)成的完整協(xié)議，取代之前的所有口頭或書(shū)面約定。12.2可分割性：若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。12.3通知：與本協(xié)議有關(guān)