金融投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)能力考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分客戶服務(wù)質(zhì)量客戶滿意度評(píng)分30%90分以上根據(jù)客戶反饋問(wèn)卷評(píng)分，90-100分為優(yōu)秀，80-89分為良好，60-79分為合格，低于60分為不合格?？蛻敉对V次數(shù)全年不超過(guò)2次按月統(tǒng)計(jì)客戶投訴次數(shù)，每超1次扣5分，扣分上限為30分。客戶留存率不低于85%按季度統(tǒng)計(jì)客戶留存率，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣3分，扣分上限為30分。服務(wù)響應(yīng)時(shí)間平均響應(yīng)時(shí)間不超過(guò)4小時(shí)按月統(tǒng)計(jì)服務(wù)響應(yīng)時(shí)間，平均響應(yīng)時(shí)間每超1小時(shí)扣2分，扣分上限為20分?？蛻絷P(guān)系維護(hù)每年至少開展3次客戶回訪按年統(tǒng)計(jì)客戶回訪次數(shù)，每少1次扣5分，扣分上限為25分。業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)達(dá)成銷售額（萬(wàn)元）40%500萬(wàn)元按季度統(tǒng)計(jì)銷售額，完成目標(biāo)的100%得滿分，每低10%扣5分，扣分上限為40分?？蛻糍Y產(chǎn)管理規(guī)模（AUM）（萬(wàn)元）3000萬(wàn)元按季度統(tǒng)計(jì)AUM，完成目標(biāo)的100%得滿分，每低10%扣5分，扣分上限為40分。新客戶開發(fā)數(shù)量20個(gè)按季度統(tǒng)計(jì)新客戶數(shù)量，每少1個(gè)扣2分，扣分上限為20分。產(chǎn)品銷售完成率不低于90%按季度統(tǒng)計(jì)產(chǎn)品銷售完成率，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣3分，扣分上限為30分。投資組合配置合規(guī)率100%按季度統(tǒng)計(jì)投資組合配置合規(guī)率，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣5分，扣分上限為50分。專業(yè)知識(shí)與合規(guī)性專業(yè)資格認(rèn)證持有率20%100%所有團(tuán)隊(duì)成員必須持有相關(guān)金融從業(yè)資格證書，每缺少1個(gè)證書扣5分，扣分上限為20分。合規(guī)培訓(xùn)完成率100%按季度統(tǒng)計(jì)合規(guī)培訓(xùn)完成率，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣2分，扣分上限為20分。合規(guī)事件發(fā)生次數(shù)全年不超過(guò)1次按年統(tǒng)計(jì)合規(guī)事件發(fā)生次數(shù)，每超1次扣10分，扣分上限為50分。產(chǎn)品知識(shí)考核成績(jī)平均成績(jī)85分以上按季度進(jìn)行產(chǎn)品知識(shí)考核，平均成績(jī)85-100分為優(yōu)秀，70-84分為良好，60-69分為合格，低于60分為不合格?？蛻衾姹Ｗo(hù)措施執(zhí)行率100%按季度統(tǒng)計(jì)客戶利益保護(hù)措施執(zhí)行率，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣5分，扣分上限為50分。團(tuán)隊(duì)協(xié)作與學(xué)習(xí)團(tuán)隊(duì)會(huì)議參與率10%不低于95%按月統(tǒng)計(jì)團(tuán)隊(duì)會(huì)議參與率，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，扣分上限為10分。知識(shí)分享貢獻(xiàn)次數(shù)每年至少3次按年統(tǒng)計(jì)知識(shí)分享貢獻(xiàn)次數(shù)，每少1次扣3分，扣分上限為10分。新業(yè)務(wù)/產(chǎn)品學(xué)習(xí)完成率100%按季度統(tǒng)計(jì)新業(yè)務(wù)/產(chǎn)品學(xué)習(xí)完成率，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣2分，扣分上限為10分。團(tuán)隊(duì)互助評(píng)分平均評(píng)分4.5分以上按季度進(jìn)行團(tuán)隊(duì)互助評(píng)分，4.5-5分為優(yōu)秀，4-4.4分為良好，3.5-3.9分為合格，低于3.5分為不合格?？绮块T協(xié)作滿意度平均滿意度4分以上按季度統(tǒng)計(jì)跨部門協(xié)作滿意度，4-5分為優(yōu)秀，3-3.9分為良好，2-2.9分為合格，低于2分為不合格。本考核表用于評(píng)估金融投資顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)能力，涵蓋客戶服務(wù)質(zhì)量、業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)達(dá)成、專業(yè)知識(shí)與合規(guī)性、團(tuán)隊(duì)協(xié)作與學(xué)習(xí)四個(gè)維度。請(qǐng)根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)的實(shí)際表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)分，權(quán)重分別為30%、40%、20%、10%。考核結(jié)果將作為績(jī)效評(píng)估、獎(jiǎng)金分配及晉升的重要依據(jù)。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：