證券服務合作協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：北京恒通科技有限公司，住所地位于北京市朝陽區(qū)光華路1號恒通大廈A座15層。法定代表人：張偉，性別男，1958年5月出生，身份證號碼聯(lián)系電話電子郵箱：zhangwei@。甲方是一家經(jīng)中華人民共和國工商行政管理機關核準登記成立的有限責任公司，主要經(jīng)營電子產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)及銷售業(yè)務，具備完全民事行為能力，依法享有從事證券投資及相關服務的權利，并履行相應義務。

甲方在證券市場擁有豐富的投資經(jīng)驗，通過自行研究或委托第三方機構提供專業(yè)服務，長期關注A股、港股及美股市場，并希望通過與乙方合作，獲取更精準的市場分析報告、投資咨詢意見及定制化交易服務，以提升投資收益并控制風險。甲方具備獨立的投資決策能力，有權根據(jù)自身風險偏好調(diào)整投資策略，并對投資行為承擔全部法律責任。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：上海金信證券咨詢有限公司，住所地位于上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1000號金信金融大廈25層。法定代表人：李娜，性別女，1965年8月出生，身份證號碼聯(lián)系電話電子郵箱：lina@。乙方是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準成立的證券投資咨詢機構，持有《證券投資咨詢業(yè)務資格證書》，具備從事證券投資咨詢、資產(chǎn)管理及相關服務的專業(yè)資質(zhì)，依法享有提供證券服務的權利，并履行相應義務。

乙方擁有經(jīng)驗豐富的投資研究團隊和先進的數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)，專注于為客戶提供個性化的證券投資咨詢、市場研究報告、量化交易策略及組合管理服務。乙方秉承“專業(yè)、誠信、高效”的服務理念，通過嚴格的風控體系確保服務質(zhì)量，已為多家機構及個人投資者提供優(yōu)質(zhì)服務，并在業(yè)內(nèi)建立了良好的聲譽。乙方承諾在提供服務過程中嚴格遵守《證券法》《證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)，保護甲方的合法權益。

###協(xié)議簡介

本協(xié)議系甲方委托乙方提供證券投資咨詢及相關服務的法律文件。甲方基于對證券市場的理解及投資需求，選擇乙方作為其證券服務的合作機構；乙方基于自身的專業(yè)能力及服務資源，同意為甲方提供市場分析、投資建議、交易執(zhí)行支持等服務。雙方基于平等、自愿、公平的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議。

甲方作為證券市場的參與者，具備相應的投資知識和風險承受能力，但希望通過乙方的專業(yè)服務優(yōu)化投資決策，實現(xiàn)資產(chǎn)增值。乙方作為專業(yè)的證券服務機構，擁有完善的研究體系和合規(guī)風控機制，能夠為甲方提供符合市場需求的定制化服務。雙方合作的前提是甲方充分了解證券市場的風險，乙方嚴格履行服務承諾，共同推動投資目標的實現(xiàn)。

本協(xié)議的簽訂及履行，旨在明確雙方的權利義務，規(guī)范服務流程，防范潛在風險，保障合作順利進行。協(xié)議內(nèi)容涉及服務范圍、價格條款、履行期限、違約責任等核心要素，雙方應嚴格依照約定執(zhí)行，確保合作的有效性和可持續(xù)性。后續(xù)章節(jié)將詳細約定各事項的具體內(nèi)容，以供雙方共同遵守。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲乙雙方在證券投資咨詢及服務領域的合作內(nèi)容與權利義務，旨在通過乙方的專業(yè)服務，幫助甲方提升證券投資決策的科學性和有效性，實現(xiàn)投資收益最大化并控制相關風險。協(xié)議涉及的具體內(nèi)容包括：

1.乙方為甲方提供證券市場行情數(shù)據(jù)、行業(yè)動態(tài)及公司基本面的研究分析報告；

2.乙方根據(jù)甲方提供的投資偏好及風險承受能力，提供個性化的投資建議及策略方案；

3.乙方為甲方提供證券交易相關的咨詢服務，包括操作指導、風險提示及投資組合優(yōu)化建議；

4.乙方按約定向甲方交付服務成果，并配合甲方進行服務效果評估；

5.甲方享有對服務內(nèi)容的質(zhì)量監(jiān)督權，乙方可根據(jù)甲方反饋優(yōu)化服務標準。雙方合作范圍以本協(xié)議具體約定為準，任何超出約定的服務需另行協(xié)商并簽訂補充協(xié)議。

第二條定義

本協(xié)議中下列詞語具有以下含義：

1.“證券投資咨詢”指乙方基于證券市場信息，為甲方提供分析、預測、建議等服務的專業(yè)活動；

2.“投資建議”指乙方根據(jù)研究結論向甲方提出的具體證券買賣或持有意見；

3.“服務周期”指本協(xié)議約定的乙方提供服務的起止時間；

4.“保密信息”指雙方在合作過程中知悉的未公開的財務、技術或商業(yè)信息；

5.“合規(guī)風控”指乙方在服務過程中遵守法律法規(guī)及內(nèi)部風險控制標準的制度安排；

6.“服務成果”指乙方按照約定交付的研究報告、咨詢意見等成果材料。

第三條雙方權利與義務

###1.甲方的權力與義務

（1）甲方有權要求乙方按照協(xié)議約定提供專業(yè)、及時的證券投資咨詢服務，并有權對服務內(nèi)容的質(zhì)量及合規(guī)性進行監(jiān)督。甲方有權根據(jù)自身投資決策需要，隨時調(diào)整投資指令及服務需求，但需提前三個工作日書面通知乙方。

（2）甲方應向乙方如實提供個人或機構的投資背景資料，包括風險偏好、資產(chǎn)狀況及過往投資記錄，確保信息的真實性、完整性，并對該信息產(chǎn)生的一切法律后果自行承擔責任。

（3）甲方應按照協(xié)議約定支付服務費用，并配合乙方完成服務過程中的必要驗證程序，包括但不限于身份確認、投資經(jīng)驗說明等。甲方不得利用乙方提供的信息從事違法違規(guī)活動，或泄露給第三方。

（4）甲方有權獲得乙方提供的所有服務成果，并可根據(jù)自身需求復制或引用部分內(nèi)容，但不得用于商業(yè)用途或向第三方披露。如需轉讓本協(xié)議項下權利，應經(jīng)乙方書面同意并支付相應費用。

（5）甲方應嚴格遵守證券市場法律法規(guī)，獨立承擔投資決策責任，對因個人決策失誤導致的損失自行承擔后果，乙方不對非因服務原因造成的損失負責。

###2.乙方的權力與義務

（1）乙方有權根據(jù)協(xié)議約定收取服務費用，并有權要求甲方按時足額支付。如甲方未按約定支付費用，乙方有權暫停服務直至款項結清，且對逾期部分按日加收未支付金額千分之五的違約金。

（2）乙方應組建不少于5名持證上崗的投資研究員團隊，配備專業(yè)數(shù)據(jù)終端及分析系統(tǒng)，確保服務內(nèi)容的客觀性、專業(yè)性及合規(guī)性。乙方需建立完善的投顧行為規(guī)范，定期進行內(nèi)部合規(guī)審查。

（3）乙方應按照協(xié)議約定的服務范圍，向甲方提供至少每周一次的市場綜述、每月一次的行業(yè)深度報告及交易期間的投資提醒。服務成果需經(jīng)合規(guī)部門復核后方可交付，并保留完整的操作記錄。

（4）乙方有義務對甲方提供的保密信息嚴格保密，非經(jīng)甲方書面授權或法律要求，不得向任何第三方泄露。如因乙方人員操作失誤或系統(tǒng)故障導致甲方利益受損，乙方應在合理期限內(nèi)承擔賠償責任。

（5）乙方應建立客戶回訪機制，每月至少安排一次電話或面談溝通，了解甲方投資情況及需求變化，并及時調(diào)整服務策略。乙方需配合甲方完成監(jiān)管機構要求的盡職，提供必要的證明材料。

（6）乙方有權拒絕執(zhí)行違反法律法規(guī)或存在道德瑕疵的投資指令，并應及時向甲方說明理由。如甲方堅持執(zhí)行，乙方可在記錄存檔后解除部分服務責任，但已產(chǎn)生的費用仍需支付。

（7）乙方應建立投訴處理機制，對甲方提出的異議或不滿在收到通知后五個工作日內(nèi)響應，并安排專門人員跟進解決。如爭議無法協(xié)商，應按本協(xié)議約定提交爭議解決程序。

第四條價格與支付條件

雙方經(jīng)協(xié)商一致，約定如下價格與支付條件：

1.服務費用：甲方同意向乙方支付證券投資咨詢服務費，費率標準為每月人民幣伍萬元整（￥50,000.00）。如甲方選擇附加量化交易支持服務，則需額外支付每月人民幣貳萬元整（￥20,000.00），具體服務內(nèi)容以附件清單為準。

2.支付方式：甲方應通過銀行轉賬方式將服務費用支付至乙方指定賬戶，賬戶信息如下：

開戶名稱：上海金信證券咨詢有限公司

開戶銀行：中國工商銀行上海陸家嘴支行

銀行賬號：6222020100501234567

3.支付時間：甲方應于每個服務周期開始前五個工作日內(nèi)支付當期服務費，首次服務費應在協(xié)議簽署后三個工作日內(nèi)支付。乙方應在收到款項后提供等額發(fā)票，甲方應在收到發(fā)票后三十日內(nèi)完成稅務處理。逾期支付超過十五日的，乙方有權暫停服務并按日加收未付金額千分之五的滯納金。如甲方累計逾期支付達兩次，乙方有權單方面解除協(xié)議并要求支付全部已產(chǎn)生的服務費及違約金。

4.費用調(diào)整：如遇證券市場重大政策調(diào)整或服務成本顯著變化，雙方可協(xié)商調(diào)整費率標準，但調(diào)整幅度不得低于10%，且需提前一個月書面通知對方。

第五條履行期限

1.本協(xié)議有效期為自2024年1月1日起至2025年12月31日止，共十二個月。如雙方均無異議，協(xié)議可自動續(xù)期，每次續(xù)期前一個月內(nèi)需書面確認。

2.服務提供時間：乙方服務時間為每個工作日的9:00至18:00，服務成果交付時間點為每日收盤后及每月最后一個工作日前。特殊時段（如盤后交易、重大會議）乙方應提供實時咨詢服務，具體頻次由雙方協(xié)商確定。

3.關鍵時間節(jié)點：

（1）協(xié)議簽署生效后五個工作日內(nèi)，雙方應完成賬戶開通及權限設置；

（2）每月第五個工作日，乙方應向甲方提交上月服務效果評估報告；

（3）如甲方提出服務投訴，乙方應在收到投訴后七個工作日內(nèi)啟動程序；

（4）協(xié)議終止后三十日內(nèi)，雙方應完成服務資料交接及費用結算，乙方需向甲方提供無爭議的服務記錄摘要。

第六條違約責任

###一、甲方違約責任

1.逾期支付服務費：甲方未按約定支付服務費用的，每逾期一日，應按未支付金額的千分之五向乙方支付違約金，但累計違約金不超過總服務費的30%。逾期超過三十日，乙方有權解除協(xié)議，甲方仍需支付已產(chǎn)生的全部費用及違約金。

2.提供虛假信息：如甲方故意提供虛假投資背景或風險偏好信息，導致乙方服務方案不當，造成甲方損失時，乙方可在承擔相應賠償責任后，向甲方追償損失金額的150%。

3.泄露保密信息：甲方違反保密義務，將乙方提供的研究報告、交易策略等商業(yè)信息泄露給第三方，給乙方造成直接經(jīng)濟損失的，應賠償乙方損失金額的200%，且乙方有權要求甲方支付違約金不超過人民幣伍拾萬元整（￥500,000.00）。

4.違規(guī)操作指令：甲方通過乙方系統(tǒng)下達違反法律規(guī)定的交易指令（如內(nèi)幕交易、市場操縱），乙方在知曉后未及時制止的，應賠償因此產(chǎn)生的全部行政罰款及民事賠償金。如乙方已盡提示義務但甲方仍堅持執(zhí)行，乙方不承擔責任，但需保留完整的合規(guī)證明材料。

###二、乙方違約責任

1.服務質(zhì)量違約：乙方提供的服務成果（包括研究報告、投資建議）存在重大錯誤或遺漏，且非因不可抗力或甲方原因造成，導致甲方直接經(jīng)濟損失的，乙方應按損失金額的100%承擔賠償責任，但賠償上限不超過當期服務費的五倍。

2.違規(guī)提供投資建議：如乙方違反《證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》第十五條，在未獲取客戶明確授權情況下，主動為客戶交易提供具體證券名稱及買賣數(shù)量建議，除承擔全部行政罰款外，應賠償甲方損失金額的200%，且甲方有權解除協(xié)議并要求支付違約金不超過人民幣壹佰萬元整（￥1,000,000.00）。

3.保密義務違約：乙方工作人員泄露甲方未公開的投資計劃、資金規(guī)模等保密信息，給甲方造成損失的，除承擔賠償責任外，乙方應向該工作人員追償損失金額的200%，并解除其勞動合同。

4.服務中斷責任：因乙方系統(tǒng)故障或技術原因導致服務連續(xù)中斷超過四個小時，乙方應減免當期服務費20%。連續(xù)中斷超過二十四小時，應減免當期服務費50%，且甲方有權要求退還已支付的服務費。

5.未按期交付成果：乙方未按約定時間交付核心服務成果（如月度報告），每延遲一日，應按當期服務費的千分之五向甲方支付逾期違約金，但累計違約金不超過當期服務費的30%。逾期超過十五日，甲方有權解除協(xié)議并要求支付違約金。

###三、違約金與賠償?shù)奶貏e約定

1.本協(xié)議約定的違約金、賠償金為獨立責任，非懲罰性條款，任何一方違約時，守約方除要求支付違約金外，仍有權要求實際損失賠償。

2.如違約金不足以彌補實際損失的，守約方有權在違約金基礎上補足差額。

3.任何一方承擔違約責任后，不影響本協(xié)議其他條款的效力，且雙方均不得以對方違約為由主張免責。

4.如因不可抗力導致違約，雙方互不承擔責任，但應及時通知對方并采取措施減少損失。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：

（1）自然災害，如地震、臺風、洪水、海嘯等；

（2）戰(zhàn)爭、動亂、恐怖襲擊等社會事件；

（3）政府行為，如法律變更、政策調(diào)整、行政強制等；

（4）疫情及其防控措施；

（5）系統(tǒng)故障，如服務器宕機、通信中斷等非人為破壞的技術故障。

2.責任免除：

（1）因不可抗力導致本協(xié)議部分或全部不能履行的，遭遇不可抗力的一方應在不可抗力發(fā)生后七個工作日內(nèi)書面通知對方，并提供相關證明材料。雙方應根據(jù)不可抗力影響程度協(xié)商調(diào)整履行期限或部分解除協(xié)議。

（2）不可抗力影響持續(xù)超過三十日的，雙方均有權解除協(xié)議，互不承擔違約責任，但已產(chǎn)生的服務費用仍需支付。

（3）因不可抗力造成的直接損失，由遭遇不可抗力的一方自行承擔，雙方不存在相互追償關系。

（4）不可抗力消除后，受影響方應及時恢復履行義務，因延遲履行產(chǎn)生的責任由雙方協(xié)商分擔。

（5）如不可抗力系因一方過錯行為引發(fā)（如乙方未按規(guī)維護系統(tǒng)導致故障），該方仍需承擔相應責任，不可抗力條款不適用免責。

第八條爭議解決

1.爭議解決方式：因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權選擇以下第（1）種或第（2）種方式解決：

（1）向乙方所在地（上海市浦東新區(qū)）有管轄權的人民法院提起訴訟；

（2）提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC），按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則在北京進行仲裁。

2.仲裁規(guī)則：如選擇仲裁方式，雙方應遵守仲裁規(guī)則關于程序、證據(jù)、裁決的約定，仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，除對仲裁事項外，仲裁庭無權處理其他爭議。

3.專屬管轄：任何一方在本協(xié)議簽署后三十日內(nèi)未就爭議解決方式達成書面一致，且未提起訴訟或仲裁的，視為同意由乙方所在地法院管轄。

4.爭議前置程序：如選擇仲裁，任何一方在申請仲裁前應先嘗試通過書面形式與對方進行九十日的調(diào)解，調(diào)解不成的方可提交仲裁。

5.保密處理：雙方就爭議解決過程中知悉的對方商業(yè)秘密或敏感信息，應予以嚴格保密，但法律強制披露的除外。

6.法律適用：爭議解決適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港、澳門及臺灣地區(qū)法律）。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、文件等均應采用書面形式，可通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件或雙方確認的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時視為送達；以專人遞送或掛號信方式發(fā)送的，寄出后三個工作日視為送達。任何一方變更聯(lián)系方式，應至少提前五個工作日書面通知對方。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方授權代表簽署書面文件方為有效。變更內(nèi)容未載入書面文件的，視為未變更。

3.分割效力：本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應就無效條款協(xié)商替代條款，直至達成一致。

4.法律適用與解釋：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。任何爭議均應以本協(xié)議文本為準，未約定的事項依照相關法律法規(guī)執(zhí)行。

5.不可分性：本協(xié)議構成雙方關于本協(xié)議標的的完整協(xié)