PAGE內(nèi)審員管理制度及流程規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司內(nèi)部審核工作，確保質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等有效運(yùn)行，持續(xù)改進(jìn)公司管理水平，特制定本內(nèi)審員管理制度及流程規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部審核員的管理以及內(nèi)部審核活動(dòng)的組織與實(shí)施。（三）引用文件1.《質(zhì)量管理體系要求》（GB/T19001）2.《環(huán)境管理體系要求及使用指南》（GB/T24001）3.《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》（GB/T45001）（四）術(shù)語(yǔ)和定義1.內(nèi)審員：經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并具備相應(yīng)能力，能夠獨(dú)立承擔(dān)公司內(nèi)部審核工作的人員。2.內(nèi)部審核：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。二、內(nèi)審員管理（一）內(nèi)審員資格要求1.熟悉公司質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和文件要求。2.具備一定的管理知識(shí)和實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，能夠運(yùn)用審核技巧和方法進(jìn)行審核工作。3.具有良好的溝通能力、分析判斷能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。4.經(jīng)過(guò)公司組織的內(nèi)審員培訓(xùn)，并考試合格取得內(nèi)審員證書。（二）內(nèi)審員選拔與培訓(xùn)1.選拔由各部門推薦具備相應(yīng)條件的人員參加內(nèi)審員選拔。人力資源部門會(huì)同質(zhì)量管理部門等對(duì)推薦人員進(jìn)行資格審查和面試，確定參加培訓(xùn)人員名單。2.培訓(xùn)質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)制定內(nèi)審員培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)師資等。培訓(xùn)內(nèi)容包括質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)、審核技巧、文件審查、現(xiàn)場(chǎng)審核方法等。培訓(xùn)師資可邀請(qǐng)外部專家或公司內(nèi)部資深管理人員擔(dān)任。培訓(xùn)結(jié)束后，組織內(nèi)審員考試，考試合格者頒發(fā)內(nèi)審員證書。（三）內(nèi)審員職責(zé)與權(quán)限1.職責(zé)熟悉并掌握相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)和文件要求，按照審核計(jì)劃和審核準(zhǔn)則實(shí)施內(nèi)部審核工作。編制審核文件，記錄審核過(guò)程和結(jié)果，編寫審核報(bào)告。對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保問(wèn)題得到有效解決。協(xié)助受審核部門分析原因，制定改進(jìn)措施，并對(duì)改進(jìn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。參與公司管理體系的持續(xù)改進(jìn)工作，提出合理化建議。2.權(quán)限有權(quán)查閱受審核部門的文件、記錄等相關(guān)資料。有權(quán)對(duì)受審核部門的工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行觀察、詢問(wèn)和調(diào)查。有權(quán)要求受審核部門對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行解釋和說(shuō)明。有權(quán)對(duì)不符合項(xiàng)提出整改要求，并跟蹤整改情況。（四）內(nèi)審員考核與獎(jiǎng)懲1.考核質(zhì)量管理部門定期對(duì)內(nèi)審員的工作表現(xiàn)進(jìn)行考核，考核內(nèi)容包括審核工作質(zhì)量、審核任務(wù)完成情況、溝通協(xié)作能力、改進(jìn)建議提出等?？己朔绞娇刹捎米晕以u(píng)價(jià)、部門評(píng)價(jià)、審核組長(zhǎng)評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式。建立內(nèi)審員考核檔案，記錄考核結(jié)果。2.獎(jiǎng)懲對(duì)于工作表現(xiàn)優(yōu)秀、審核工作質(zhì)量高、能夠?yàn)楣竟芾眢w系改進(jìn)提出重要建議的內(nèi)審員，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于違反審核紀(jì)律、審核工作出現(xiàn)重大失誤、不能履行內(nèi)審員職責(zé)的內(nèi)審員，取消其內(nèi)審員資格，并給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。三、內(nèi)部審核流程規(guī)范（一）審核策劃1.制定審核計(jì)劃質(zhì)量管理部門每年年初根據(jù)公司管理體系運(yùn)行情況、內(nèi)外部環(huán)境變化等制定年度內(nèi)部審核計(jì)劃。年度內(nèi)部審核計(jì)劃應(yīng)明確審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、審核時(shí)間、審核人員安排等。審核計(jì)劃應(yīng)提前通知各受審核部門，確保各部門有足夠的時(shí)間準(zhǔn)備。2.組建審核組根據(jù)審核任務(wù)和內(nèi)審員情況，由質(zhì)量管理部門組建審核組。審核組設(shè)組長(zhǎng)一名，負(fù)責(zé)審核組的組織和協(xié)調(diào)工作。審核組組長(zhǎng)職責(zé)制定審核實(shí)施計(jì)劃。組織審核組內(nèi)部會(huì)議，分配審核任務(wù)。指導(dǎo)審核組成員開(kāi)展審核工作，解決審核過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。匯總審核結(jié)果，編寫審核報(bào)告。（二）文件審查1.審核組在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核前，應(yīng)對(duì)受審核部門的管理體系文件進(jìn)行審查。2.文件審查內(nèi)容管理體系文件的完整性、符合性和有效性。文件之間的協(xié)調(diào)性和一致性。文件與實(shí)際工作的相符性。3.文件審查記錄審核組成員應(yīng)記錄文件審查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，形成文件審查記錄，并提交審核組組長(zhǎng)。（三）現(xiàn)場(chǎng)審核1.首次會(huì)議審核組到達(dá)受審核部門后，由審核組組長(zhǎng)主持召開(kāi)首次會(huì)議。首次會(huì)議內(nèi)容介紹審核目的、范圍、依據(jù)、方法和程序。介紹審核組成員。明確受審核部門的陪同人員。確定審核日程安排。強(qiáng)調(diào)審核紀(jì)律和注意事項(xiàng)。2.現(xiàn)場(chǎng)觀察與詢問(wèn)審核組成員按照分工對(duì)受審核部門的工作現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行觀察，了解實(shí)際工作情況。與受審核部門的員工進(jìn)行詢問(wèn)，獲取相關(guān)信息和證據(jù)。3.文件和記錄審查根據(jù)文件審查和現(xiàn)場(chǎng)觀察的情況，進(jìn)一步審查受審核部門的文件和記錄，核實(shí)體系運(yùn)行的有效性。4.末次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，由審核組組長(zhǎng)主持召開(kāi)末次會(huì)議。末次會(huì)議內(nèi)容通報(bào)審核情況，包括審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)。與受審核部門溝通審核結(jié)果，聽(tīng)取受審核部門的意見(jiàn)和建議。宣布審核結(jié)論。提出整改要求和期限。（四）審核報(bào)告編制1.審核組組長(zhǎng)根據(jù)審核情況編寫審核報(bào)告。2.審核報(bào)告內(nèi)容審核概況，包括審核目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間、人員等。審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，包括不符合事實(shí)描述、不符合條款等。審核結(jié)論，明確管理體系是否有效運(yùn)行。改進(jìn)建議，針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出改進(jìn)建議。3.審核報(bào)告經(jīng)質(zhì)量管理部門審核后，報(bào)公司管理層批準(zhǔn)。（五）不符合項(xiàng)整改1.受審核部門收到審核報(bào)告后，應(yīng)針對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，制定整改措施。2.整改措施要求整改措施應(yīng)明確責(zé)任部門、責(zé)任人、整改期限和整改目標(biāo)。整改措施應(yīng)具有可操作性，能夠有效解決不符合問(wèn)題。3.受審核部門將整改措施報(bào)質(zhì)量管理部門審核，審核通過(guò)后實(shí)施整改。4.質(zhì)量管理部門對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保不符合項(xiàng)得到有效整改。（六）審核資料歸檔1.審核結(jié)束后，審核組應(yīng)將審核過(guò)程中形成的文件和記錄進(jìn)行整理歸檔。2.歸檔資料內(nèi)容審核計(jì)劃