PAGE建立規(guī)范性文件備案制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度合法合規(guī)、協(xié)調(diào)統(tǒng)一，保障公司和員工的合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本備案制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門(mén)制定的規(guī)范性文件，包括但不限于章程、規(guī)定、辦法、細(xì)則、通知、通告等涉及公司管理、業(yè)務(wù)流程、員工權(quán)益等方面的文件。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)、政策要求以及公司的章程規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件之間應(yīng)當(dāng)相互協(xié)調(diào)，避免出現(xiàn)矛盾和沖突，確保公司內(nèi)部管理體系的一致性和連貫性。3.公開(kāi)性原則：規(guī)范性文件應(yīng)在一定范圍內(nèi)公開(kāi)，便于員工查閱和遵守，保障員工知情權(quán)。4.及時(shí)備案原則：各部門(mén)應(yīng)在規(guī)范性文件發(fā)布后及時(shí)按照本制度要求進(jìn)行備案，確保備案信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體公司各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。涉及多個(gè)部門(mén)職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門(mén)聯(lián)合起草，或由公司指定的部門(mén)牽頭起草。（二）制定程序1.立項(xiàng)：各部門(mén)根據(jù)工作需要和公司發(fā)展要求，提出規(guī)范性文件制定項(xiàng)目建議，填寫(xiě)《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請(qǐng)表》，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后報(bào)公司管理層審批。立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)包括文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、起草進(jìn)度安排等。2.起草：立項(xiàng)批準(zhǔn)后，起草部門(mén)應(yīng)成立起草小組，明確起草人員分工，開(kāi)展調(diào)研、收集資料、征求意見(jiàn)等工作，形成規(guī)范性文件初稿。起草過(guò)程中應(yīng)充分聽(tīng)取公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)、員工的意見(jiàn)，必要時(shí)可征求外部專家或法律顧問(wèn)的意見(jiàn)。3.審核：初稿完成后，起草部門(mén)應(yīng)將文件送公司法律合規(guī)部門(mén)進(jìn)行合法性審核。法律合規(guī)部門(mén)應(yīng)從法律、法規(guī)、政策等方面進(jìn)行審查，并出具審核意見(jiàn)。起草部門(mén)根據(jù)審核意見(jiàn)對(duì)文件進(jìn)行修改完善，形成送審稿。送審稿應(yīng)經(jīng)起草部門(mén)負(fù)責(zé)人簽署后報(bào)公司管理層審批。4.發(fā)布：經(jīng)公司管理層審批通過(guò)的規(guī)范性文件，由起草部門(mén)負(fù)責(zé)編號(hào)、排版，并按照公司規(guī)定的程序發(fā)布。發(fā)布形式可包括公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄、文件印發(fā)等。三、規(guī)范性文件的備案（一）備案主體各部門(mén)作為規(guī)范性文件的起草和發(fā)布部門(mén)，負(fù)責(zé)將本部門(mén)制定的規(guī)范性文件向公司指定的備案管理部門(mén)進(jìn)行備案。（二）備案時(shí)間規(guī)范性文件發(fā)布之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，起草部門(mén)應(yīng)將備案材料報(bào)送備案管理部門(mén)。（三）備案材料1.規(guī)范性文件正式文本一式[X]份：文本應(yīng)加蓋起草部門(mén)公章，并注明發(fā)布日期、文號(hào)等信息。2.《規(guī)范性文件備案表》：備案表應(yīng)填寫(xiě)文件名稱、文號(hào)、起草部門(mén)、發(fā)布日期、有效期等內(nèi)容，并由起草部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。3.起草說(shuō)明：包括制定目的、依據(jù)、主要內(nèi)容、起草過(guò)程、征求意見(jiàn)及采納情況等。4.合法性審核意見(jiàn)：由公司法律合規(guī)部門(mén)出具的合法性審核意見(jiàn)書(shū)。（四）備案流程1.提交備案：起草部門(mén)將備案材料報(bào)送備案管理部門(mén)，備案管理部門(mén)對(duì)備案材料進(jìn)行形式審查。如材料齊全、符合要求，予以受理；如材料不齊全或不符合要求，一次性告知起草部門(mén)補(bǔ)充完善。2.登記編號(hào)：備案管理部門(mén)對(duì)受理的備案材料進(jìn)行登記編號(hào)，建立規(guī)范性文件備案檔案。編號(hào)規(guī)則為：公司簡(jiǎn)稱+年份+部門(mén)代碼+序號(hào)，如“[公司簡(jiǎn)稱]〔[年份]〕[部門(mén)代碼]第[序號(hào)]號(hào)”。3.審查存檔：備案管理部門(mén)對(duì)備案文件進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查文件的合法性、協(xié)調(diào)性、公開(kāi)性等。審查通過(guò)的文件，備案管理部門(mén)將備案材料存檔，并在公司內(nèi)部進(jìn)行公示；審查不通過(guò)的文件，備案管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知起草部門(mén)進(jìn)行修改完善后重新備案。四、規(guī)范性文件的審查與清理（一）審查1.定期審查：備案管理部門(mén)每年定期對(duì)已備案的規(guī)范性文件進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括文件的執(zhí)行情況、是否與法律法規(guī)政策相抵觸、是否需要修訂等。2.專項(xiàng)審查：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)政策的調(diào)整、公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要或其他特殊情況，備案管理部門(mén)可組織開(kāi)展規(guī)范性文件專項(xiàng)審查工作，對(duì)特定領(lǐng)域或特定時(shí)間段內(nèi)的規(guī)范性文件進(jìn)行集中審查。3.審查結(jié)果處理：審查結(jié)束后，備案管理部門(mén)應(yīng)形成審查報(bào)告，提出審查意見(jiàn)。對(duì)于需要修訂或廢止的規(guī)范性文件，應(yīng)及時(shí)通知起草部門(mén)按照程序進(jìn)行處理。（二）清理1.清理范圍：清理范圍包括公司已發(fā)布的現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件，以及已廢止或失效的規(guī)范性文件。2.清理標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)法律法規(guī)政策的變化、公司業(yè)務(wù)調(diào)整、文件執(zhí)行情況等，對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行清理。已不符合法律法規(guī)政策要求、與公司實(shí)際情況脫節(jié)或已不再適用的文件，應(yīng)予以廢止；部分條款需要修訂的文件，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修訂。3.清理程序：備案管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織規(guī)范性文件清理工作，各部門(mén)按照要求對(duì)本部門(mén)制定的規(guī)范性文件進(jìn)行自查自糾，并將清理結(jié)果報(bào)送備案管理部門(mén)。備案管理部門(mén)匯總各部門(mén)清理情況后，形成公司規(guī)范性文件清理目錄，經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)后發(fā)布。五、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.內(nèi)部監(jiān)督：公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件的制定、備案、審查、清理等工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保制度執(zhí)行到位。2.外部監(jiān)督：接受政府有關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)工作，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。（二）責(zé)任追究1.對(duì)違反本制度行為的責(zé)任認(rèn)定：對(duì)于未按照本制度規(guī)定制定、備案、審查、清理規(guī)范性文件的部門(mén)和個(gè)人，以及在規(guī)范性文件管理工作中存在弄虛作假、隱瞞不報(bào)等行為的，應(yīng)認(rèn)定為違反本制度行為。2.責(zé)任追究方式：根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)違反本制度行為的責(zé)任部門(mén)和個(gè)人可采取責(zé)令改正