PAGE重大決策及規(guī)范性文件管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司重大決策行為，加強規(guī)范性文件管理，提高決策的科學性、民主性和合法性，保障公司各項工作依法依規(guī)有序開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內部各級部門涉及重大決策事項以及規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、實施、評估和修訂等全過程管理。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：重大決策和規(guī)范性文件的制定必須嚴格遵守國家法律法規(guī)、政策以及行業(yè)標準，確保決策和文件合法合規(guī)。2.科學民主原則：充分發(fā)揚民主，廣泛征求意見，進行科學論證和風險評估，提高決策的科學性和民主性。3.公開透明原則：除涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私外，重大決策和規(guī)范性文件應按照規(guī)定程序公開，接受公司內部和社會監(jiān)督。4.權責統(tǒng)一原則：明確重大決策和規(guī)范性文件制定、實施過程中各部門和人員職責，做到有權必有責，權責相一致。二、重大決策管理（一）重大決策事項范圍1.戰(zhàn)略規(guī)劃決策：包括公司發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃、年度經營計劃等。2.重大投資決策：如重大項目投資、固定資產購置、對外投資合作等。3.重要人事任免決策：涉及公司高級管理人員、關鍵崗位人員的任免等。4.重大財務決策：如年度預算編制與調整、重大資金使用、融資方案等。5.重大業(yè)務決策：包括業(yè)務拓展、業(yè)務模式創(chuàng)新、重大合同簽訂等。6.其他對公司經營管理、發(fā)展具有重大影響的決策事項。（二）決策程序1.決策啟動公司領導或相關部門根據工作需要提出重大決策事項建議，經公司主要領導同意后啟動決策程序。決策事項建議應明確決策事項的背景、目的、主要內容、預期效果等基本情況。2.調查研究成立專門的決策調研小組，對決策事項涉及的相關問題進行深入調查研究，收集、分析有關信息和資料。調研內容包括政策法規(guī)依據、市場情況、行業(yè)動態(tài)、技術可行性、經濟合理性、社會影響等方面。3.專家論證根據決策事項的專業(yè)性和復雜性，組織相關領域專家進行論證。專家論證應采用書面論證、會議論證等形式，專家應出具明確的論證意見，并對論證結論負責。4.風險評估：對決策事項可能面臨的風險進行全面評估，包括市場風險、技術風險、財務風險、法律風險、社會風險等。制定風險應對措施，確保風險可控。5.公眾參與對于涉及職工利益、公眾利益的重大決策事項，應通過多種方式廣泛征求意見。征求意見范圍包括公司內部職工、相關利益方、社會公眾等，征求意見時間不少于[X]個工作日。6.合法性審查決策事項提交審議前，由公司法律事務部門或外聘法律顧問進行合法性審查。合法性審查主要內容包括決策事項是否符合法律法規(guī)、政策規(guī)定，決策程序是否合法等。7.集體討論決定重大決策事項經上述程序后，提交公司領導班子會議或董事會等決策機構進行集體討論決定。決策機構成員應充分發(fā)表意見，對決策事項進行表決，形成決策結果。8.決策公布與執(zhí)行決策結果應及時向公司內部公布，并按照規(guī)定向社會公開。明確決策執(zhí)行部門和責任人，制定具體的執(zhí)行方案，確保決策有效執(zhí)行。（三）決策監(jiān)督與評估1.建立決策監(jiān)督機制公司內部審計部門、紀檢監(jiān)察部門對重大決策執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現和糾正決策執(zhí)行過程中的問題。對違反決策程序、決策內容執(zhí)行不力等情況進行責任追究。2.決策評估決策執(zhí)行一段時間后，組織對決策效果進行評估。評估內容包括決策目標實現情況、經濟效益、社會效益、環(huán)境影響等方面。根據評估結果，總結經驗教訓，為后續(xù)決策提供參考。三、規(guī)范性文件管理（一）規(guī)范性文件定義與范圍1.本制度所稱規(guī)范性文件是指公司在履行職能過程中制定的，具有普遍約束力、能夠反復適用的文件，包括規(guī)定、辦法、細則、規(guī)則等。2.規(guī)范性文件主要包括以下幾類：公司內部管理制度、工作流程等。涉及公司業(yè)務活動的操作規(guī)程、技術標準等。對公司員工行為規(guī)范、崗位職責等方面的規(guī)定。（二）制定程序1.計劃制定公司各部門根據工作需要，每年年初提出本年度規(guī)范性文件制定計劃，報公司辦公室匯總。公司辦公室對各部門報送的計劃進行審核，結合公司整體工作安排，制定年度規(guī)范性文件制定計劃，報公司領導批準后實施。2.起草規(guī)范性文件由相關職能部門負責起草。起草部門應深入調查研究，廣泛征求意見，確保文件內容合法合規(guī)、合理可行。起草過程中應明確文件的制定目的、適用范圍、基本原則、主要內容、實施日期等要素。3.征求意見規(guī)范性文件草案形成后，應征求公司內部各部門、相關利益方以及專家學者等意見。征求意見時間不少于[X]個工作日，對反饋的意見應認真研究，合理吸收。4.合法性審查規(guī)范性文件草案送審稿提交公司辦公室后，由公司法律事務部門或外聘法律顧問進行合法性審查。合法性審查重點審查文件內容是否符合法律法規(guī)、政策規(guī)定，是否與公司現有規(guī)范性文件相協調等。5.集體審議經合法性審查通過的規(guī)范性文件草案，提交公司領導班子會議或總經理辦公會等進行集體審議。審議通過后，由公司主要領導簽署發(fā)布。（三）發(fā)布與備案1.發(fā)布規(guī)范性文件以公司正式文件形式發(fā)布，發(fā)布渠道包括公司內部辦公系統(tǒng)、公告欄等。發(fā)布時應明確文件的生效日期、施行范圍等信息。2.備案規(guī)范性文件發(fā)布后，應按照規(guī)定向相關部門備案。備案內容包括文件名稱、文號、發(fā)布日期、施行日期等。（四）實施與評估1.實施規(guī)范性文件發(fā)布后，各部門應嚴格按照文件要求組織實施。加強對文件實施情況的監(jiān)督檢查，及時發(fā)現和解決實施過程中出現的問題。2.評估定期對規(guī)范性文件的實施效果進行評估，評估周期一般為[X]年。評估內容包括文件的執(zhí)行情況、實際效果、存在問題等方面。根據評估結果，對文件進行修訂或廢止。（五）清理與修訂1.清理公司定期對規(guī)范性文件進行清理，清理周期一般為[X]年。清理內容包括文件的時效性、適用性、合法性等方面。對已不適應實際需要、與法律法規(guī)政策相抵觸的規(guī)范性文