PAGE商務(wù)局執(zhí)法人員制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)商務(wù)局執(zhí)法人員管理，規(guī)范執(zhí)法行為，提高執(zhí)法水平，確保商務(wù)領(lǐng)域法律法規(guī)的正確實(shí)施，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障各類市場(chǎng)主體合法權(quán)益，特制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度規(guī)范適用于商務(wù)局全體執(zhí)法人員。（三）基本原則1.合法性原則執(zhí)法人員的執(zhí)法行為必須嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，不得超越法定權(quán)限，不得違反法定程序。2.公正性原則在執(zhí)法過(guò)程中，要秉持公平、公正的態(tài)度，對(duì)待所有市場(chǎng)主體，不偏袒、不歧視，確保法律面前人人平等。3.公開(kāi)性原則執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法程序、執(zhí)法結(jié)果等應(yīng)依法公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督，增強(qiáng)執(zhí)法透明度。4.高效性原則優(yōu)化執(zhí)法流程，提高執(zhí)法效率，及時(shí)處理各類商務(wù)違法行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序穩(wěn)定。二、執(zhí)法人員資格與培訓(xùn)（一）資格要求1.執(zhí)法人員應(yīng)具備相應(yīng)的法律專業(yè)知識(shí)，熟悉商務(wù)領(lǐng)域相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策。2.必須通過(guò)國(guó)家統(tǒng)一組織的行政執(zhí)法資格考試，取得行政執(zhí)法證件，并按規(guī)定進(jìn)行年度審驗(yàn)。3.身體健康，能夠勝任行政執(zhí)法工作。（二）培訓(xùn)管理1.培訓(xùn)計(jì)劃制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間等。培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)知識(shí)更新、執(zhí)法技能提升、職業(yè)道德教育等。2.培訓(xùn)方式采用內(nèi)部培訓(xùn)與外部培訓(xùn)相結(jié)合的方式。內(nèi)部培訓(xùn)由局業(yè)務(wù)骨干或邀請(qǐng)法律專家進(jìn)行授課；外部培訓(xùn)根據(jù)實(shí)際需要，選派執(zhí)法人員參加上級(jí)主管部門(mén)或?qū)I(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)。3.培訓(xùn)考核建立培訓(xùn)考核機(jī)制，對(duì)執(zhí)法人員參加培訓(xùn)的情況進(jìn)行考核?？己私Y(jié)果與執(zhí)法人員的績(jī)效掛鉤，對(duì)考核不合格的人員進(jìn)行補(bǔ)考或再次培訓(xùn)，直至合格。三、執(zhí)法程序（一）立案1.發(fā)現(xiàn)商務(wù)違法行為線索后，執(zhí)法人員應(yīng)及時(shí)進(jìn)行初步核查。核查內(nèi)容包括違法行為的事實(shí)、證據(jù)、涉及的市場(chǎng)主體等。2.經(jīng)核查，認(rèn)為有違法事實(shí)需要追究法律責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)立案審批表，報(bào)經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后立案。立案審批表應(yīng)詳細(xì)記錄案件來(lái)源、違法事實(shí)、涉嫌違法主體等信息。（二）調(diào)查取證1.執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示行政執(zhí)法證件。2.調(diào)查取證可以采取詢問(wèn)當(dāng)事人、查閱復(fù)制相關(guān)資料、現(xiàn)場(chǎng)檢查、抽樣檢驗(yàn)檢測(cè)等方式。執(zhí)法人員應(yīng)制作調(diào)查詢問(wèn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、抽樣記錄等，確保證據(jù)的真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性。3.在調(diào)查取證過(guò)程中，執(zhí)法人員有權(quán)要求當(dāng)事人或者有關(guān)人員如實(shí)提供有關(guān)情況和資料，當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合，不得拒絕、阻礙或者隱瞞。（三）告知1.在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。2.告知方式可以采用書(shū)面告知、口頭告知等形式。書(shū)面告知應(yīng)制作行政處罰告知書(shū)，送達(dá)當(dāng)事人；口頭告知的，應(yīng)當(dāng)記錄在案，并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)。3.當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。（四）聽(tīng)證1.符合聽(tīng)證條件的案件，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。聽(tīng)證條件包括擬作出較大數(shù)額罰款、吊銷(xiāo)許可證或者執(zhí)照等行政處罰決定。2.聽(tīng)證由商務(wù)局指定的非本案調(diào)查人員主持。當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避。3.聽(tīng)證應(yīng)公開(kāi)舉行，但涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的除外。聽(tīng)證過(guò)程中，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述、申辯和質(zhì)證，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人提出的問(wèn)題進(jìn)行解答和說(shuō)明。4.聽(tīng)證結(jié)束后，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)根據(jù)聽(tīng)證情況，寫(xiě)出聽(tīng)證報(bào)告，連同聽(tīng)證筆錄一并報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審查。（五）決定1.執(zhí)法人員根據(jù)調(diào)查取證、聽(tīng)證等情況，提出行政處罰建議，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批。2.局領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)案件情況，作出行政處罰決定。行政處罰決定書(shū)應(yīng)載明當(dāng)事人的基本情況、違法事實(shí)、處罰依據(jù)、處罰種類和幅度、處罰履行方式和期限、申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限等內(nèi)容。3.行政處罰決定作出后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)送達(dá)當(dāng)事人。送達(dá)方式可以采用直接送達(dá)、留置送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送達(dá)等。（六）執(zhí)行1.當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)履行處罰決定。當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。2.執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人履行處罰決定的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。當(dāng)事人逾期不履行處罰決定的，依法采取加處罰款、申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行等措施。3.行政處罰執(zhí)行完畢后，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)將案件材料整理歸檔，妥善保管。四、執(zhí)法監(jiān)督（一）內(nèi)部監(jiān)督1.建立執(zhí)法監(jiān)督檢查制度，定期對(duì)執(zhí)法人員的執(zhí)法行為進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括執(zhí)法程序是否合法、執(zhí)法文書(shū)是否規(guī)范、執(zhí)法證據(jù)是否充分等。2.設(shè)立專門(mén)的執(zhí)法監(jiān)督機(jī)構(gòu)或配備執(zhí)法監(jiān)督人員，負(fù)責(zé)對(duì)執(zhí)法工作進(jìn)行日常監(jiān)督。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)，并跟蹤整改落實(shí)情況。3.建立執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度。對(duì)執(zhí)法人員在執(zhí)法過(guò)程中存在的違法違紀(jì)行為，依法追究其責(zé)任。（二）外部監(jiān)督1.主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，公布舉報(bào)電話、郵箱等聯(lián)系方式，及時(shí)受理群眾對(duì)商務(wù)執(zhí)法行為的舉報(bào)和投訴。2.積極配合上級(jí)主管部門(mén)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等對(duì)商務(wù)執(zhí)法工作的監(jiān)督檢查，對(duì)提出的意見(jiàn)和建議認(rèn)真整改落實(shí)。3.定期向社會(huì)公開(kāi)商務(wù)執(zhí)法工作情況，包括執(zhí)法案件辦理數(shù)量、處罰結(jié)果等，增強(qiáng)執(zhí)法透明度，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。五、執(zhí)法協(xié)作與信息共享（一）執(zhí)法協(xié)作1.加強(qiáng)與其他相關(guān)部門(mén)的執(zhí)法協(xié)作，建立健全聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制。在查處跨部門(mén)商務(wù)違法行為時(shí)，與工商、質(zhì)檢、公安等部門(mén)密切配合，形成執(zhí)法合力。2.建立執(zhí)法協(xié)作聯(lián)絡(luò)機(jī)制，明確各部門(mén)在聯(lián)合執(zhí)法中的職責(zé)分工、工作流程等。定期召開(kāi)執(zhí)法協(xié)作會(huì)議，交流執(zhí)法工作情況，協(xié)調(diào)解決執(zhí)法中遇到的問(wèn)題。3.執(zhí)法人員在執(zhí)法過(guò)程中，需要其他部門(mén)協(xié)助的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出協(xié)助請(qǐng)求。其他部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極配合，提供必要的協(xié)助和支持。（二）信息共享1.建立商務(wù)執(zhí)法信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)與其他相關(guān)部門(mén)之間執(zhí)法信息的互聯(lián)互通。及時(shí)共享市場(chǎng)主體登記注冊(cè)、經(jīng)營(yíng)狀況、違法違規(guī)記錄等信息。2.定期將商務(wù)執(zhí)法工作中的重大案件、典型案例等信息向社會(huì)公開(kāi)，同時(shí)與其他部門(mén)共享，發(fā)揮警示作用，提高市場(chǎng)主體的守法意識(shí)。3.利用執(zhí)法信息共享平臺(tái)，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體的信用監(jiān)管。對(duì)存在違法違規(guī)行為的市場(chǎng)主體，依法納入信用信息系統(tǒng)，實(shí)施聯(lián)合懲戒。六、執(zhí)法保障（一）裝備保障1.配備必要的執(zhí)法裝備，包括執(zhí)法車(chē)輛、執(zhí)法記錄儀、電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)等，確保執(zhí)法工作的順利開(kāi)展。2.定期對(duì)執(zhí)法裝備進(jìn)行維護(hù)和更新，保證其性能良好，能夠正常使用。對(duì)執(zhí)法記錄儀等重要執(zhí)法裝備，要嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行使用和管理。（二）經(jīng)費(fèi)保障1.合理安排執(zhí)法經(jīng)費(fèi)，確保執(zhí)法人員的工資、福利等經(jīng)費(fèi)足額發(fā)放。執(zhí)法經(jīng)費(fèi)應(yīng)?？顚Ｓ?，不得挪作他用。2.保障執(zhí)法辦案所需的費(fèi)用，包括調(diào)查取證費(fèi)用、聽(tīng)證費(fèi)用、處罰執(zhí)行費(fèi)用等。對(duì)重大、復(fù)雜案件的執(zhí)法辦案費(fèi)用，要給予重點(diǎn)保障。（三）安全保障1.加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法人員的安全教育，提高執(zhí)法人員的安全意識(shí)和自我保護(hù)能力。2.在執(zhí)法過(guò)程中，為執(zhí)法人員配備必要的安全防護(hù)裝備，如防彈衣、頭盔、盾牌等。對(duì)可能存在安全風(fēng)險(xiǎn)的執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)，要制定安全預(yù)案，確保執(zhí)法人員的人身安全。七、執(zhí)法紀(jì)律與職業(yè)道德（一）執(zhí)法紀(jì)律1.嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和商務(wù)局的各項(xiàng)規(guī)章制度，不得有違法違紀(jì)行為。2.嚴(yán)禁在執(zhí)法過(guò)程中接受當(dāng)事人的宴請(qǐng)、禮品或者其他利益，不得利用職務(wù)之便謀取私利。3.不得泄露在執(zhí)法過(guò)程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。4.不得擅自改變行政處罰決定，不得隨意減輕或者加