PAGE建立規(guī)范性文件清理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度與法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)保持一致，提高公司管理效能，保障公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，特制定本規(guī)范性文件清理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部發(fā)布的各類規(guī)范性文件，包括但不限于公司章程、管理制度、操作流程、指引規(guī)范等涉及公司運(yùn)營(yíng)管理各個(gè)方面的文件。（三）清理原則1.合法性原則：規(guī)范性文件必須符合國(guó)家法律法規(guī)、政策要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得與之相抵觸。2.時(shí)效性原則：及時(shí)清理過(guò)期、失效或不再適用的規(guī)范性文件，確保文件的有效性和適用性。3.協(xié)調(diào)性原則：清理過(guò)程中要注重文件之間的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，避免出現(xiàn)相互矛盾或重復(fù)的規(guī)定。4.精簡(jiǎn)性原則：對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行簡(jiǎn)化優(yōu)化，去除冗余內(nèi)容，提高文件的簡(jiǎn)潔性和可操作性。二、清理主體與職責(zé)分工（一）清理主體公司設(shè)立規(guī)范性文件清理工作小組（以下簡(jiǎn)稱“清理小組”），負(fù)責(zé)組織實(shí)施規(guī)范性文件的清理工作。清理小組由公司管理層、各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)專業(yè)人員組成。（二）職責(zé)分工1.管理層審批規(guī)范性文件清理計(jì)劃和清理結(jié)果報(bào)告。對(duì)涉及公司重大戰(zhàn)略、核心業(yè)務(wù)等關(guān)鍵領(lǐng)域的規(guī)范性文件清理工作進(jìn)行指導(dǎo)和決策。2.清理小組辦公室負(fù)責(zé)制定規(guī)范性文件清理計(jì)劃，明確清理范圍、標(biāo)準(zhǔn)、步驟和時(shí)間節(jié)點(diǎn)等。組織協(xié)調(diào)各部門開展清理工作，收集、匯總清理意見和建議。對(duì)清理后的規(guī)范性文件進(jìn)行審核、整理和歸檔，形成清理結(jié)果報(bào)告。3.各部門按照清理計(jì)劃要求，負(fù)責(zé)本部門所涉及規(guī)范性文件的自查清理工作，提出初步清理意見。配合清理小組辦公室做好相關(guān)文件的審核、修訂等工作。三、清理范圍與標(biāo)準(zhǔn)（一）清理范圍1.現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件，包括正在執(zhí)行的各類規(guī)章制度、操作流程等。2.已廢止或失效的規(guī)范性文件，如因法律法規(guī)修訂、政策調(diào)整、公司業(yè)務(wù)變化等原因不再適用的文件。3.部分失效或部分適用的規(guī)范性文件，即文件中的某些條款已不符合實(shí)際情況或不再適用，但整體文件仍有一定參考價(jià)值的情況。（二）清理標(biāo)準(zhǔn)1.法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性文件的內(nèi)容必須符合國(guó)家現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，不得與法律法規(guī)相違背。對(duì)于與法律法規(guī)沖突的條款，應(yīng)予以修改或廢止。關(guān)注法律法規(guī)的修訂和更新，及時(shí)調(diào)整公司規(guī)范性文件，確保其始終保持合法合規(guī)。2.政策標(biāo)準(zhǔn)遵循國(guó)家和地方相關(guān)政策要求，如產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保政策、稅收政策等。對(duì)于不符合政策導(dǎo)向的規(guī)范性文件，要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。跟蹤政策變化動(dòng)態(tài)，及時(shí)將新政策要求融入公司規(guī)范性文件體系。3.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)參照行業(yè)通行的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，如質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。確保公司規(guī)范性文件與行業(yè)最佳實(shí)踐接軌。關(guān)注行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和新技術(shù)應(yīng)用，適時(shí)更新規(guī)范性文件，以適應(yīng)行業(yè)發(fā)展需求。4.公司實(shí)際情況標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展、組織架構(gòu)調(diào)整、管理模式優(yōu)化等實(shí)際情況，對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行審查。對(duì)于不再適應(yīng)公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)的文件，要進(jìn)行清理。根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)重點(diǎn)，對(duì)相關(guān)規(guī)范性文件進(jìn)行補(bǔ)充、完善或修訂，確保文件能夠有效支持公司業(yè)務(wù)發(fā)展。四、清理程序（一）準(zhǔn)備階段1.清理小組辦公室制定規(guī)范性文件清理計(jì)劃，明確清理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、工作步驟、時(shí)間安排等，并報(bào)管理層審批。2.收集整理相關(guān)法律法規(guī)、政策文件以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等資料，為清理工作提供依據(jù)。3.向各部門下發(fā)規(guī)范性文件清理通知，明確清理范圍、標(biāo)準(zhǔn)和要求，提供相關(guān)清理表格和模板。（二）自查階段1.各部門按照清理通知要求，對(duì)本部門負(fù)責(zé)起草、執(zhí)行的規(guī)范性文件進(jìn)行全面自查。2.對(duì)照清理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)文件的合法性、時(shí)效性、協(xié)調(diào)性和精簡(jiǎn)性進(jìn)行審查，逐一提出初步清理意見，填寫規(guī)范性文件清理登記表。3.對(duì)于需要修訂或廢止的文件，詳細(xì)說(shuō)明原因，并附上相關(guān)依據(jù)和建議。（三）審核階段1.清理小組辦公室對(duì)各部門上報(bào)的清理意見進(jìn)行匯總整理，形成初步的清理結(jié)果清單。2.組織相關(guān)人員對(duì)初步清理結(jié)果進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核文件的合法性、必要性和可行性。3.對(duì)于存在爭(zhēng)議的清理意見，組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行討論協(xié)商，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專家進(jìn)行論證。（四）修訂與廢止階段1.根據(jù)審核結(jié)果，對(duì)需要修訂的規(guī)范性文件，由原起草部門負(fù)責(zé)按照要求進(jìn)行修訂。修訂后的文件需經(jīng)相關(guān)部門會(huì)簽、分管領(lǐng)導(dǎo)審核、總經(jīng)理審批后發(fā)布實(shí)施。2.對(duì)于決定廢止的規(guī)范性文件，由清理小組辦公室發(fā)布廢止通知，明確廢止文件的名稱、文號(hào)和廢止日期。廢止文件應(yīng)及時(shí)從公司文件管理系統(tǒng)和相關(guān)工作場(chǎng)所中移除，不再作為公司管理依據(jù)。（五）總結(jié)歸檔階段1.清理小組辦公室對(duì)規(guī)范性文件清理工作進(jìn)行總結(jié)，形成清理結(jié)果報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括清理工作的基本情況、清理范圍、清理標(biāo)準(zhǔn)、清理結(jié)果（修訂、廢止文件清單）以及清理工作的成效和存在的問(wèn)題等。2.將清理后的規(guī)范性文件進(jìn)行分類整理，按照公司文件管理規(guī)定進(jìn)行歸檔保存。同時(shí)，更新公司文件管理系統(tǒng)中的文件信息，確保系統(tǒng)記錄與實(shí)際文件狀態(tài)一致。五、清理結(jié)果的公布與實(shí)施（一）公布1.清理結(jié)果報(bào)告經(jīng)管理層審批后，在公司內(nèi)部進(jìn)行公布。可通過(guò)公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄、文件發(fā)布系統(tǒng)等渠道向全體員工發(fā)布。2.公布內(nèi)容包括修訂后的規(guī)范性文件全文、廢止文件清單以及清理工作的相關(guān)說(shuō)明，以便員工及時(shí)了解公司規(guī)范性文件的調(diào)整情況。（二）實(shí)施1.修訂后的規(guī)范性文件自發(fā)布之日起正式實(shí)施，各部門應(yīng)按照新文件要求組織開展相關(guān)工作。2.加強(qiáng)對(duì)新規(guī)范性文件的培訓(xùn)和宣傳，確保員工熟悉文件內(nèi)容和要求，能夠準(zhǔn)確執(zhí)行。3.在實(shí)施過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)新文件存在問(wèn)題或需要進(jìn)一步完善的地方，及時(shí)反饋給清理小組辦公室，以便進(jìn)行后續(xù)的調(diào)整和優(yōu)化。六、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司建立規(guī)范性文件清理工作監(jiān)督機(jī)制，由公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)清理工作的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.審計(jì)部門定期對(duì)各部門規(guī)范性文件清理工作進(jìn)行抽查，檢查清理工作是否按照規(guī)定程序進(jìn)行，清理結(jié)果是否準(zhǔn)確、全面。（二）檢查內(nèi)容1.檢查各部門是否按時(shí)完成規(guī)范性文件的自查清理工作，清理意見是否符合清理標(biāo)準(zhǔn)和要求。2.核實(shí)修訂后的規(guī)范性文件是否及時(shí)發(fā)布實(shí)施，相關(guān)培訓(xùn)和宣傳工作是否到位。3.檢查廢止文件是否已停止執(zhí)行，并從公司文件管理系統(tǒng)和工作場(chǎng)所中徹底移除。（三）問(wèn)題處理1.對(duì)于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，審計(jì)部門應(yīng)及時(shí)向責(zé)任部門發(fā)出整改通知，要求限期整改。2.責(zé)任部門應(yīng)針