共10頁第頁《公司治理》C卷學(xué)院______專業(yè)_______姓名_______學(xué)號_______分數(shù)________題號一二三總分得分簽名一、單選題（每題1分，共50分）1.業(yè)主制企業(yè)的典型特征不包括（）。A.業(yè)主制企業(yè)的出資人（投資者、企業(yè)主）僅限于一個自然人B.業(yè)主制企業(yè)具有法人資格C.業(yè)主制企業(yè)的企業(yè)主對企業(yè)享有全部權(quán)利D.業(yè)主制企業(yè)的企業(yè)主承擔(dān)無限責(zé)任。2.有限責(zé)任合伙企業(yè)中合伙人中至少有（）個人要對企業(yè)的經(jīng)營活動承擔(dān)無限責(zé)任，其他責(zé)任有限的合伙人只以其出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，一般不直接參與企業(yè)的經(jīng)營管理活動。A.1B.2C.3D.43.合伙人對合伙制企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙制企業(yè)財產(chǎn)不足以抵償企業(yè)債務(wù)時，合伙人應(yīng)（）。A.用自己的個人財產(chǎn)去清償債務(wù)B.讓主要負責(zé)企業(yè)經(jīng)營活動的合伙人承擔(dān)全部債務(wù)C.以個人償債能力不足為理由拒絕清償債務(wù)D.按出資比例用自己的個人財產(chǎn)去清償部分債務(wù)4.以下哪個不是合伙制企業(yè)的缺點？（）A.合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.穩(wěn)定性差C.易造成決策上的失誤D.有限的規(guī)模5.以下屬于業(yè)主制與合伙制共同特點的是（）。A.都具有法人資格B.風(fēng)險較小C.規(guī)模較大D.不具有法人資格6.現(xiàn)代公司的重要標(biāo)志是（）。A.所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離B.股權(quán)結(jié)構(gòu)的分散化C.股權(quán)結(jié)構(gòu)相對集中D.機構(gòu)投資者持股7.現(xiàn)代意義上的委托-代理關(guān)系是指當(dāng)事人雙方的其中一方委托另一方代理自己行使某些決策權(quán)，形成了公司內(nèi)部委托代理關(guān)系。作為委托人的資本所有者，其目標(biāo)是（）。A.追求利益相關(guān)者利益最大化B.追求當(dāng)?shù)卣孀畲蠡疌.追求資本收益即利潤最大化D.追求個人報酬（包括貨幣收入和非貨幣收入的在職消費等效用）的最大化8.公司最高權(quán)力機關(guān)是（）。A.經(jīng)理層B.董事會C.監(jiān)事會D.股東大會9.（）機制是公司所有者對經(jīng)理人的經(jīng)營決策行為、結(jié)果進行有效審核與控制的制度設(shè)計。A.委托-代理B.監(jiān)督C.控制D.協(xié)調(diào)10.在現(xiàn)代公司中，（）是企業(yè)的實際所有者。A.經(jīng)理層B.董事長C.監(jiān)事D.股東11.對經(jīng)營者激勵的核心是將經(jīng)理對個人效用最大化的追求轉(zhuǎn)化為對公司利潤最大化的追求。在現(xiàn)代公司經(jīng)營過程中，對經(jīng)營者的激勵主要體現(xiàn)在（）。A.股權(quán)激勵B.績效激勵C.薪酬激勵D.目標(biāo)12.以出資的實際情況與登記記載是否一致，股東可分為（）。A.隱名股東和顯名股東B.機構(gòu)股東和個人股東C.創(chuàng)始股東與一般股東D.控股股東與非控股股東13.（）是公司被解散、撤銷、破產(chǎn)或注銷之前，公司全部債權(quán)、債務(wù)關(guān)系清算完畢后資產(chǎn)如有剩余，股東有權(quán)參與剩余財產(chǎn)分配。A.清算剩余分配權(quán)B.優(yōu)先認股權(quán)C.投票表決權(quán)D.投資受益權(quán)14.在我國，有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資，必須經(jīng)過其他股東過（）比例同意，且原股東享有優(yōu)先受讓權(quán)。A.1/3B.1/2C.2/3D.1/415.選擇公司的（）的權(quán)利是股東經(jīng)營管理權(quán)的具體化，也是股東最實質(zhì)的管理公司的權(quán)利。A.經(jīng)營管理者B.企業(yè)制度C.經(jīng)營方向D.企業(yè)文化16.（）是股份有限公司資本中最重要、最基本的股份。A.普通股B.優(yōu)先股C.流通股D.限制股17.一般而言，在公司股份比例中，持有（）的股份具有一票否決權(quán)。A.1/3<CR<1/2B.1/2<CR<2/3C.2/3<CRD.10%≤CR18.下列關(guān)于股東會和股東代表大會說法錯誤的是（）。A.公司所有股東，不論其所持有的股票是否享有表決權(quán)，都有權(quán)出席股東會會議B.股東會不能由股東代表大會替代C.任何以股東代表大會名義做出的決議都是違法的，都沒有法律效力D.公司可以用合理的理由阻止公司股東出席股東會會議19.雖然由于種種原因?qū)е鹿蓶|會的權(quán)力日益萎縮，董事會的權(quán)力不斷擴大，但由于股東會作為公司組織機構(gòu)的重要組成部分，在公司治理中發(fā)揮著不可替代的作用，因此股東會仍是公司的必備機構(gòu)，這是由（）決定的。A.股東作為公司出資者的地位B.股東會為公司的權(quán)力機構(gòu)C.股東大會代公司做出意思表示的形式是形成股東會決議。D.董事會和監(jiān)事會作為公司組織機構(gòu)的組成部分，都源于股東會20.股東大會定期會議每年召開的次數(shù)一般為（）。A.1次B.2次C.3次D.4次21.下列不屬于股東會議的投票表決制度（）。A.舉手表決制度B.直接投票制度C.代理投票制D.網(wǎng)絡(luò)投票制度22.下列不屬于公司股東會主要職權(quán)的是（）。A.修改公司章程B.制定公司利潤分配方案C.對公司增加或者減少注冊資本作出決議D.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會的報告，以及公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案23.下列哪項不屬于股份有限公司召開臨時股東大會的法定情形？（）A.董事長認為必要時B.單獨或合計持有公司百分之十以上股份的股東請求C.公司未彌補的虧損達實收資本總額三分之一時D.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時24.投資者關(guān)系管理的目的是（）。A.實現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)B.實現(xiàn)公司相對價值最大化C.實現(xiàn)公司利益相關(guān)者利益最大化D.實現(xiàn)個人利益最大化25.下列關(guān)于董事義務(wù)的表述，說法錯誤的是（）。A.董事負有勤勉義務(wù)和誠信義務(wù)B.董事對自身與公司的交易業(yè)務(wù)往來要盡職盡責(zé)C.董事不得泄露公司的秘密D.董事不得篡奪公司的機會26.下列關(guān)于董事權(quán)利的表述，說法錯誤的是（）。A.董事本人必須出席董事會會議B.公司1/3以上的董事可以提議召集董事會臨時會議C.董事在董事會會議上有就所議事項進行表決的權(quán)利。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過D.董事的權(quán)利是指董事基于法律、公司章程的規(guī)定和委托契約的約定而享有受托處理公司事務(wù)的各種權(quán)利27.董事的任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過（）。A.1年B.2年C.3年D.4年28.下列選項中不屬于董事會職能的是（）。A.修改公司章程B.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案C.制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案D.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案29.下列關(guān)于董事會的說法正確的是（）。A.董事的人數(shù)一般為偶數(shù)B.董事會是公司的最高權(quán)力機關(guān)C.董事會有權(quán)決定修改公司章程D.董事會有權(quán)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項30.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司董事會成員人數(shù)為（）。A.3～13人B.5～13人C.3～19人D.無限制31.獨立董事的提名、選舉和更換應(yīng)當(dāng)依法、規(guī)范地進行。獨立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不得超過（）年。A.3B.5C.6D.832.獨立董事連續(xù)（）次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。A.1B.2C.3D.433.我國《公司法》規(guī)定，上市公司獨立董事最低比例為（）。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/534.關(guān)于董事會秘書，下列說法錯誤的是（）。A.董事會秘書是公司高級管理人員，對董事會負責(zé)B.董事會秘書由董事長提名，經(jīng)股東大會聘任或者解聘C.公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書D.董事兼任董事會秘書的，如某一行為須由董事、董事會秘書分別做出時，則該兼任公司董事及董事會秘書的人不得以雙重身份做出35.戰(zhàn)略委員會的成員構(gòu)成主要以執(zhí)行董事為主，委員會主任由（）擔(dān)任。A.董事長或總經(jīng)理B.獨立董事C.執(zhí)行董事D.董事會秘書36.我國《公司法》規(guī)定，（）以上的董事提議可以召開董事會臨時會議。A.1/3B.1/2C.2/3D.1/437.董事會一般可以設(shè)置幾個專門委員會，最常見的有（）。A、提名委員會B、薪酬與考核委員會C、審計委員會D、以上全是38.監(jiān)事會是公司的常設(shè)機構(gòu)，負責(zé)監(jiān)督公司的日常經(jīng)營活動以及對董事、經(jīng)理等人員違反法律、公司章程的行為予以指正，由（）選出，行使監(jiān)督職能。A.董事會B.股東會C.經(jīng)理層D.董事長39.為了避免代表所有者的董事會因追求自身利益而損害公司、股東、債權(quán)人、職工的權(quán)益，必須通過一定的制度安排進行制約和監(jiān)督，因此有必要設(shè)立（）維護公司利益。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.工會40.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例為（）。A.二分之一B.不得低于二分之一C.三分之一D.不得低于三分之一41.監(jiān)事會每年度至少召開（）次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。A.1B.2C.3D.442.監(jiān)事會的定期會議，應(yīng)當(dāng)由（）做出規(guī)定，按時召開。A.股東大會B.董事會C.公司章程D.公司年報43.下列各項不屬于監(jiān)事會的監(jiān)督范圍的是（）。A.董事會B.總經(jīng)理C.董事長D.職工44.（）與公司其他機構(gòu)相比，是各國公司法和不同公司中差別最大、變化也最大的組織機構(gòu)。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東會D.內(nèi)審機構(gòu)45.高管層（）是指打破企業(yè)經(jīng)營者的行業(yè)分割和部門所有，企業(yè)經(jīng)營者主要依靠市場機制來配置，在市場競爭中實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。A.市場化B.職業(yè)合約化C.職業(yè)化D.高度專業(yè)化46.高級管理者選任制度的核心是（）。A.由誰以選擇何種類型的高層管理者B.由誰以何種方式選擇高級管理者C.由誰以何種形式選擇高級管理者D.以何種方式選擇高級管理者47.高級管理者約束機制中，下列不屬于外部約束的是（）。A.組織制度約束B.債權(quán)人約束C.法律法規(guī)約束D.市場約束48.下列選項中不屬于中國公司治理模式特征的是（）。A.股權(quán)結(jié)構(gòu)較為集中B.黨組織嵌入公司治理C.獨立董事制度與監(jiān)事會制度并存D.經(jīng)營者激勵約束雙重化49.信息披露的目標(biāo)在于（）。A.實現(xiàn)股東利益最大化B.尊重經(jīng)濟運行規(guī)律C.實現(xiàn)利益相關(guān)者利益最大化D.提升信息透明度50.公司治理評價的根源在于（）。A.資本的集中與技術(shù)進步B.經(jīng)濟全球化C.兩權(quán)分離與委托人需求D.監(jiān)事會監(jiān)督不夠全面二、簡答題（每小題5分，共20分）1.什么是所有權(quán)？2.由于公司的性質(zhì)和類型不同，投資者向公司出資的時間以及取得股權(quán)的方式和種類不同，按照不同的標(biāo)準(zhǔn)對股東的分類有哪些？3.簡述內(nèi)部提拔和外部聘任。4.簡述中國公司治理模式的特征。三、論述題（每小題15分，共30分）1.論述公司制企業(yè)的基本特征。2.股東的義務(wù)有哪些？C卷標(biāo)準(zhǔn)答案一、單選題（每題1分，共50分）1~5BAACD6~10ACDBD11~15AAABA16~20AADAA21~25ABABB26~30ACADD31~35CCBBA36~40ADBCD41~45ACDBA46~50BADDC二、簡答題（每小題5分，共20分）1.什么是所有權(quán)？【答案】所有權(quán)是所有人依法對自己財產(chǎn)所享有的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。它是對生產(chǎn)勞動的目的、對象、手段、方法和結(jié)果的支配力量，是一種財產(chǎn)權(quán)，又稱財產(chǎn)所有權(quán)。所有權(quán)具有絕對性、排他性、永續(xù)性等特征，具體包括占有、使用、收益、處置四項權(quán)利。2.由于公司的性質(zhì)和類型不同，投資者向公司出資的時間以及取得股權(quán)的方式和種類不同，按照不同的標(biāo)準(zhǔn)對股東的分類有哪些？【答案】股東的分類：（1）隱名股東和顯名股東以出資的實際情況與登記記載是否一致，股東可分為隱名股東和顯名股東。（2）機構(gòu)股東和個人股東以股東主體身份，股東可分為機構(gòu)股東和個人股東。（3）創(chuàng)始股東與一般股東以獲得股東資格時間和條件，股東可分為創(chuàng)始股東與一般股東。（4）控股股東與非控股股東以股東持股的數(shù)量和影響力，股東可分為控股股東與非控股股東。（5）大股東與中小股東以公司支配權(quán)與持有的表決權(quán)資本數(shù)量，股東可分為大股東和中小股東。3.簡述內(nèi)部提拔和外部聘任。【答案】內(nèi)部提拔的高級管理者熟悉公司和工作，他們在公司多年的工作經(jīng)驗有助于保證公司整體運作的連續(xù)性。因此，如果公司已經(jīng)發(fā)展得相對成功，內(nèi)部高管直接晉升能夠避免公司更改人員配置和公司運作，確保公司業(yè)務(wù)的平穩(wěn)過渡。外部聘任則常常發(fā)生在董事會對經(jīng)營績效不滿，或公司發(fā)生戰(zhàn)略變革時。外部聘任的管理者往往不拘泥于公司已經(jīng)形成的業(yè)務(wù)模式與管理團隊，更注重通過改變?yōu)楣編順I(yè)績提升。雖然外聘的高級管理者經(jīng)驗豐富，但如果他們無法很好地適應(yīng)組織，企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績可能無法得以改善。4.簡述中國公司治理模式的特征。【答案】中國公司治理模式的主要特征有：（1）股權(quán)結(jié)構(gòu)較為集中。（2）存在“內(nèi)部人控制”現(xiàn)象。（3）黨組織嵌入公司治理。（4）獨立董事制度與監(jiān)事會制度并存。（5）外部治理機制較弱。三、論述題（每小題15分，共30分）1.論述公司制企業(yè)的基本特征?！敬鸢浮抗局破髽I(yè)的基本特征包括有限責(zé)任和法人地位。（1）有限責(zé)任公司是現(xiàn)代社會最偉大的獨一無二的發(fā)明，就連蒸汽機和電都無法與之媲美。其中有限責(zé)任是公司制的核心。有限責(zé)任意味著公司與其所有者和雇員相互分離，公司所擁有的并不等同于構(gòu)成公司的個人所擁有的。（2）法人地位法人是與自然人相對的一個概念，是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。法人是一種組織，而不是某一個人。法人可以分為兩種，即社團法人和財團法人。社團法人是社員的集合，社員的共同意志決定了社團的意志，共同意志的形成可以通過不同的方式，或者民主，或者獨裁，或者民主和獨裁的折中。財團法人是