網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估及防護(hù)措施記錄表一、適用場景與觸發(fā)時機(jī)本工具適用于以下關(guān)鍵場景，保證網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險管理的系統(tǒng)性與時效性：系統(tǒng)上線前評估：新業(yè)務(wù)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備或應(yīng)用部署前，需全面識別潛在風(fēng)險并制定防護(hù)措施。定期合規(guī)審計：根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)要求，每半年或每年開展全面風(fēng)險評估。安全事件響應(yīng)后：發(fā)生數(shù)據(jù)泄露、入侵攻擊等安全事件后，需重新評估風(fēng)險并優(yōu)化防護(hù)策略。業(yè)務(wù)變更觸發(fā)：業(yè)務(wù)流程調(diào)整、系統(tǒng)架構(gòu)升級或數(shù)據(jù)量激增時，需同步評估新增風(fēng)險。重大活動保障前：如節(jié)假日、行業(yè)峰會等特殊時期，需提前排查風(fēng)險并強(qiáng)化防護(hù)。二、風(fēng)險評估與防護(hù)措施制定流程嚴(yán)格遵循“準(zhǔn)備-識別-分析-處置-跟蹤”五步流程，保證評估全面、措施可行。第一步：明確評估范圍與團(tuán)隊組建范圍界定：明確評估對象（如核心服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫、終端設(shè)備等）、評估維度（技術(shù)漏洞、管理缺陷、物理安全等）及時間周期。團(tuán)隊分工：成立專項小組，包括評估組長（工，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌）、技術(shù)專家（工，負(fù)責(zé)漏洞掃描與威脅分析）、業(yè)務(wù)代表（工，提供業(yè)務(wù)流程風(fēng)險信息）、合規(guī)專員（工，保證符合法規(guī)要求）。第二步：資產(chǎn)識別與分類資產(chǎn)清單梳理：通過資產(chǎn)管理系統(tǒng)或人工盤點，識別所有需評估的網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)，分類硬件資產(chǎn)：服務(wù)器、路由器、防火墻、終端設(shè)備等；軟件資產(chǎn)：操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、業(yè)務(wù)應(yīng)用、中間件等；數(shù)據(jù)資產(chǎn)：用戶個人信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、敏感配置信息等；人員資產(chǎn)：系統(tǒng)管理員、開發(fā)人員、普通用戶等；物理資產(chǎn)：機(jī)房、機(jī)柜、線纜等。資產(chǎn)價值賦級：根據(jù)資產(chǎn)重要性分為“核心（如核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫）、重要（如用戶管理系統(tǒng)）、一般（如辦公終端）”三級，明保證護(hù)優(yōu)先級。第三步：威脅與脆弱性分析威脅識別：結(jié)合歷史安全事件、行業(yè)漏洞庫及內(nèi)外部環(huán)境，識別潛在威脅來源，包括：外部威脅：黑客攻擊（如SQL注入、勒索病毒）、惡意軟件、釣魚攻擊、供應(yīng)鏈風(fēng)險；內(nèi)部威脅：越權(quán)操作、違規(guī)配置、人為誤操作、權(quán)限濫用。脆弱性排查：通過漏洞掃描工具（如Nessus、AWVS）、滲透測試、人工核查等方式，識別資產(chǎn)存在的脆弱點，如：技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)未打補(bǔ)丁、默認(rèn)密碼未修改、端口開放不當(dāng)；管理脆弱性：安全策略缺失、員工安全意識不足、應(yīng)急流程不完善。第四步：風(fēng)險等級判定風(fēng)險計算：采用“可能性×影響程度”矩陣判定風(fēng)險等級，參考標(biāo)準(zhǔn)可能性輕微（1級）一般（2級）嚴(yán)重（3級）核心（4級）高（3次/年以上）低風(fēng)險中風(fēng)險高風(fēng)險極高風(fēng)險中（1-3次/年）低風(fēng)險中風(fēng)險中風(fēng)險高風(fēng)險低（1次/3年）低風(fēng)險低風(fēng)險中風(fēng)險中風(fēng)險風(fēng)險定級：根據(jù)計算結(jié)果將風(fēng)險分為“極高風(fēng)險（需24小時內(nèi)處置）、高風(fēng)險（7天內(nèi)處置）、中風(fēng)險（30天內(nèi)處置）、低風(fēng)險（持續(xù)監(jiān)控）”。第五步：防護(hù)措施制定與責(zé)任分配措施設(shè)計：針對風(fēng)險點制定具體防護(hù)措施，保證“技術(shù)+管理”雙維度覆蓋：技術(shù)措施：如防火墻策略優(yōu)化、漏洞補(bǔ)丁修復(fù)、數(shù)據(jù)加密訪問、入侵檢測系統(tǒng)部署；管理措施：如安全策略修訂、員工安全培訓(xùn)、權(quán)限回收機(jī)制、應(yīng)急演練計劃。責(zé)任到人：明確每項措施的負(fù)責(zé)人（如技術(shù)負(fù)責(zé)人*工）、完成期限（如2024年月日前）及驗收標(biāo)準(zhǔn)（如“漏洞掃描通過率100%”）。第六步：記錄與跟蹤整改填寫《網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估及防護(hù)措施記錄表》（見模板），實時更新風(fēng)險狀態(tài)（“未處理”“處理中”“已關(guān)閉”）。每月召開風(fēng)險評審會，跟蹤整改進(jìn)度，對超期未完成的措施啟動問責(zé)機(jī)制。三、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險評估及防護(hù)措施記錄表（模板）基本信息評估周期2024年月日-2024年月日評估組長評估范圍核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)（含數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用服務(wù)器）、辦公終端、邊界防火墻評審日期資產(chǎn)信息威脅來源脆弱點風(fēng)險等級防護(hù)措施責(zé)任人整改期限狀態(tài)核心數(shù)據(jù)庫（IP：192.168.1.10）外部：SQL注入攻擊內(nèi)部：越權(quán)查詢1.數(shù)據(jù)庫補(bǔ)丁未更新（2024年3月）；2.默認(rèn)賬戶sa未禁用高風(fēng)險1.2024年月日前完成數(shù)據(jù)庫補(bǔ)丁更新；2.禁用sa賬戶，創(chuàng)建專用管理賬戶并啟用多因素認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人*工2024年月日處理中辦公終端（數(shù)量：50臺）外部：釣魚郵件內(nèi)部：U盤違規(guī)拷貝1.終端未安裝EDR軟件；2.員工未接受釣魚郵件識別培訓(xùn)中風(fēng)險1.2024年月日前完成所有終端EDR部署；2.2024年月日前組織全員安全培訓(xùn)并考核運維負(fù)責(zé)人工培訓(xùn)負(fù)責(zé)人工2024年月日未處理邊界防火墻（型號：-FW5000）外部：DDoS攻擊1.防火墻策略未限制高危端口（如3389）；2.缺乏DDoS防護(hù)能力中風(fēng)險1.2024年月日前修改防火墻策略，關(guān)閉高危端口；2.部署DDoS防護(hù)設(shè)備，配置流量清洗閾值網(wǎng)絡(luò)負(fù)責(zé)人*工2024年月日未處理剩余風(fēng)險說明（如：已處置風(fēng)險中，部分低風(fēng)險項需持續(xù)監(jiān)控，如終端U盤使用管控）四、使用要點與注意事項全面性原則：評估需覆蓋所有資產(chǎn)類型，避免遺漏邊緣設(shè)備（如IoT設(shè)備、測試服務(wù)器），保證“無死角”。動態(tài)更新：風(fēng)險不是一成不變的，當(dāng)發(fā)生系統(tǒng)變更、新漏洞曝光或業(yè)務(wù)調(diào)整時，需及時啟動重新評估。合規(guī)優(yōu)先：防護(hù)措施需符合《網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》（GB/T22239）等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，避免合規(guī)風(fēng)險。團(tuán)隊協(xié)作：技術(shù)部門與業(yè)務(wù)部門需密切配合，業(yè)務(wù)人員需清晰描述業(yè)務(wù)流程風(fēng)險，技術(shù)人員負(fù)責(zé)技術(shù)可行性分析。記錄存檔：評估記錄、整改過程文檔需至少保存3