質(zhì)量控制標準化工具表不合格品管控和改善指南一、適用環(huán)節(jié)與典型場景本指南適用于制造業(yè)、加工業(yè)等涉及產(chǎn)品生產(chǎn)與檢驗的場景，尤其在以下環(huán)節(jié)需嚴格執(zhí)行不合格品管控流程：原材料入庫檢驗：發(fā)覺來料規(guī)格不符、功能不達標等問題時；生產(chǎn)過程巡檢：半成品或工序輸出結(jié)果超出標準公差范圍時；成品出廠檢驗：最終產(chǎn)品存在功能缺陷、外觀瑕疵或包裝錯誤時；客戶反饋處理：收到市場投訴或退貨，確認產(chǎn)品質(zhì)量問題時。通過標準化管控，保證不合格品不流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)，同時為質(zhì)量改善提供數(shù)據(jù)支撐。二、標準化操作流程（一）第一步：不合格品發(fā)覺與即時標識發(fā)覺主體：檢驗員（IQC/IPQC/FQC）、操作工、客戶服務(wù)人員或外部客戶。標識要求：發(fā)覺不合格品后，立即使用“不合格品標簽”（紅色/黃色，標注“不合格”“待處理”字樣）粘貼于產(chǎn)品或包裝顯眼位置；標簽需包含：產(chǎn)品名稱/批次號、不合格現(xiàn)象描述（如“尺寸超差+0.5mm”“表面劃痕”）、發(fā)覺時間、發(fā)覺人（**）；對無法即時標識的批量不合格品（如整批原材料），劃定“不合格品隔離區(qū)”，用警戒帶圍擋并懸掛標識牌。（二）第二步：不合格品隔離與記錄隔離措施：將標識后的不合格品轉(zhuǎn)移至指定“不合格品暫存區(qū)”，與合格品、待檢品物理隔離；隔離區(qū)需明確管理責任人（如**），每日核對區(qū)域內(nèi)的不合格品數(shù)量與標識一致性，防止誤用。記錄內(nèi)容：檢驗員填寫《不合格品臺賬》，記錄：編號（如NG-20231001-001）、產(chǎn)品信息（名稱/規(guī)格/批次）、不合格類型（致命/嚴重/輕微）、發(fā)覺工序/環(huán)節(jié)、數(shù)量、發(fā)覺時間、發(fā)覺人；對客戶反饋的不合格品，同步記錄客戶名稱、投訴日期、問題描述及證據(jù)（照片/視頻）。（三）第三步：不合格品評審與處置方案確定評審組織：由質(zhì)量部**牽頭，聯(lián)合生產(chǎn)部趙六、技術(shù)部周七、采購部（涉及來料不合格時）組成評審小組，必要時邀請客戶代表參與。評審內(nèi)容：確認不合格事實是否屬實（復(fù)檢驗證）；判定不合格嚴重程度（致命：可能導致安全/法規(guī)不符合；嚴重：影響主要功能；輕微：不影響使用）；分析不合格原因初步判斷（如操作失誤、設(shè)備異常、原料問題）。處置方案：根據(jù)評審結(jié)果確定處置方式，填寫《不合格品評審記錄表》，明確：返工：針對輕微不合格，由生產(chǎn)部制定返工作業(yè)指導書，明確返工工藝、責任人（錢八）、完成時限；報廢：針對致命/嚴重不合格且無修復(fù)價值的產(chǎn)品，由倉庫部孫九執(zhí)行報廢處理，同步登記報廢臺賬；讓步接收：針對不影響最終使用的不合格（如外觀輕微瑕疵），需經(jīng)客戶書面確認（或內(nèi)部特批流程）后，標注“讓步接收”標識放行。（四）第四步：不合格品處置與過程監(jiān)督返工管理：返工前，技術(shù)部周七需向操作工培訓返工要求，保證明確標準；返工過程中，質(zhì)量部**現(xiàn)場監(jiān)督，記錄返工數(shù)量及返工后復(fù)檢結(jié)果；返工合格后，更換“合格”標簽，重新錄入《合格品臺賬》。報廢管理：報廢產(chǎn)品由倉庫部孫九集中存放，定期（如每月）會同質(zhì)量部、財務(wù)部確認后，按公司廢棄物處理流程銷毀，留存銷毀記錄（照片/簽字）。讓步接收管理：在產(chǎn)品或包裝上標注“讓步接收”及有效期（如適用），保證后續(xù)追溯可查；客戶反饋的讓步接收需留存客戶書面確認函復(fù)印件。（五）第五步：不合格原因分析與改善措施制定原因分析：評審小組針對典型/重復(fù)發(fā)生的不合格（如同一工序連續(xù)出現(xiàn)3次尺寸超差），采用“5Why分析法”或“魚骨圖”從人、機、料、法、環(huán)5個維度分析根本原因；例如：操作工未按SOP操作（人）、設(shè)備參數(shù)漂移（機）、原料批次不合格（料）、作業(yè)指導書不清晰（法）、車間溫濕度異常（環(huán)）。改善措施制定：針對根本原因，制定糾正措施（短期）與預(yù)防措施（長期），填寫《不合格品原因分析及改善跟蹤表》；糾正措施示例：立即調(diào)整設(shè)備參數(shù)（機）、重新培訓操作工（人）；預(yù)防措施示例：修訂作業(yè)指導書增加參數(shù)檢查頻次（法）、增加原料入廠檢驗項目（料）、安裝車間溫濕度監(jiān)控系統(tǒng)（環(huán)）。（六）第六步：改善效果驗證與閉環(huán)管理驗證實施：責任部門（如生產(chǎn)部、技術(shù)部）按計劃執(zhí)行改善措施，質(zhì)量部**跟蹤完成進度；改善措施實施后，需通過連續(xù)3批產(chǎn)品生產(chǎn)/檢驗數(shù)據(jù)驗證效果（如尺寸超差問題發(fā)生率從5%降至1%以下）。閉環(huán)歸檔：驗證合格后，將《不合格品評審記錄表》《不合格品原因分析及改善跟蹤表》及相關(guān)證明文件（培訓記錄、參數(shù)調(diào)整表等）整理歸檔；對重復(fù)發(fā)生的同類問題，更新《質(zhì)量控制標準手冊》或《作業(yè)指導書》，納入常態(tài)化管理。三、核心工具表單模板（一）《不合格品評審與處置記錄表》編號產(chǎn)品名稱/規(guī)格批次號不合格現(xiàn)象描述不合格類型（致命/嚴重/輕微）發(fā)覺工序/環(huán)節(jié)數(shù)量發(fā)覺時間發(fā)覺人評審參與人員評審結(jié)論（返工/報廢/讓步接收）處置措施詳細說明責任人完成時限處置結(jié)果（合格/報廢）驗收人NG-20231001-001零件A（φ10±0.1mm）B20231001直徑超差+0.15mm嚴重IPQC工序250件2023-10-01*（質(zhì)量）、趙六（生產(chǎn)）返工：重新車削至尺寸*錢八2023-10-02合格*NG-20231001-002成品B（外觀）C20231001表面劃痕（長度＞5mm）輕微FQC終檢20件2023-10-01*、周七（技術(shù)）讓步接收（客戶確認函編號：KH20231001）標注“讓步接收”放行*孫九2023-10-01-*（二）《不合格品原因分析及改善跟蹤表》不合格編號產(chǎn)品名稱不合格現(xiàn)象根本原因分析（5Why/魚骨圖）糾正措施（短期）預(yù)防措施（長期）責任部門責任人計劃完成時限實際完成時間效果驗證（數(shù)據(jù)/說明）驗收人NG-20231001-001零件A直徑超差+0.15mmWhy1：設(shè)備參數(shù)漂移Why2：未每日首件校準立即停機調(diào)整參數(shù)，首件全尺寸檢驗增加設(shè)備每日開機校準流程，記錄校準表生產(chǎn)部*趙六2023-10-032023-10-03連續(xù)3批直徑公差合格率100%*NG-20231001-003原料C雜質(zhì)含量超標Why1：供應(yīng)商原料篩選不嚴Why2：入廠檢驗未增加雜質(zhì)檢測項目退貨當前批次，要求供應(yīng)商整改更新《入廠檢驗標準》，增加雜質(zhì)抽檢項質(zhì)量部*2023-10-052023-10-05后續(xù)5批原料雜質(zhì)檢測均合格*四、關(guān)鍵管控要點（一）標識與隔離的及時性不合格品發(fā)覺后須在30分鐘內(nèi)完成標識與隔離，避免因標識不清導致誤用；隔離區(qū)需24小時專人管理，每日交接班時核對臺賬與實物一致性。（二）評審的跨部門協(xié)作評審小組必須包含質(zhì)量、生產(chǎn)、技術(shù)等相關(guān)部門人員，保證處置方案兼顧質(zhì)量要求與生產(chǎn)可行性；重大不合格（如致命缺陷或批量報廢）需上報管理層審批。（三）處置過程的可追溯性所有不合格品處置環(huán)節(jié)（返工、報廢、讓步接收）需留存書面記錄，記錄需包含責任人、時間、結(jié)果等信息，保證“不合格品-處置措施-結(jié)果”可全程追溯。（四）改善的閉環(huán)管理對重復(fù)發(fā)生或重大不合格問題，必須完成“原因