PAGE工作規(guī)范性文件管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司工作規(guī)范性文件的管理，確保文件的制定、審批、發(fā)布、執(zhí)行、修訂及廢止等環(huán)節(jié)規(guī)范有序，提高公司運(yùn)營(yíng)效率，保障公司各項(xiàng)工作依法依規(guī)開(kāi)展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)以及全體員工在工作中涉及的規(guī)范性文件管理活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國(guó)家法律法規(guī)以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，不得與上位法相抵觸。2.準(zhǔn)確性原則：文件內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確表述政策意圖、工作要求和操作流程，避免模糊不清或歧義。3.實(shí)用性原則：文件應(yīng)緊密結(jié)合公司實(shí)際工作，具有可操作性，能夠有效指導(dǎo)工作實(shí)踐。4.時(shí)效性原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)修訂文件，確保其有效性和適應(yīng)性。二、規(guī)范性文件的定義與分類（一）定義本制度所稱工作規(guī)范性文件，是指公司在履行職能過(guò)程中，依據(jù)法律法規(guī)和政策規(guī)定，制定的具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的各類文件，包括但不限于規(guī)章制度、操作規(guī)程、管理辦法、實(shí)施細(xì)則等。（二）分類1.規(guī)章制度類：涵蓋公司各項(xiàng)基本管理制度，如人力資源管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、行政管理制度等，對(duì)公司整體運(yùn)營(yíng)和管理起到框架性支撐作用。2.操作規(guī)程類：針對(duì)公司特定業(yè)務(wù)流程或操作環(huán)節(jié)制定的詳細(xì)規(guī)范，如生產(chǎn)操作規(guī)程、項(xiàng)目實(shí)施流程等，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化運(yùn)行。3.管理辦法類：對(duì)公司某一專項(xiàng)工作或領(lǐng)域進(jìn)行管理的具體規(guī)定，如合同管理辦法、風(fēng)險(xiǎn)管理辦法等，明確工作要求和管理措施。4.實(shí)施細(xì)則類：為進(jìn)一步細(xì)化和落實(shí)上級(jí)文件精神或公司相關(guān)制度而制定的具體操作辦法，如某項(xiàng)政策的實(shí)施細(xì)則、某一制度的執(zhí)行細(xì)則等。三、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體與職責(zé)1.公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)根據(jù)其業(yè)務(wù)范圍和管理職責(zé)，提出規(guī)范性文件的制定需求，并承擔(dān)具體起草工作。2.涉及多個(gè)部門(mén)職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門(mén)聯(lián)合起草，明確牽頭部門(mén)，共同完成文件起草工作。3.公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件制定工作進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，審核文件的格式、體例等規(guī)范性要求，并協(xié)助組織會(huì)簽、審核等工作。4.公司管理層負(fù)責(zé)對(duì)重要規(guī)范性文件進(jìn)行審批，確保文件符合公司戰(zhàn)略目標(biāo)和整體利益。（二）制定程序1.立項(xiàng)各部門(mén)根據(jù)工作需要，每年年初提出本年度規(guī)范性文件制定計(jì)劃，明確文件名稱、制定目的、主要內(nèi)容、預(yù)計(jì)完成時(shí)間等。公司辦公室對(duì)各部門(mén)提交的制定計(jì)劃進(jìn)行匯總、審核，報(bào)公司管理層批準(zhǔn)后納入年度規(guī)范性文件制定計(jì)劃。2.起草起草部門(mén)應(yīng)深入調(diào)研，廣泛征求意見(jiàn)，確保文件內(nèi)容具有充分的事實(shí)依據(jù)和可行性。文件起草應(yīng)遵循本制度規(guī)定的格式和體例要求，結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，邏輯清晰，語(yǔ)言準(zhǔn)確規(guī)范。起草過(guò)程中涉及引用其他文件或法律法規(guī)的，應(yīng)注明出處。同時(shí)，應(yīng)明確文件的適用范圍、生效日期等關(guān)鍵要素。3.審核起草部門(mén)完成文件初稿后，應(yīng)提交至公司辦公室進(jìn)行形式審核，審核內(nèi)容包括文件格式、體例、文字表述等是否符合要求。辦公室審核通過(guò)后，組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行會(huì)簽。會(huì)簽部門(mén)應(yīng)認(rèn)真審查文件內(nèi)容，提出修改意見(jiàn)和建議。起草部門(mén)應(yīng)根據(jù)會(huì)簽意見(jiàn)對(duì)文件進(jìn)行修改完善。對(duì)于涉及公司重大利益、影響范圍較廣的規(guī)范性文件，公司辦公室應(yīng)組織相關(guān)專家或法律顧問(wèn)進(jìn)行合法性審查，確保文件符合法律法規(guī)要求。4.審批經(jīng)審核修改后的規(guī)范性文件，由起草部門(mén)提交公司管理層審批。審批通過(guò)后，方可發(fā)布實(shí)施。公司管理層在審批過(guò)程中，應(yīng)重點(diǎn)審查文件的合法性、合理性、必要性以及與公司整體戰(zhàn)略和現(xiàn)有制度的協(xié)調(diào)性。四、規(guī)范性文件的發(fā)布（一）發(fā)布渠道1.公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)是規(guī)范性文件發(fā)布的主要渠道。所有規(guī)范性文件應(yīng)及時(shí)上傳至辦公系統(tǒng)，供全體員工查閱和下載。2.對(duì)于涉及特定部門(mén)或崗位的規(guī)范性文件，可根據(jù)實(shí)際情況在部門(mén)內(nèi)部工作群或相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中進(jìn)行發(fā)布，但同時(shí)應(yīng)確保在公司辦公系統(tǒng)中有備份，以便員工全面了解公司制度體系。（二）發(fā)布程序1.規(guī)范性文件經(jīng)公司管理層審批通過(guò)后，由公司辦公室負(fù)責(zé)在規(guī)定的發(fā)布渠道進(jìn)行發(fā)布。發(fā)布時(shí)應(yīng)注明文件的名稱、文號(hào)、發(fā)布日期、生效日期等信息。2.辦公室應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)和員工關(guān)注新發(fā)布的規(guī)范性文件，并對(duì)文件的學(xué)習(xí)和執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查。五、規(guī)范性文件的執(zhí)行與監(jiān)督（一）執(zhí)行要求1.公司全體員工應(yīng)嚴(yán)格遵守公司發(fā)布的規(guī)范性文件，按照文件要求履行職責(zé)，確保各項(xiàng)工作規(guī)范有序開(kāi)展。2.各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本部門(mén)員工執(zhí)行規(guī)范性文件情況的監(jiān)督和指導(dǎo)，定期組織部門(mén)內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，確保員工熟悉文件內(nèi)容和工作要求。3.在執(zhí)行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)文件存在不合理或難以操作的地方，員工應(yīng)及時(shí)向所在部門(mén)負(fù)責(zé)人反饋，由部門(mén)負(fù)責(zé)人匯總后提交公司辦公室，按規(guī)定程序進(jìn)行修訂。（二）監(jiān)督檢查1.公司辦公室負(fù)責(zé)定期對(duì)規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，通過(guò)查閱工作記錄、實(shí)地調(diào)研、問(wèn)卷調(diào)查等方式，了解文件在各部門(mén)的執(zhí)行效果。2.對(duì)于違反規(guī)范性文件的行為，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分或經(jīng)濟(jì)處罰。對(duì)因違反文件規(guī)定給公司造成損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.監(jiān)督檢查結(jié)果應(yīng)形成報(bào)告，報(bào)送公司管理層，并在公司內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)，以促進(jìn)全體員工對(duì)規(guī)范性文件的重視和嚴(yán)格執(zhí)行。六、規(guī)范性文件的修訂與廢止（一）修訂情形1.國(guó)家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，導(dǎo)致公司規(guī)范性文件與之不符的。2.公司戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)范圍、組織架構(gòu)等發(fā)生重大變化，需要對(duì)相關(guān)規(guī)范性文件進(jìn)行修訂的。3.在執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件存在漏洞、缺陷或不合理之處，影響工作正常開(kāi)展的。4.其他需要修訂規(guī)范性文件的情形。（二）修訂程序規(guī)范性文件的修訂程序與制定程序基本一致，包括立項(xiàng)、起草、審核、審批、發(fā)布等環(huán)節(jié)。修訂后的文件應(yīng)明確修訂的條款內(nèi)容，并注明修訂日期。（三）廢止情形1.規(guī)范性文件所依據(jù)的法律法規(guī)、政策已廢止或失效的。2.公司相關(guān)業(yè)務(wù)已停止或調(diào)整，文件不再適用的。3.因其他原因需要廢止規(guī)范性文件的。（四）廢止程序1.由文件起草部門(mén)或相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提出規(guī)范性文件廢止申請(qǐng)，說(shuō)明廢止理由。2.公司辦公室對(duì)廢止申請(qǐng)進(jìn)行審核，報(bào)公司管理層批準(zhǔn)后，在規(guī)定的發(fā)布渠道發(fā)布廢止通知，并注明廢止文件的名稱、文號(hào)、廢止日期等信息。七、規(guī)范性文件的歸檔與保管（一）歸檔要求1.公司辦公室負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行統(tǒng)一歸檔管理，確保文件的完整性和準(zhǔn)確性。2.歸檔文件應(yīng)按照文件類別、年度、文號(hào)等進(jìn)行分類整理，建立電子和紙質(zhì)檔案。電子檔案應(yīng)存儲(chǔ)在安全可靠的服務(wù)器或存儲(chǔ)設(shè)備上，并定期進(jìn)行備份。紙質(zhì)檔案應(yīng)存放在專門(mén)的檔案柜中，按照檔案管理要求進(jìn)行存放。3.每份規(guī)范性文件應(yīng)明確標(biāo)注文件名稱、文號(hào)、起草部門(mén)、起草人、審核人、審批人、發(fā)布日期、生效日期、修訂記錄等信息，以便查閱和追溯。（二）保管期限1.重要的規(guī)范性文件應(yīng)長(zhǎng)期保管，如涉及公司核心業(yè)務(wù)、重大權(quán)益、戰(zhàn)略規(guī)劃等方面的文件。2.一般規(guī)范性文件的保管期限為[X]年，期滿后經(jīng)公司辦公室審核，報(bào)公司管理層批準(zhǔn)后可進(jìn)行銷毀。3.對(duì)于已廢止的規(guī)范性文件，應(yīng)單獨(dú)整理歸檔，與現(xiàn)行有效文件區(qū)分開(kāi)來(lái)，并按照保管期限要求進(jìn)行保管。（三）查閱與借閱1.公司員工因工作需要查閱規(guī)范性文件的，可向公司辦公室提出申請(qǐng)。辦公室應(yīng)在核實(shí)身份和查閱目的后，提供相應(yīng)文件供其查閱。查閱時(shí)應(yīng)在指定地點(diǎn)進(jìn)行，不得擅自復(fù)印、拍照或帶出