證券分析師市場分析與投資策略研究績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權重目標值評分標準得分市場研究深度與準確性行業(yè)研究報告質(zhì)量30%每年至少完成5份深度行業(yè)研究報告，其中3份獲得機構采納報告被機構采納計5分，未采納計2分，按采納數(shù)量計算總分，滿分25分宏觀經(jīng)濟預測準確性季度GDP、CPI等關鍵宏觀數(shù)據(jù)預測平均誤差率低于5%每項預測誤差率低于5%計3分，5%-10%計2分，10%以上計1分，滿分15分市場趨勢判斷準確率年度市場重大趨勢判斷準確率達到70%每項趨勢判斷準確計3分，不準確計0分，滿分15分數(shù)據(jù)來源與調(diào)研覆蓋面核心數(shù)據(jù)來源覆蓋率達90%，調(diào)研覆蓋至少5家關鍵企業(yè)數(shù)據(jù)來源覆蓋每低10%扣2分，調(diào)研覆蓋每低1家扣1分，最低扣至0分，滿分15分研究報告及時性重大市場事件報告發(fā)布時間控制在事件發(fā)生后的24小時內(nèi)每提前完成1小時計1分，延遲1小時扣1分，滿分10分投資策略創(chuàng)新性與有效性投資策略超額收益25%所提策略組合年化超額收益不低于市場基準15%超額收益每高5%計5分，最低計0分，滿分25分策略回撤控制能力策略最大回撤控制在8%以內(nèi)回撤每低1%計2分，回撤超過10%計0分，滿分25分策略通過率與落地效果提出策略通過風控審核率達到80%，實施后平均實現(xiàn)70%預期收益通過率每低10%扣2分，落地收益每低10%扣3分，最低扣至0分，滿分25分策略文檔完整性與可操作性策略文檔包含完整邏輯、數(shù)據(jù)支撐及操作指引完整滿足要求計5分，部分缺失扣1-2分，滿分10分策略創(chuàng)新性指數(shù)年度提出至少2項創(chuàng)新性策略（如因子挖掘、量化對沖等）每項創(chuàng)新計5分，滿分10分溝通協(xié)作與知識共享客戶溝通效率20%重要報告發(fā)布后72小時內(nèi)完成核心客戶溝通覆蓋率100%覆蓋率每低10%扣2分，滿分20分團隊協(xié)作貢獻度參與至少2次跨部門項目，提出建設性意見被采納每項貢獻計5分，滿分10分知識文檔沉淀質(zhì)量完成季度知識庫更新，文檔質(zhì)量獲團隊評分80分以上評分每低10分扣1分，最低扣至0分，滿分10分培訓與指導效果至少指導1名新員工或?qū)嵙暽瓿苫A分析任務完成且效果達標計5分，滿分5分外部交流影響力參與至少2次行業(yè)會議并分享觀點每次分享計2分，滿分10分合規(guī)風控與職業(yè)素養(yǎng)合規(guī)操作達標率25%年度合規(guī)檢查零重大違規(guī)出現(xiàn)一次一般違規(guī)扣3分，重大違規(guī)計0分，滿分25分報告風險揭示完整性所有報告包含完整風險揭示條款，無遺漏每遺漏一項扣2分，滿分25分數(shù)據(jù)使用合規(guī)性敏感數(shù)據(jù)訪問權限符合規(guī)定，無違規(guī)使用記錄出現(xiàn)一次違規(guī)扣5分，滿分25分工作紀律執(zhí)行情況準時完成所有工作節(jié)點，無重大延誤每延誤1天扣2分，滿分25分專業(yè)學習與認證年度完成至少10小時專業(yè)培訓，或通過1項行業(yè)認證每完成5小時培訓計2分，通過認證計10分，滿分25分本考核表用于評估證券分析師在市場研究、投資策略制定、團隊協(xié)作及合規(guī)風控等方面的綜合表現(xiàn)。請根據(jù)實際工作完成情況逐項填寫評分，最終得分=各維度得分×權重之和。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：