煤礦人力資源管理專項監(jiān)督方案專項監(jiān)督工作以規(guī)范人力資源管理流程、防范廉政風險、保障員工合法權(quán)益、提升人力資源配置效率為核心目標，聚焦煤礦企業(yè)招聘錄用、培訓開發(fā)、薪酬福利、績效考核、勞動關(guān)系管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過全流程穿透式檢查，推動人力資源管理制度化、規(guī)范化、透明化。一、監(jiān)督范圍與對象監(jiān)督范圍覆蓋煤礦企業(yè)總部及所屬各生產(chǎn)單位、輔助單位（含井下區(qū)隊、地面車間、職能科室等），重點關(guān)注近3年（20212023年）人力資源管理全業(yè)務流程，必要時追溯至制度執(zhí)行起始年度。監(jiān)督對象包括各級人力資源管理部門（含綜合管理部、人事科等）、涉及人力資源決策的管理層（礦長、分管副礦長、區(qū)隊長等）、具體業(yè)務經(jīng)辦人員及相關(guān)利益關(guān)聯(lián)方（如勞務派遣公司、培訓合作機構(gòu)等）。二、監(jiān)督組織與分工成立專項監(jiān)督工作組，由企業(yè)紀委牽頭，成員包括人力資源部、審計部、安全監(jiān)察部業(yè)務骨干及外部法律顧問（12名）。工作組設(shè)組長1名（紀委副書記兼任），副組長2名（人力資源部副部長、審計部副部長），下設(shè)資料組、現(xiàn)場組、訪談組。資料組負責收集整理人力資源制度文件、臺賬記錄、系統(tǒng)數(shù)據(jù)；現(xiàn)場組負責深入?yún)^(qū)隊、車間核查人員在崗情況、證件資質(zhì)；訪談組負責與員工、管理層、合作方開展一對一或集體座談。三、監(jiān)督內(nèi)容與檢查要點（一）制度建設(shè)與執(zhí)行1.檢查人力資源管理制度體系完整性，重點核查是否制定《招聘管理辦法》《崗位說明書》《培訓管理細則》《績效考核方案》《勞務派遣管理規(guī)定》《勞動合同管理辦法》等核心制度，制度是否符合《勞動合同法》《煤礦安全規(guī)程》《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)要求，是否經(jīng)職工代表大會或礦長辦公會審議通過，是否存在制度缺失、條款沖突或超權(quán)限制定情況。2.抽查制度執(zhí)行記錄，如招聘審批單、培訓需求分析報告、績效考核結(jié)果公示表、勞動合同備案表等，驗證制度是否有效落地，是否存在“有制度不執(zhí)行”“選擇性執(zhí)行”問題（例如未按制度要求開展背景調(diào)查、未履行民主程序調(diào)整薪酬結(jié)構(gòu)等）。（二）招聘錄用管理1.核查招聘計劃合規(guī)性：檢查招聘需求是否經(jīng)用人部門申請、人力資源部審核、分管領(lǐng)導審批，是否存在超編制招聘、因人設(shè)崗（如為特定人員量身定制招聘條件）情況；招聘公告是否在企業(yè)內(nèi)部平臺、官方網(wǎng)站等渠道公開，公示期是否符合制度要求（一般不少于5個工作日）。2.檢查招聘過程規(guī)范性：調(diào)閱面試評分表、背景調(diào)查記錄、體檢報告（含職業(yè)健康檢查），重點關(guān)注面試評委組成（是否包含用人部門、人力資源部、紀委代表）、評分標準是否量化（如專業(yè)技能占比60%、綜合素質(zhì)占比40%）、是否存在“打招呼”“遞條子”干預招聘行為；核查擬錄用人員親屬關(guān)系備案情況，是否落實關(guān)鍵崗位親屬回避制度（如財務、人事、安全管理崗位親屬不得在同一部門任職）。3.驗證入職手續(xù)完整性：檢查勞動合同簽訂時間（是否自用工之日起1個月內(nèi)簽訂）、合同期限（井下作業(yè)人員合同期限是否不低于3年）、試用期約定（是否符合“3年以上固定期限合同試用期不超過6個月”規(guī)定）；核對入職檔案（身份證、學歷證、資格證、無犯罪記錄證明等）是否齊全，特種作業(yè)人員（如瓦斯檢查員、爆破工）是否持有效操作證上崗（證件需在有效期內(nèi)且與作業(yè)類別匹配）。（三）培訓開發(fā)管理1.檢查培訓計劃制定與執(zhí)行：調(diào)閱年度培訓計劃，核查是否覆蓋全員（含新員工、轉(zhuǎn)崗員工、復崗員工），是否針對井下作業(yè)人員制定安全規(guī)程、應急處置等專項培訓（每年不少于72學時），是否按計劃實施（實際培訓率不低于90%）；抽查培訓記錄（簽到表、課件、現(xiàn)場照片、考核試卷），驗證培訓內(nèi)容是否與崗位需求匹配（如采煤機司機培訓需包含設(shè)備操作、故障排查等實操內(nèi)容），是否存在“虛假培訓”“代簽代考”現(xiàn)象。2.核查培訓效果評估：檢查培訓后考核通過率（重點崗位如安全管理員通過率需達100%），未通過人員是否安排補考或再培訓；調(diào)閱員工培訓檔案，查看培訓學分是否與績效考核、崗位晉升掛鉤（如年度培訓學分不足80分者不得參與評優(yōu)）。3.監(jiān)督培訓經(jīng)費使用：核對培訓費用報銷憑證（發(fā)票、合同、結(jié)算單），檢查是否存在虛報培訓人數(shù)、虛增培訓課時套取經(jīng)費，或挪用培訓經(jīng)費用于非培訓用途（如發(fā)放福利、購買無關(guān)設(shè)備）情況。（四）薪酬福利管理1.核查薪酬結(jié)構(gòu)合規(guī)性：檢查工資構(gòu)成（基本工資、績效工資、津貼補貼等）是否符合制度規(guī)定，井下艱苦崗位津貼（如夜班津貼、下井補貼）是否按標準發(fā)放（參考當?shù)厝松绮块T規(guī)定，一般夜班津貼不低于30元/班，下井補貼不低于50元/班）；驗證特殊情況下工資支付（如工傷治療期、病假、年休假）是否符合《工傷保險條例》《企業(yè)職工帶薪年休假實施辦法》要求（工傷治療期工資按原工資標準發(fā)放，病假工資不低于當?shù)刈畹凸べY標準的80%）。2.檢查工資核算與發(fā)放：抽查36個月工資表（覆蓋不同崗位類型），核對考勤記錄（電子考勤、手工考勤需一致）與工資計算匹配性（如事假扣薪是否按日工資×事假天數(shù)計算），是否存在拖欠工資（超過工資支付周期30日未發(fā)放）、截留工資（如以“風險抵押金”名義扣除部分工資）、同工不同酬（相同崗位勞務派遣工與正式工工資差距超過20%）問題；核查工資發(fā)放方式（是否通過銀行代發(fā)，避免現(xiàn)金發(fā)放規(guī)避監(jiān)管）。3.監(jiān)督福利政策落實：檢查“五險一金”繳納情況（繳費基數(shù)是否為員工上年度月平均工資，不得低于當?shù)厣绫Ｗ畹屠U費基數(shù)），是否存在漏繳、少繳（如僅為管理層繳納補充公積金）；核對高溫津貼、防寒費等特殊福利發(fā)放記錄（高溫作業(yè)人員69月每月不低于300元），是否按標準覆蓋全體符合條件員工。（五）績效考核管理1.檢查考核指標設(shè)定：核查各崗位績效考核指標是否量化（如采煤隊考核指標應包含產(chǎn)量、回采率、安全事故次數(shù)等可量化項，量化指標占比不低于70%），是否存在指標模糊（如“工作態(tài)度良好”等主觀描述）、目標值不合理（如設(shè)定不可能完成的超高產(chǎn)量指標）情況；驗證考核指標是否經(jīng)員工簽字確認（避免“暗箱操作”）。2.監(jiān)督考核過程公正性：調(diào)閱考核評分表、面談記錄、申訴處理單，重點關(guān)注考核周期（月度/季度/年度）是否符合制度要求，考核結(jié)果是否在部門內(nèi)公示（公示期不少于3個工作日），是否存在“平均主義”（所有員工得分集中在8085分）、“領(lǐng)導一言堂”（考核結(jié)果由分管領(lǐng)導直接確定，未經(jīng)過民主評議）問題；核查考核結(jié)果與薪酬、晉升的掛鉤情況（如年度考核優(yōu)秀者工資上調(diào)5%，連續(xù)2年不合格者調(diào)崗或降薪）。3.驗證考核結(jié)果應用：檢查因考核不達標被調(diào)崗、降薪、解除合同的員工是否履行法定程序（如提前30日書面通知、支付經(jīng)濟補償），是否存在濫用考核結(jié)果侵害員工權(quán)益（如無正當理由將合格員工評定為不合格）情況。（六）勞動關(guān)系管理1.核查勞動合同管理：檢查勞動合同簽訂率（應達100%），重點關(guān)注井下臨時用工、勞務派遣工是否簽訂書面合同；抽查合同條款（工作內(nèi)容、工作地點、勞動保護等）是否與實際一致（如合同約定“地面輔助崗位”但實際安排井下作業(yè)），是否存在“空白合同”（員工簽字后企業(yè)補填條款）、“陰陽合同”（一份用于應付檢查，一份實際履行）問題。2.監(jiān)督勞動合同變更與解除：調(diào)閱勞動合同變更協(xié)議、解除通知書、經(jīng)濟補償計算表，檢查變更是否經(jīng)雙方協(xié)商一致（如因生產(chǎn)需要調(diào)整崗位需員工簽字確認），解除是否符合法定情形（如嚴重違反規(guī)章制度需提供違紀證據(jù)），經(jīng)濟補償是否按“工作年限×月工資”標準支付（月工資不高于當?shù)厣缙焦べY3倍）；核查裁員程序合規(guī)性（裁減20人以上需提前30日向工會或全體員工說明情況，聽取意見后向人社部門報告）。3.關(guān)注勞務派遣管理：檢查勞務派遣用工比例（不得超過企業(yè)用工總量的10%），崗位是否為臨時性、輔助性、替代性崗位（“三性”崗位需經(jīng)職工代表大會認定）；調(diào)閱勞務派遣協(xié)議（期限不得低于2年），核查勞務派遣工工資是否由用工單位直接發(fā)放（避免通過勞務公司截留），是否與正式工實行相同的勞動報酬分配辦法（如績效獎金、福利補貼標準一致）。四、監(jiān)督方法與步驟（一）準備階段（第12周）1.收集資料：工作組提前5個工作日向被監(jiān)督單位下發(fā)《資料清單》，要求提供人力資源制度文件、近3年招聘臺賬（含簡歷、面試記錄）、培訓檔案（含簽到表、考核試卷）、工資表（含考勤記錄）、績效考核表（含評分依據(jù)）、勞動合同（含勞務派遣協(xié)議）等資料，同步提取人力資源管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)（如SAP、金蝶EHR）。2.制定清單：結(jié)合煤礦行業(yè)特點及歷史問題（如超編用工、培訓走過場），編制《監(jiān)督檢查清單》，明確各環(huán)節(jié)檢查要點（如招聘環(huán)節(jié)設(shè)12項檢查點，培訓環(huán)節(jié)設(shè)8項檢查點），細化評分標準（每項滿分10分，存在問題按嚴重程度扣110分）。3.人員培訓：組織工作組成員學習《勞動合同法實施條例》《煤礦企業(yè)人力資源管理規(guī)范》等法規(guī)制度，邀請外部專家開展案例培訓（如某煤礦因未履行招聘公示程序被員工起訴案例），統(tǒng)一監(jiān)督標準和尺度。（二）實施階段（第38周）1.現(xiàn)場核查：工作組進駐被監(jiān)督單位，采取“聽、查、看、訪”方式開展工作?！奥牎奔绰犎∪肆Y源部門工作匯報（重點說明制度執(zhí)行難點、歷史遺留問題）；“查”即對照《監(jiān)督檢查清單》逐條核查資料（如隨機抽取50份勞動合同檢查條款合規(guī)性，抽查10個區(qū)隊的培訓記錄核對課時）；“看”即深入井下作業(yè)面、地面車間實地查看人員在崗情況（通過定位系統(tǒng)核對出勤）、特種作業(yè)人員證件（現(xiàn)場檢查瓦斯檢查員操作證是否在有效期內(nèi)）；“訪”即與員工（重點為新入職員工、勞務派遣工、考核末位員工）、區(qū)隊長、人力資源經(jīng)辦人員開展訪談（訪談比例不低于員工總數(shù)的20%），了解是否存在違規(guī)操作（如“領(lǐng)導打招呼安排人員入職”“培訓時簽到后離開”）。2.數(shù)據(jù)比對：將人力資源系統(tǒng)數(shù)據(jù)與紙質(zhì)臺賬、財務數(shù)據(jù)交叉驗證（如系統(tǒng)記錄的培訓人數(shù)與財務報銷的培訓費用人數(shù)是否一致，工資表中的社保繳納基數(shù)與實際發(fā)放工資是否匹配），利用數(shù)據(jù)分析工具篩查異常數(shù)據(jù)（如連續(xù)3個月工資為0的“掛名員工”、同一身份證號重復入職記錄）。3.問題認定：對發(fā)現(xiàn)的疑似問題（如某區(qū)隊培訓簽到表筆跡雷同、某崗位勞務派遣工占比達15%），工作組需2人以上共同確認，形成《問題記錄單》，注明問題描述、涉及人員、證據(jù)材料（如簽到表復印件、勞務派遣工名單），由被監(jiān)督單位相關(guān)人員簽字確認。（三）整改階段（第912周）1.反饋問題：工作組匯總監(jiān)督結(jié)果，形成《專項監(jiān)督報告》（含問題清單、整改建議、責任部門），經(jīng)紀委常委會審議后，向被監(jiān)督單位黨委（總支）書面反饋（同時抄送上級集團人力資源部、紀委）。報告需量化問題嚴重程度（如“重大問題3項、一般問題12項、輕微問題25項”），明確整改時限（重大問題30日內(nèi)完成，一般問題60日內(nèi)完成，輕微問題90日內(nèi)完成）。2.督促整改：被監(jiān)督單位需在收到報告10個工作日內(nèi)制定《整改方案》（含整改措施、責任人和完成節(jié)點），經(jīng)主要負責人簽字后報工作組備案。工作組通過“周調(diào)度、月檢查”方式跟蹤整改進展（如通過電話詢問、現(xiàn)場復查核實整改情況），對整改不力的（如未在期限內(nèi)完成且無正當理由），啟動問責程序（對責任部門負責人、直接經(jīng)辦人進行約談、通報批評或黨紀政務處分）。3.建章立制：針對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的制度漏洞（如勞務派遣工管理缺乏細則）、流程缺陷（如招聘審批僅由分管領(lǐng)導簽字，未經(jīng)紀委備案），督促被監(jiān)督單位修訂完善制度（修訂稿需經(jīng)職工代表大會審議），建立“制度執(zhí)行監(jiān)督