青海省下半年證券從業(yè)資格考試證券投資基金的費用和資產(chǎn)估值考試試題資料僅供參考青海省下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的費用和資產(chǎn)估值考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以__罰款。

A．1倍以上5倍以下

B．3萬元以上30萬元以下

C．30萬元以上60萬元以下

D．1萬元以上10萬元以下

2.基金募集失敗，__應(yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。

A．投資者

B．基金托管人

C．基金管理人

D．基金注冊登記機(jī)構(gòu)

3.上市公司獨立董事連續(xù)__未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。

A．2次

B．3次

C．5次

D．6次

4.中國當(dāng)前遵循的是__的原則，不但要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購或募足完畢。

A．法定資本制

B．授權(quán)資本制

C．折中資本制

D．審核資本制

5.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，要求最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）。

A．5%

B．6%

C．9%

D．10%

6.__是指將有助于公司實現(xiàn)戰(zhàn)略總目標(biāo)的營銷戰(zhàn)略形成的具體方案。

A．市場營銷分析

B．市場營銷計劃

C．市場營銷實施

D．市場營銷控制

7.從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是一般所說的證券投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往經(jīng)過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險能夠分為兩大類分別為__。

A．系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險

B．基本風(fēng)險、非基本風(fēng)險

C．政策風(fēng)險、法律風(fēng)險

D．市場風(fēng)險、非市場風(fēng)險

8.__負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)基金管理公司的監(jiān)察稽核工作。

A．基金管理公司總經(jīng)理

B．獨立董事

C．督察長

D．監(jiān)察稽核部總經(jīng)理

9.外資股招股說明書中，在__項目下應(yīng)說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。

A．摘要

B．概要

C．緒言

D．風(fēng)險因素

10.當(dāng)前，中國證券投資基金托管費按__計提。

A．日

B．周

C．月

D．季

11.門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。

A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制

B．公司內(nèi)部管理制度

C．基金投資決策與執(zhí)行

D．公司財務(wù)與投資管理

12.上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)應(yīng)__。

A．不少于1000人

B．不少于3000人

C．不多于1000人

D．不多于3000人

13.長期借款籌資與長期債券籌資相比，其特點是__。

A．籌資彈性小

B．籌資彈性大

C．債務(wù)利息高

D．籌資費用大

14.上市公司股東大會在董事選舉中應(yīng)積極推行（）。

A．記名投票制度

B．無記名投票制度

C．累積投票制度

D．無累積投票制度

15.上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到__以上，且超過5000萬元人民幣的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

A．30%

B．40%

C．50%

D．70%

16.指數(shù)基金的投資非常分散，能夠完全消除投資組合的（）。

A．穩(wěn)定性

B．系統(tǒng)風(fēng)險

C．流動性風(fēng)險

D．非系統(tǒng)風(fēng)險

17.下列對證券市場產(chǎn)生原因的說法，正確的有（）。

A．證券市場的形成得益于社會化大生產(chǎn)的發(fā)展

B．證券市場的形成得益于股份制的發(fā)展

C．證券市場的形成得益于信用制度的發(fā)展

D．證券市場的形成得益于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

18.內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市，若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元（在上市時決定）所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的（）兩個百分比中的較高者。

A．15%

B．20%

C．25%

D．40%

19.投資者能夠?qū)⑵渫泄茏C券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另外一個證券營業(yè)部，這一過程為__。

A．轉(zhuǎn)托管

B．雙重托管

C．復(fù)合托管

D．指定托管

20.可轉(zhuǎn)換公司債券是__。

A．風(fēng)險管理型創(chuàng)新的重要成果

B．增強(qiáng)流動型創(chuàng)新的重要成果

C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

21.根據(jù)中國《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的__。

A．20%

B．30%

C．50%

D．70%

22.向原股東配股時，公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，原則上應(yīng)不超過本次配股前股本總額的__。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

23.如免疫熒光檢查最可能的結(jié)果為

A．IgG、C3呈線型沉積

B．IgG、C3呈顆粒狀沉積

C．IgA、C3呈線型沉積

D．IgM、C3呈線型沉積

E．以上都不是

24.當(dāng)前在中國尚不存在的基金是__。

A．交易型開放式指數(shù)基金

B．基金中的基金

C．系列基金

D．上市開放式基金

25.上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到__以上，且超過5000萬元人民幣的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

A．30%

B．40%

C．50%

D．70%

26.在二級市場的凈值報價上，ETF每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值（IOPV）。

A．15秒

B．30秒

C．1分鐘

D．1小時

27.3月18日，滬深300指數(shù)開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價2748.6點進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金10%，則日收益率為__。

A．20%

B．25%

C．28%

D．38%

28.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括__。

A．公示處分

B．警告

C．沒收非法所得

D．罰款

29.1999年11月4日，美國國會經(jīng)過__標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。

A．《證券交易所法》

B．《格林斯潘法》

C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

30.稅收對債券投資收益影響的主要途徑不包括__。

A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同

B．現(xiàn)金流的形式

C．現(xiàn)金流的時間特征

D．征稅機(jī)關(guān)

31.下列對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的認(rèn)識，正確的是__。

A．是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的

B．基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益

C．由于風(fēng)險較大，剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是經(jīng)過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

32.同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。

A．資本市場

B．貨款市場

C．貨幣市場

D．長期資金融通市場

33.根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)公司變更登記的表述中，正確的是（）。

A．公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)?shù)皆镜怯洐C(jī)關(guān)辦理變更登記

B．公司減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)自減少注冊資本決議或者決定作出之日起60日后申請變更登記

C．公司變更名稱的，應(yīng)當(dāng)在作出變更決議或者決定之日起60日內(nèi)申請變更登記

D．公司分立的，應(yīng)當(dāng)自分立決議或者決定作出之日起90日后申請變更登記

34.上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由（）依法作出決議。

A．股東大會

B．董事會

C．證券交易所

D．經(jīng)理層

35.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的__。

A．同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率

B．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率

D．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

36.小公司的投資組合收益一般（）股票市場的整體表現(xiàn)。

A．優(yōu)于

B．劣于

C．等同

D．可能優(yōu)于也可能劣于

37.某公司經(jīng)批準(zhǔn)平價發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費率和股息年率分別為5%和9%，則優(yōu)先股成本為（）。

A．5.26%

B．9.47%

C．5.71%

D．5.49%

38.中國證券投資基金均為__。

A．公司型基金

B．契約型基金

C．基金中的基金

D．系列基金

39.__是指投資者經(jīng)過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。

A．網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購

B．網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購

C．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購

D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購

40.在深圳證券交易所，接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、__。

A．15：00至15：30

B．13：00至15：30

C．15：30至16：00

D．13：00至15：00

41.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的__計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

A．80%

B．90%

C．100%

D．120%

42.證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。

A．營業(yè)部電腦系統(tǒng)

B．交易所電腦系統(tǒng)

C．營業(yè)部終端處理機(jī)

D．場內(nèi)交易員

43.__是指銀行及非銀行機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

A．政府債券

B．國家債券

C．金融債券

D．公司債券

44.當(dāng)前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。

A．國債和企業(yè)債

B．國債和金融債

C．金融債和企業(yè)債

D．金融債和公司債

45.__擔(dān)負(fù)投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。

A．市場部

B．交易部

C．投資部

D．研究部

46.混合基金是指__。

A．同時以股票、債券為投資對象的基金

B．既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金

C．以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金

D．以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金

47.A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價格5元，發(fā)行費用0.2元，預(yù)計每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是__。

A．10.87%

B．10.42%

C．9.65%

D．8.33%

48.不屬于擴(kuò)張型公司重組方式的是__。

A．收購股份

B．合資或聯(lián)營

C．公司