PAGE執(zhí)法文書完備規(guī)范制度一、總則（一）目的為了加強公司執(zhí)法文書管理，確保執(zhí)法文書的完備性、準確性和規(guī)范性，提高執(zhí)法工作的質(zhì)量和效率，保障公司合法權益，依據(jù)相關法律法規(guī)及行業(yè)標準，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及執(zhí)法活動的部門及人員，包括但不限于法務部門、合規(guī)部門、業(yè)務部門等在處理各類執(zhí)法事務時所使用的文書。（三）基本原則1.合法性原則：執(zhí)法文書的制作必須嚴格遵守國家法律法規(guī)的規(guī)定，確保文書內(nèi)容合法有效。2.準確性原則：文書所記載的事實、證據(jù)、法律依據(jù)等信息應準確無誤，避免出現(xiàn)模糊、歧義或錯誤表述。3.規(guī)范性原則：遵循統(tǒng)一的格式、內(nèi)容要求和制作流程，保證文書的規(guī)范性和一致性。4.完整性原則：文書應涵蓋執(zhí)法活動的各個環(huán)節(jié)和要素，確保內(nèi)容完整，無遺漏重要信息。二、執(zhí)法文書的種類及要求（一）立案文書1.立案審批表適用范圍：用于對各類執(zhí)法案件進行立案審批。內(nèi)容要求：詳細記錄案件來源、當事人基本情況、案件事實、立案依據(jù)、承辦人意見等信息，并由承辦人、部門負責人、分管領導等依次簽署意見。格式規(guī)范：按照公司統(tǒng)一制定的格式填寫，確保各項內(nèi)容排列整齊、清晰。2.案件受理登記表適用范圍：記錄執(zhí)法案件的受理情況。內(nèi)容要求：包括案件受理時間、來源、當事人信息、簡要案情等，由受理人員簽字確認。格式規(guī)范：設計合理的表格形式，便于信息的填寫和整理。（二）調(diào)查取證文書1.詢問筆錄適用范圍：對當事人、證人等進行詢問時使用。內(nèi)容要求：如實記錄詢問時間、地點、詢問人、被詢問人基本情況、詢問內(nèi)容等，詢問內(nèi)容應圍繞案件事實展開，清晰、準確、完整。被詢問人應逐頁簽字確認，如有修改，應在修改處簽字。格式規(guī)范：采用固定的格式，明確區(qū)分詢問內(nèi)容與被詢問人的回答，便于查看和整理。2.現(xiàn)場檢查筆錄適用范圍：對執(zhí)法現(xiàn)場進行檢查時制作。內(nèi)容要求：記錄現(xiàn)場檢查時間、地點、檢查人員、被檢查單位或個人基本情況、現(xiàn)場情況描述等，應詳細記錄現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題、證據(jù)等。檢查人員和被檢查人應簽字確認，如有見證人的，見證人也應簽字。格式規(guī)范：按照規(guī)范的格式進行記錄，可附圖說明現(xiàn)場情況，確保記錄全面、準確。3.證據(jù)登記保存清單適用范圍：對可能滅失或以后難以取得的證據(jù)進行登記保存時使用。內(nèi)容要求：詳細記錄證據(jù)名稱、規(guī)格、數(shù)量、特征、保存地點等信息，由執(zhí)法人員、當事人簽字確認。格式規(guī)范：采用清單形式，便于對證據(jù)進行分類管理和核對。（三）告知文書1.行政處罰告知書適用范圍：在作出行政處罰決定前，告知當事人擬作出的行政處罰內(nèi)容、事實、理由及依據(jù)，并告知當事人依法享有的權利。內(nèi)容要求：準確表述行政處罰的種類、幅度、事實依據(jù)、法律依據(jù)等，詳細說明當事人的陳述、申辯權利及途徑。格式規(guī)范：按照規(guī)定格式制作，確保內(nèi)容完整、準確，便于當事人理解。2.聽證告知書適用范圍：符合聽證條件的案件，告知當事人有要求舉行聽證的權利。內(nèi)容要求：明確告知當事人聽證的權利、聽證的條件、聽證的時間、地點等信息。格式規(guī)范：規(guī)范的格式設計，確保當事人能夠清楚了解聽證相關事項。（四）處罰決定文書1.行政處罰決定書適用范圍：對當事人作出行政處罰決定時使用。內(nèi)容要求：詳細記載當事人基本情況、違法事實、處罰依據(jù)、處罰種類和幅度、履行方式和期限、申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限等內(nèi)容。處罰決定書應加蓋公司公章。格式規(guī)范：嚴格按照法定格式制作，確保文書的權威性和規(guī)范性。2.不予行政處罰決定書適用范圍：對不符合行政處罰條件的案件作出不予處罰決定時使用。內(nèi)容要求：說明不予處罰的理由和依據(jù)，告知當事人相關權利。格式規(guī)范：與行政處罰決定書格式相區(qū)別，突出不予處罰的決定內(nèi)容。（五）送達文書1.送達回證適用范圍：用于記錄執(zhí)法文書的送達情況。內(nèi)容要求：記錄送達文書名稱、送達時間、送達地點、受送達人、送達方式、簽收情況等信息，由受送達人或其代收人簽字確認。格式規(guī)范：設計合理的表格形式，便于跟蹤和管理送達情況。三、執(zhí)法文書的制作流程（一）起草1.承辦人根據(jù)執(zhí)法活動的實際情況，按照本制度規(guī)定的格式和內(nèi)容要求起草執(zhí)法文書。2.在起草過程中，應認真收集、整理相關證據(jù)和資料，確保文書內(nèi)容真實、準確、完整。3.對涉及法律適用、事實認定等關鍵問題，應進行充分研究和論證，必要時可咨詢公司內(nèi)部法律專業(yè)人員或外部法律顧問。（二）審核1.執(zhí)法文書起草完成后，由承辦部門負責人進行審核。審核內(nèi)容包括文書格式是否規(guī)范、內(nèi)容是否準確完整、法律依據(jù)是否正確、邏輯是否嚴謹?shù)取?.部門負責人應提出明確的審核意見，對不符合要求的地方，應及時退回承辦人修改完善。3.對于重大、復雜案件的執(zhí)法文書，部門負責人審核后，還應提交分管領導進行審核，確保文書質(zhì)量。（三）簽發(fā)1.經(jīng)審核通過的執(zhí)法文書，由分管領導或法定代表人簽發(fā)。2.簽發(fā)人應認真審查文書內(nèi)容，對文書的合法性、準確性、規(guī)范性負責，并簽署簽發(fā)意見。3.簽發(fā)后的執(zhí)法文書不得擅自修改，如確需修改，應重新履行審核和簽發(fā)程序。（四）制作與送達1.根據(jù)簽發(fā)意見，由專門的文書制作人員按照規(guī)定格式制作正式的執(zhí)法文書。2.制作完成的執(zhí)法文書應及時送達當事人或相關部門。送達方式可根據(jù)實際情況選擇直接送達（包括留置送達）、郵寄送達、公告送達等，并按照規(guī)定填寫送達回證。3.在送達過程中，應注意保存相關證據(jù)，如送達回執(zhí)、郵寄憑證、公告張貼照片等，以備查用。四、執(zhí)法文書的管理與歸檔（一）文書編號1.為便于執(zhí)法文書的管理和查詢，對各類執(zhí)法文書應進行統(tǒng)一編號。2.編號規(guī)則應體現(xiàn)文書類別、年份、序號等信息，確保編號的唯一性和系統(tǒng)性。例如，行政處罰決定書的編號可設定為“[處罰類別簡稱][年份][序號]”，如“行罰[20XX][001]”。（二）文書保管1.設立專門的執(zhí)法文書檔案室或檔案柜，對執(zhí)法文書進行集中保管。2.按照文書類別、年份、案件編號等進行分類存放，便于查找和調(diào)閱。3.對涉及國家機密、商業(yè)秘密或個人隱私的執(zhí)法文書，應嚴格按照保密規(guī)定進行保管，防止信息泄露。（三）文書借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要借閱執(zhí)法文書的，應填寫借閱申請表，注明借閱文書名稱、借閱目的、借閱時間等信息，并經(jīng)部門負責人批準。2.借閱人員應在規(guī)定時間內(nèi)歸還所借文書，不得擅自轉(zhuǎn)借他人或涂改、損壞文書。3.借閱過程中應做好登記記錄，跟蹤文書的借閱和歸還情況。（四）文書歸檔1.執(zhí)法案件辦結(jié)后，承辦人應及時將執(zhí)法過程中形成的各類文書進行整理歸檔。2.歸檔內(nèi)容應包括立案文書、調(diào)查取證文書、告知文書、處罰決定文書、送達文書以及其他與案件相關的材料，如證據(jù)材料、案件討論記錄等。3.按照檔案管理的要求，對歸檔文書進行編目、裝訂，編制檔案索引，建立電子檔案，確保檔案的完整性和可查性。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.公司內(nèi)部設立專門的執(zhí)法文書監(jiān)督檢查小組，定期對各部門執(zhí)法文書的制作、管理情況進行檢查。2.檢查內(nèi)容包括文書格式是否規(guī)范、內(nèi)容是否準確完整、制作流程是否符合規(guī)定、文書送達是否及時等。3.對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時下達整改通知書，要求相關部門限期整改，并跟蹤整改落實情況。（二）考核評價1.將執(zhí)法文書完備規(guī)范情況納入公司績效考核體系，對各部門及執(zhí)法人員進行考核評價。2.考核指標包括執(zhí)法文書的合格率、按時歸檔率、送