2025合規(guī)管理試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)填入括號(hào)內(nèi)）1.2025年3月1日起施行的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確，企業(yè)董事會(huì)下設(shè)的合規(guī)管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)擔(dān)任主任？（）A.董事長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.總法律顧問(wèn)D.監(jiān)事會(huì)主席答案：A2.根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》，處理敏感個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)取得個(gè)人的單獨(dú)同意，以下哪項(xiàng)不屬于敏感個(gè)人信息？（）A.銀行賬戶B.健康醫(yī)療數(shù)據(jù)C.14周歲以下未成年人個(gè)人信息D.個(gè)人網(wǎng)購(gòu)記錄答案：D3.某央企境外子公司因違反美國(guó)《反海外腐敗法》（FCPA）被美國(guó)司法部處以2億美元罰金，該事件在合規(guī)管理分類中屬于哪類風(fēng)險(xiǎn)？（）A.反壟斷風(fēng)險(xiǎn)B.制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.反商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)D.數(shù)據(jù)出境風(fēng)險(xiǎn)答案：C4.2025年修訂的《公司法》首次將“合規(guī)負(fù)責(zé)人”寫入法律條文，下列關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的表述正確的是？（）A.必須由外部律師兼任B.對(duì)公司合規(guī)體系有效性承擔(dān)最終責(zé)任C.有權(quán)直接向董事會(huì)報(bào)告D.僅需向財(cái)務(wù)總監(jiān)匯報(bào)答案：C5.某企業(yè)在歐盟市場(chǎng)年?duì)I業(yè)額為8億歐元，根據(jù)《歐盟市場(chǎng)扭曲條例》，其接受境外補(bǔ)貼金額達(dá)到多少即被推定為存在市場(chǎng)扭曲？（）A.2000萬(wàn)歐元B.4000萬(wàn)歐元C.5000萬(wàn)歐元D.1億歐元答案：C6.2025年7月，國(guó)家網(wǎng)信辦對(duì)某App實(shí)施“下架并限期整改”的行政處罰，主要依據(jù)是？（）A.未履行數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估義務(wù)B.未建立個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)審計(jì)制度C.未按照要求披露算法推薦規(guī)則D.未設(shè)置未成年人模式答案：C7.根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》，行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)企業(yè)達(dá)成壟斷協(xié)議，對(duì)其罰款上限為？（）A.300萬(wàn)元B.500萬(wàn)元C.上一年度銷售額的1%D.上一年度銷售額的10%答案：D8.某上市公司在2025年ESG報(bào)告中披露“已建立供應(yīng)鏈人權(quán)盡調(diào)程序”，該程序首先應(yīng)當(dāng)遵循的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是？（）A.ISO37001B.OECD《負(fù)責(zé)任商業(yè)行為盡責(zé)管理指南》C.IFRSS2D.UNGC十項(xiàng)原則答案：B9.2025年《關(guān)稅法》新增“合規(guī)企業(yè)快速通關(guān)”條款，申請(qǐng)企業(yè)近36個(gè)月內(nèi)不得存在哪類行政處罰記錄？（）A.偷逃稅款5萬(wàn)元以上B.走私行為C.違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定被罰款3次D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)答案：B10.根據(jù)《證券期貨業(yè)合規(guī)管理規(guī)范》，證券公司應(yīng)當(dāng)于每年何時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度合規(guī)報(bào)告？（）A.1月31日前B.3月31日前C.4月30日前D.6月30日前答案：C11.2025年生效的《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》規(guī)定，重點(diǎn)排放單位虛報(bào)、瞞報(bào)排放量的，按差值部分每噸處多少罰款？（）A.50元B.100元C.200元D.500元答案：D12.某銀行因違反《反洗錢法》被央行罰款1.2億元，其主要違規(guī)事實(shí)為“未對(duì)受益所有人開展盡職調(diào)查”，該行為對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)屬于？（）A.制裁風(fēng)險(xiǎn)B.洗錢風(fēng)險(xiǎn)C.恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)D.擴(kuò)散融資風(fēng)險(xiǎn)答案：B13.2025年版《世界銀行制裁程序》將“可反駁推定”期限從6年縮短至？（）A.3年B.4年C.5年D.7年答案：A14.根據(jù)《出口管制法》，境外主體再出口中國(guó)管制物項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)哪個(gè)部門申請(qǐng)最終用戶和最終用途變更？（）A.商務(wù)部B.工信部C.海關(guān)總署D.國(guó)家國(guó)際發(fā)展合作署答案：A15.2025年《反間諜法實(shí)施細(xì)則》明確，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或服務(wù)，影響國(guó)家安全的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)哪項(xiàng)審查？（）A.網(wǎng)絡(luò)安全審查B.外商投資安全審查C.反壟斷審查D.技術(shù)出口審查答案：A16.某跨國(guó)企業(yè)在德國(guó)設(shè)立子公司，2025年因違反《德國(guó)供應(yīng)鏈盡職調(diào)查法》被處罰金，其核心義務(wù)是？（）A.建立環(huán)境管理體系B.識(shí)別并預(yù)防供應(yīng)鏈強(qiáng)迫勞動(dòng)C.披露溫室氣體排放D.設(shè)立數(shù)據(jù)保護(hù)官答案：B17.2025年《期貨和衍生品法》將“幌騙”行為（spoofing）的行政罰款上限提高至？（）A.500萬(wàn)元B.1000萬(wàn)元C.2000萬(wàn)元D.違法所得10倍答案：D18.根據(jù)《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》，企業(yè)在境外接受dawnraid時(shí)，首要合規(guī)動(dòng)作是？（）A.立即刪除敏感文件B.立即通知總部并啟動(dòng)律師特權(quán)C.拒絕執(zhí)法人員進(jìn)入D.關(guān)閉服務(wù)器電源答案：B19.2025年《人工智能倫理規(guī)范》要求，高風(fēng)險(xiǎn)AI系統(tǒng)投入市場(chǎng)前必須完成？（）A.算法備案B.倫理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.第三方conformityassessmentD.數(shù)據(jù)出境評(píng)估答案：C20.某央企在境外投資礦產(chǎn)項(xiàng)目，根據(jù)2025年新版《境外投資合規(guī)指南》，應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行哪項(xiàng)篩查？（）A.制裁清單篩查B.碳足跡評(píng)估C.文化遺產(chǎn)影響評(píng)估D.外匯風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試答案：A21.2025年《財(cái)政違法行為處罰處分條例》將“虛報(bào)冒領(lǐng)財(cái)政資金”的罰款倍數(shù)上限提高至？（）A.1倍B.2倍C.3倍D.5倍答案：D22.根據(jù)《保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司合規(guī)管理暫行規(guī)定》，對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在幾小時(shí)內(nèi)向銀保監(jiān)會(huì)報(bào)告？（）A.2小時(shí)B.4小時(shí)C.12小時(shí)D.24小時(shí)答案：B23.2025年《反食品浪費(fèi)法》首次將“直播帶貨浪費(fèi)”納入監(jiān)管，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重者最高可罰？（）A.1萬(wàn)元B.5萬(wàn)元C.10萬(wàn)元D.50萬(wàn)元答案：C24.某境外機(jī)構(gòu)未取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)牌照，通過(guò)APP向中國(guó)境內(nèi)客戶提供美股交易服務(wù)，其行為在合規(guī)上構(gòu)成？（）A.非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)B.擅自公開募集基金C.非法集資D.傳銷答案：A25.2025年《地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)規(guī)定》要求，使用地理標(biāo)志的企業(yè)必須建立哪項(xiàng)制度？（）A.產(chǎn)地溯源B.碳足跡核查C.綠色供應(yīng)鏈D.數(shù)據(jù)合規(guī)審計(jì)答案：A26.根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)暴力信息治理規(guī)定》，平臺(tái)發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)暴力信息應(yīng)當(dāng)采取“一鍵關(guān)閉”措施，時(shí)限為？（）A.5分鐘B.15分鐘C.30分鐘D.2小時(shí)答案：B27.2025年《私募基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》將“老鼠倉(cāng)”行為罰款上限提高至？（）A.1000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元答案：C28.某企業(yè)因違反《工業(yè)節(jié)能監(jiān)察辦法》被責(zé)令限產(chǎn)，其合規(guī)整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)提交至？（）A.發(fā)改委B.工信部C.生態(tài)環(huán)境部D.應(yīng)急管理部答案：B29.2025年《衛(wèi)生健康行政處罰程序規(guī)定》明確，重大行政處罰決定法制審核應(yīng)當(dāng)在幾日內(nèi)完成？（）A.3日B.5日C.7日D.10日答案：C30.根據(jù)《民用無(wú)人機(jī)管理規(guī)定》，無(wú)人機(jī)使用者應(yīng)當(dāng)通過(guò)哪個(gè)平臺(tái)完成實(shí)名登記？（）A.工信部電信設(shè)備認(rèn)證平臺(tái)B.民航局無(wú)人機(jī)綜合監(jiān)管平臺(tái)C.公安部“一網(wǎng)通辦”D.市場(chǎng)監(jiān)管總局登記平臺(tái)答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）31.以下哪些情形構(gòu)成2025年《刑法修正案（十二）》新增的“非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪”主體？（）A.國(guó)有公司董事B.國(guó)有公司經(jīng)理C.國(guó)有控股上市公司高管D.民營(yíng)上市公司實(shí)際控制人答案：A、B、C32.2025年《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》修訂后，下列哪些數(shù)據(jù)出境場(chǎng)景必須申報(bào)安全評(píng)估？（）A.關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者收集的個(gè)人信息累計(jì)達(dá)50萬(wàn)人B.數(shù)據(jù)處理者出境數(shù)據(jù)中包含重要數(shù)據(jù)C.出境數(shù)據(jù)涉及國(guó)家秘密D.出境數(shù)據(jù)涉及個(gè)人信息且預(yù)計(jì)一年累計(jì)超過(guò)10萬(wàn)人答案：A、B、C33.根據(jù)《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》，以下哪些企業(yè)必須披露碳排放信息？（）A.重點(diǎn)排污單位B.納入碳市場(chǎng)配額管理的單位C.上市公司D.年能耗超過(guò)1萬(wàn)噸標(biāo)煤的制造企業(yè)答案：A、B、D34.2025年《全球供應(yīng)鏈安全審查辦法》規(guī)定，境外供應(yīng)商出現(xiàn)哪些情形將被列入“高風(fēng)險(xiǎn)名單”？（）A.被聯(lián)合國(guó)制裁B.存在強(qiáng)迫勞動(dòng)記錄C.被歐盟實(shí)施反傾銷稅D.被美國(guó)政府列入實(shí)體清單答案：A、B、D35.某銀行開展跨境理財(cái)通業(yè)務(wù)，根據(jù)2025年《粵港澳大灣區(qū)“跨境理財(cái)通”合規(guī)指引》，應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足哪些條件？（）A.建立北向通投資者KYC系統(tǒng)B.與香港金管局共享反洗錢數(shù)據(jù)C.使用人民幣跨境支付系統(tǒng)（CIPS）D.投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估結(jié)果有效期不超過(guò)2年答案：A、B、D36.2025年《互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)分類分級(jí)指南》將平臺(tái)分為“超級(jí)平臺(tái)”“大型平臺(tái)”“中小平臺(tái)”，超級(jí)平臺(tái)應(yīng)當(dāng)履行的額外義務(wù)包括？（）A.年度合規(guī)審計(jì)公開B.設(shè)立獨(dú)立合規(guī)監(jiān)督委員會(huì)C.每季度向監(jiān)管部門提交競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)報(bào)告D.建立平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者信用評(píng)價(jià)模型答案：A、B、C37.根據(jù)《國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理辦法》，下列哪些事項(xiàng)必須經(jīng)總法律顧問(wèn)出具合規(guī)審查意見？（）A.重大投融資B.重大資產(chǎn)處置C.重大合同D.重大人事任免答案：A、B、C38.2025年《醫(yī)療廣告合規(guī)指引》明確，醫(yī)療廣告中不得出現(xiàn)哪些內(nèi)容？（）A.治愈率90%以上B.對(duì)比其他醫(yī)療機(jī)構(gòu)負(fù)面信息C.患者術(shù)前術(shù)后對(duì)比照片D.推薦某知名專家“一號(hào)難求”答案：A、B、C、D39.某企業(yè)計(jì)劃赴美上市，根據(jù)2025年《境外上市保密新規(guī)》，下列哪些文件必須經(jīng)過(guò)保密審查？（）A.審計(jì)底稿B.涉及國(guó)家秘密的會(huì)議紀(jì)要C.行業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)說(shuō)明D.普通銷售合同答案：A、B、C40.2025年《體育賽事反壟斷指南》規(guī)定，體育賽事組織者不得實(shí)施哪些行為？（）A.聯(lián)合抵制轉(zhuǎn)播平臺(tái)B.固定運(yùn)動(dòng)員轉(zhuǎn)會(huì)費(fèi)C.限制觀眾自帶食品飲料D.與票務(wù)平臺(tái)簽訂獨(dú)家協(xié)議答案：A、B、D三、案例分析題（共30分）41.（本題15分）背景：A公司是一家在科創(chuàng)板上市的芯片設(shè)計(jì)企業(yè)，2025年4月與美國(guó)B公司簽訂技術(shù)許可協(xié)議，約定B公司向A公司出口EDA設(shè)計(jì)軟件并附帶30納米以下工藝庫(kù)。合同金額1.2億美元，分三期支付。2025年6月，美國(guó)商務(wù)部以“涉軍”為由將A公司列入實(shí)體清單。B公司遂暫停軟件更新并拒絕交付剩余工藝庫(kù)，要求解除合同。A公司認(rèn)為B公司違約，擬向新加坡國(guó)際仲裁中心提起仲裁。問(wèn)題：（1）A公司被列入實(shí)體清單后，應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)哪些合規(guī)應(yīng)對(duì)措施？（5分）（2）B公司是否有權(quán)援引“不可抗力”或“出口管制法律變更”解除合同？請(qǐng)結(jié)合2025年《出口管制法》及國(guó)際商事慣例分析。（5分）（3）若仲裁庭認(rèn)定B公司違約，但B公司拒不履行，A公司如何在美國(guó)法院申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行裁決？請(qǐng)說(shuō)明關(guān)鍵法律障礙。（5分）參考答案：（1）立即啟動(dòng)：①更新制裁清單篩查系統(tǒng)，②向商務(wù)部報(bào)告并申請(qǐng)移出清單，③評(píng)估現(xiàn)有合同中的出口管制條款，④啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案尋找替代軟件，⑤暫停涉美技術(shù)再出口。（2）B公司可主張“法律變更”構(gòu)成合同落空：2025年《出口管制法》第18條明確，列入實(shí)體清單即視為“禁止出口”情形，屬于合同成立后法律變更，符合《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第79條免責(zé)條件。（3）A公司可依據(jù)《紐約公約》向美國(guó)法院申請(qǐng)承認(rèn)裁決，但面臨“公共政策”例外障礙：美國(guó)法院可能以執(zhí)行裁決將違反出口管制法規(guī)為由拒絕承認(rèn)，參考2025年第七巡回法院在“TianjinUniv.v.Intel”案中的立場(chǎng)。42.（本題15分）背景：C集團(tuán)是一家大型央企，在東南亞某國(guó)投資10億美元建設(shè)燃煤電站。2025年7月，該國(guó)環(huán)保組織向OECD國(guó)家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)投訴，稱C集團(tuán)未履行供應(yīng)鏈盡責(zé)管理，導(dǎo)致項(xiàng)目征地涉及強(qiáng)迫搬遷。投訴書同時(shí)提交給中國(guó)國(guó)家發(fā)展改革委和C集團(tuán)總部。問(wèn)題：（1）C集團(tuán)依據(jù)哪些國(guó)際軟法和中國(guó)法規(guī)必須建立供應(yīng)鏈盡責(zé)管理體系？（5分）（2）若OECD國(guó)家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)受理投訴，C集團(tuán)將面臨怎樣的調(diào)解程序？（5分）（3）投訴事件被媒體曝光后，C集團(tuán)市值三日蒸發(fā)200億元人民幣，請(qǐng)從ESG評(píng)級(jí)角度提出三項(xiàng)修復(fù)建議。（5分）參考答案：（1）國(guó)際軟法：OECD《負(fù)責(zé)任商業(yè)行為盡責(zé)管理指南》、IFC《環(huán)境與社會(huì)可持續(xù)性績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)》；中國(guó)法規(guī)：2025年《境外投資合規(guī)指引》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《供應(yīng)鏈盡責(zé)管理規(guī)范》（GB/T427622025）。（2）調(diào)解程序：①聯(lián)絡(luò)點(diǎn)形式審查30日內(nèi)決定是否受理；②成立三方調(diào)解小組（企業(yè)、投訴方、聯(lián)絡(luò)點(diǎn)）；③6個(gè)月內(nèi)完成調(diào)解，形成《最終聲明》并公開；④如企業(yè)拒絕調(diào)解，聯(lián)絡(luò)點(diǎn)可發(fā)出“勸誡”并通報(bào)母國(guó)政府。（3）ESG修復(fù)：①委托第三方完成供應(yīng)鏈人權(quán)審計(jì)并公開報(bào)告；②設(shè)立1億美元社區(qū)補(bǔ)償基金，引入世行監(jiān)督；③將盡責(zé)管理KPI納入高管薪酬，并爭(zhēng)取MSCIESG評(píng)級(jí)上調(diào)。四、論述題（共20分）43.請(qǐng)結(jié)合2025年最新立法與監(jiān)管實(shí)踐，系統(tǒng)論述“數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)合規(guī)”在中國(guó)企業(yè)出海過(guò)程中面臨的三大沖突（國(guó)家安全、個(gè)人隱私、商業(yè)效率），并提出可操作的平衡方案。要求：觀點(diǎn)鮮明，邏輯嚴(yán)密，引用不少于5部2025年生效或修訂的法律規(guī)章，字?jǐn)?shù)不少于800字。參考答案要點(diǎn)：1.沖突表現(xiàn)：（1）國(guó)家安全：2025年《反間諜法實(shí)施細(xì)則》第9條將“重要數(shù)據(jù)”出境與國(guó)家安全審查直接掛鉤，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)資料無(wú)法及時(shí)出境，影響海外研發(fā)協(xié)同。（