安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制手冊(cè)一、雙重預(yù)防工作機(jī)制概述安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制是企業(yè)安全生產(chǎn)的重要保障措施。它旨在通過對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的全面識(shí)別、評(píng)估和分級(jí)管控，以及對(duì)事故隱患的及時(shí)排查和有效治理，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移、源頭治理，從根本上防范和遏制生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指企業(yè)通過識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)有害因素，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小，將風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低的順序進(jìn)行分級(jí)，并采取相應(yīng)的管控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。隱患排查治理則是在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基礎(chǔ)上，對(duì)可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不利因素和管理上的缺陷進(jìn)行排查，并及時(shí)消除隱患，防止隱患演變?yōu)槭鹿?。二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.成立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人、安全管理人員、技術(shù)人員和一線員工代表等組成的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組。小組人員應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉企業(yè)生產(chǎn)工藝流程、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境。2.確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍應(yīng)覆蓋企業(yè)所有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，包括但不限于生產(chǎn)車間、倉(cāng)庫、運(yùn)輸、設(shè)備維護(hù)、檢維修作業(yè)、臨時(shí)用電、動(dòng)火作業(yè)等。同時(shí)，還應(yīng)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)，以及過去、現(xiàn)在和將來三種時(shí)態(tài)下可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。3.選擇風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有安全檢查表法（SCL）、工作危害分析法（JHA）、危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）等。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。例如，對(duì)于設(shè)備設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，可采用安全檢查表法；對(duì)于作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，可采用工作危害分析法。4.開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組應(yīng)按照確定的范圍和方法，全面、系統(tǒng)地開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。在識(shí)別過程中，要充分發(fā)動(dòng)員工，鼓勵(lì)員工參與，對(duì)發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行詳細(xì)記錄，包括因素名稱、存在部位、可能導(dǎo)致的事故類型等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則企業(yè)應(yīng)依據(jù)國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范，結(jié)合自身實(shí)際情況，制定科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則。評(píng)估準(zhǔn)則應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、后果嚴(yán)重程度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分標(biāo)準(zhǔn)。例如，可將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性分為極高、高、中、低、極低五個(gè)等級(jí)，將后果嚴(yán)重程度分為特別重大、重大、較大、一般、輕微五個(gè)等級(jí)。2.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組根據(jù)識(shí)別出的危險(xiǎn)有害因素，按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定其發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度，進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。3.編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果整理成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括評(píng)估目的、范圍、方法、準(zhǔn)則、評(píng)估結(jié)果以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)情況等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后存檔。（三）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控1.制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)的管控措施。管控措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、應(yīng)急處置措施等。例如，對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取立即停止作業(yè)、進(jìn)行整改、增加監(jiān)測(cè)頻次等措施；對(duì)于較大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取加強(qiáng)管理、定期檢查、培訓(xùn)員工等措施。2.明確風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任落實(shí)到具體的部門和人員。明確各部門和人員在風(fēng)險(xiǎn)管控中的職責(zé)和權(quán)限，確保風(fēng)險(xiǎn)管控工作有人抓、有人管。例如，生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)在生產(chǎn)過程中落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，安全管理部門負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的變化、新技術(shù)新工藝的應(yīng)用、法律法規(guī)的更新等情況，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新識(shí)別、評(píng)估和管控。同時(shí)，要定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的有效性進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)調(diào)整。三、隱患排查治理（一）隱患排查計(jì)劃制定1.年度隱患排查計(jì)劃企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，制定年度隱患排查計(jì)劃。年度計(jì)劃應(yīng)明確排查的目的、范圍、內(nèi)容、方法、時(shí)間安排和責(zé)任人等。例如，每季度進(jìn)行一次全面的綜合隱患排查，每月進(jìn)行一次專項(xiàng)隱患排查。2.專項(xiàng)隱患排查計(jì)劃除年度隱患排查計(jì)劃外，企業(yè)還應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定專項(xiàng)隱患排查計(jì)劃。如在重大節(jié)日、重要活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)消防、安全保衛(wèi)等方面進(jìn)行專項(xiàng)排查；在設(shè)備設(shè)施檢維修后，應(yīng)對(duì)設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行狀況進(jìn)行專項(xiàng)排查。（二）隱患排查實(shí)施1.排查方法隱患排查可采用日常檢查、定期檢查、專項(xiàng)檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查等多種方法。日常檢查由崗位員工在作業(yè)過程中隨時(shí)進(jìn)行，主要檢查設(shè)備設(shè)施的運(yùn)行狀況、作業(yè)環(huán)境的安全情況等；定期檢查由企業(yè)安全管理部門或相關(guān)部門組織，按照規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行全面檢查；專項(xiàng)檢查針對(duì)特定的安全問題或設(shè)備設(shè)施進(jìn)行深入檢查。2.排查記錄在隱患排查過程中，排查人員應(yīng)做好詳細(xì)記錄，記錄內(nèi)容包括排查時(shí)間、地點(diǎn)、排查人員、發(fā)現(xiàn)的隱患情況等。排查記錄應(yīng)及時(shí)整理歸檔，作為隱患治理的依據(jù)。（三）隱患治理1.隱患分級(jí)企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患的危害程度和整改難度，將隱患分為一般隱患和重大隱患。一般隱患是指能夠立即整改或在短時(shí)間內(nèi)整改消除的隱患；重大隱患是指危害程度較大、整改難度較高，需要采取一定的技術(shù)措施和資金投入才能整改消除的隱患。2.治理方案制定對(duì)于一般隱患，應(yīng)立即組織整改，明確整改責(zé)任人、整改期限和整改措施。對(duì)于重大隱患，企業(yè)應(yīng)成立隱患治理小組，制定詳細(xì)的治理方案。治理方案應(yīng)包括治理目標(biāo)和任務(wù)、治理方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資保障、負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員、治理時(shí)間和要求等。3.治理實(shí)施與監(jiān)督隱患治理責(zé)任單位和人員應(yīng)按照治理方案的要求，認(rèn)真組織實(shí)施隱患治理工作。在治理過程中，要加強(qiáng)監(jiān)督檢查，確保治理工作按計(jì)劃進(jìn)行。安全管理部門要對(duì)隱患治理情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)掌握治理進(jìn)度和效果。4.治理驗(yàn)收隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收內(nèi)容包括隱患是否消除、治理措施是否有效、整改后的設(shè)備設(shè)施是否符合安全要求等。驗(yàn)收合格后，隱患治理工作方可結(jié)束。四、雙重預(yù)防工作機(jī)制的運(yùn)行保障（一）組織保障1.成立雙重預(yù)防工作領(lǐng)導(dǎo)小組企業(yè)應(yīng)成立以主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的雙重預(yù)防工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)雙重預(yù)防工作機(jī)制的建立、實(shí)施和監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常工作的組織協(xié)調(diào)和推進(jìn)。2.明確各部門職責(zé)企業(yè)應(yīng)明確各部門在雙重預(yù)防工作中的職責(zé)，形成各負(fù)其責(zé)、協(xié)同配合的工作格局。生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理；技術(shù)部門負(fù)責(zé)提供技術(shù)支持，參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和隱患治理方案的制定；安全管理部門負(fù)責(zé)對(duì)雙重預(yù)防工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)。（二）制度保障1.建立健全雙重預(yù)防工作制度企業(yè)應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、教育培訓(xùn)、考核獎(jiǎng)懲等相關(guān)制度，明確工作流程和標(biāo)準(zhǔn)，確保雙重預(yù)防工作有章可循。例如，制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、分級(jí)和管控的具體要求；制定隱患排查治理制度，規(guī)定隱患排查的方法、頻次、治理流程和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。2.制度執(zhí)行與監(jiān)督企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)雙重預(yù)防工作制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保制度得到有效落實(shí)。對(duì)違反制度的行為要及時(shí)進(jìn)行糾正和處理，對(duì)制度執(zhí)行不力的部門和人員要進(jìn)行問責(zé)。（三）培訓(xùn)保障1.制定培訓(xùn)計(jì)劃企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防工作培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、方式和時(shí)間安排。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、分級(jí)管控方法，隱患排查治理技巧，雙重預(yù)防工作制度等。2.開展培訓(xùn)工作企業(yè)應(yīng)按照培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織員工開展雙重預(yù)防工作培訓(xùn)。培訓(xùn)可采用集中授課、現(xiàn)場(chǎng)演示、案例分析等多種方式進(jìn)行，確保員工掌握雙重預(yù)防工作的基本知識(shí)和技能。對(duì)于新入職員工、轉(zhuǎn)崗員工和特殊作業(yè)人員，應(yīng)進(jìn)行專門的培訓(xùn)。3.培訓(xùn)效果評(píng)估企業(yè)應(yīng)定期對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，了解員工對(duì)雙重預(yù)防工作知識(shí)和技能的掌握情況。評(píng)估結(jié)果可作為員工績(jī)效考核的重要依據(jù)，對(duì)培訓(xùn)效果不理想的員工要進(jìn)行補(bǔ)考或重新培訓(xùn)。（四）信息化保障1.建立雙重預(yù)防信息系統(tǒng)企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)和事故隱患的動(dòng)態(tài)管理。信息系統(tǒng)應(yīng)具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、分級(jí)、管控措施制定，隱患排查、治理、驗(yàn)收等功能，能夠?qū)崟r(shí)掌握企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)和事故隱患的分布情況和變化趨勢(shì)。2.信息系統(tǒng)應(yīng)用與維護(hù)企業(yè)應(yīng)組織員工學(xué)習(xí)和使用雙重預(yù)防信息系統(tǒng)，確保安全風(fēng)險(xiǎn)和事故隱患信息及時(shí)準(zhǔn)確錄入系統(tǒng)。同時(shí)，要定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和更新，保證系統(tǒng)的正常運(yùn)行。五、雙重預(yù)防工作機(jī)制的持續(xù)改進(jìn)（一）績(jī)效評(píng)估1.建立評(píng)估指標(biāo)體系企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防工作績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作的成效進(jìn)行量化評(píng)估。評(píng)估指標(biāo)可包括風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)率、隱患排查治理完成率、事故發(fā)生率等。2.定期開展績(jī)效評(píng)估企業(yè)應(yīng)定期對(duì)雙重預(yù)防工作績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，一般每年進(jìn)行一次全面評(píng)估。評(píng)估過程中，要廣泛收集相關(guān)數(shù)據(jù)和信息，采用科學(xué)的評(píng)估方法，確保評(píng)估結(jié)果客觀、公正、準(zhǔn)確。3.評(píng)估結(jié)果應(yīng)用企業(yè)應(yīng)將績(jī)效評(píng)估結(jié)果與部門和人員的績(jī)效考核掛鉤，對(duì)工作成效顯著的部門和人員進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)工作不力的部門和人員進(jìn)行批評(píng)和懲罰。同時(shí)，要根據(jù)評(píng)估結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)存在的問題，為持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。（二）持續(xù)改進(jìn)措施制定與實(shí)施1.問題分析企業(yè)應(yīng)根據(jù)績(jī)效評(píng)估結(jié)果和日常工作中發(fā)現(xiàn)的問題，進(jìn)行深入分析，找出問題產(chǎn)生的原因。問題分析應(yīng)從制度建設(shè)、人員培訓(xùn)、技術(shù)手段、管理方法等方面入手，全面查找問題根源。2.改進(jìn)措施制定針對(duì)分析出的問題，企業(yè)應(yīng)制定切實(shí)可行的改進(jìn)措施。改進(jìn)措施應(yīng)明確責(zé)任部門、責(zé)任人、整改期限和整改目標(biāo)。例如，如果發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法不夠科學(xué)，可組織相關(guān)人員對(duì)評(píng)估方法進(jìn)行優(yōu)化；如果發(fā)現(xiàn)隱患排查治理不及時(shí)，可加強(qiáng)對(duì)隱患排查治理工作的監(jiān)督考核。3.改進(jìn)措施實(shí)施與跟蹤企業(yè)應(yīng)按照改進(jìn)措施的要求