2025年證券從業(yè)考試題庫

第一部分單選題（500題）

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機

構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

【答案】：B

2、證券機構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對公司所面臨的風(fēng)

險狀況進行檢測，編制風(fēng)險報告，確保各類風(fēng)險信息順暢并及時地在

公司內(nèi)部傳遞。

A.風(fēng)險預(yù)警

B.風(fēng)險監(jiān)測

C.風(fēng)險報告

D.風(fēng)險控制

【答案】：C

3、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對風(fēng)險的主流定義為（）。

A.風(fēng)險是結(jié)果的不確定性

B.風(fēng)險是損失發(fā)生的可能性

C.風(fēng)險是可能發(fā)生的損失

D.風(fēng)險是結(jié)果對期望的偏離

【答案】：D

4、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東

大會作出決議，并經(jīng)（）通過。

A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上

B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上

C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上

D.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上

【答案】：B

5、我國企業(yè)債券發(fā)行實行（），而公司債券公開發(fā)行實行（）。

A.注冊制

B.審批制復(fù)核制

C.核準制審批制注冊制

D.核準制復(fù)核制

【答案】：A

6、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是0。

A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣

B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

D.只可用自有資金投資證券

【答案】：C

7、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的是（）。

A.募集設(shè)立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30%

B.股份有限公司必須有公司住所

C.股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選

舉董事會和監(jiān)事會。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機

關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記

D.股份有限公司只能通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司

【答案】：B

8、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為

股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的

（）O

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：D

9、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券

登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。

A.自有資金不少于人民幣1億元

B.具有證券登記、存管服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

C.具有證券結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

I）.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

【答案】：A

10、（2019年真題）下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的

說法，正確的是（）。

A.客戶為機構(gòu)投資者時，只能由其法定代表人簽署

B.客戶應(yīng)當(dāng)確認，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險和既定額度

范圍內(nèi)的投資損失

C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應(yīng)當(dāng)于證

券公司在合同中進行約定

D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署

【答案】：C

11、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易

所

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有

關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年

【答案】：C

12、（）是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)

地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。

A.N股

B.H股

C.紅籌股

D.B股

【答案】：C

13、企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存

款利率的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：C

14、下列選項中，說法正確的是（）。

A.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定

B.對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止

與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過

自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及

依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外

C.有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資

D.設(shè)立股份有限公亙，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下

【答案】：B

15、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括（）

A.特定對象穩(wěn)定

B.投資者適當(dāng)性匹配

C.基金風(fēng)險揭示

D.投資者資金來源確認

【答案】：D

16、（）是以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動的基金。

A.社?；?/p>

B.企業(yè)年金

C.證券投資基金

I）.社會公益基金

【答案】：C

17、通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公

司股票稱為（）。

A.藍籌股

B.紅籌股

C.績優(yōu)股

D.金牛股

【答案】：A

18、下列哪一情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券

（）O

A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方

式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓

B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200

人

C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人

D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計

超過200人

【答案】：C

19、證券（）是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入,

或者在承銷商結(jié)束是將售后或者在承銷期結(jié)束對售后剩余證券全部自

行購入的承銷方式

A.自銷

B.直銷

C.代銷

D.包銷

【答案】：D

20、上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于

（）O

A.增發(fā)股票

B.股份回購

C.股票分割

D.股票合并

【答案】：B

21、我國的證券登記結(jié)算制度不包括（）

A.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

B.證券實名制

C.無負債結(jié)算制度

D.結(jié)算證券和資金的專用性制度

【答案】：C

22、在倫敦上市的外資股被稱為（）。

A.II股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】：D

23、下列關(guān)于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是

（）O

A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制,

明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和

其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突

B.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的

相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利

益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點

C.發(fā)布證券研究報告訛誤的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券

資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)

D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司

持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份14以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究

報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第

二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易

【答案】：C

24、證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括確保流動性風(fēng)險

偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信

息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測和控制;

充分了解風(fēng)險水平及其管理狀況等。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風(fēng)險管理部門

D.經(jīng)理層

【答案】：D

25、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相

從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處

違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.6

D.10

【答案】：A

26、下列有關(guān)金融市場分類的說法，錯誤的是（）。

A.從組織形式來看，隨著交易所市場的發(fā)展，越來越多的交易所采用

了公司制結(jié)構(gòu)

B.按交易是即期還是未來交割，金融市場可分為現(xiàn)貨市場和衍生品市

場

C.交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場被統(tǒng)稱為固定收益市場

D.場外市場采用報價商或做市商交易制度，不會采用競價撮合交易機

制

【答案】：D

27、證券評級機構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依

據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責(zé)

令改正，予以警告，并處以（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：A

28、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準的，派出

機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日制定并報送整改計劃，整

改期限最長不超過（）個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C

29、按照《證券公亙合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合

規(guī)負責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。

A.王某是下屬單位負責(zé)人

B.王某直接向監(jiān)事會負責(zé)

C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬

各單位實施

D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方

案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見

【答案】：C

30、下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是（）。

A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金

B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約

C.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理

D.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

【答案】：C

31、國債期貨屬于（）。

A.商品期貨

B.股權(quán)類期貨

C.利率期貨

D.外匯期貨

【答案】：C

32、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分類錯誤的是（）。

A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型

產(chǎn)品

B.收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品

C.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

D.股票和商品期貨

【答案】：D

33、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（）。

A.證券經(jīng)紀商的中介性

B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

C.客戶資料的保密性

D.證券數(shù)據(jù)的透明性

【答案】：D

34、下列不屬于證券公司信息技術(shù)管理部門的職責(zé)有（）。

A.信息技術(shù)規(guī)劃

B.信息系統(tǒng)建設(shè)

C.信息安全保障

D.信息風(fēng)險監(jiān)控

【答案】：D

35、（）是商業(yè)銀行業(yè)務(wù)活動的總括性反應(yīng)。

A.現(xiàn)金流量表

B.資產(chǎn)負債表

C.利潤表

D.所有者權(quán)益變動表

【答案】：B

36、下利關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）

A.有限合伙人、公司股東均承擔(dān)有限責(zé)任

B.合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)與公司財產(chǎn)獨立性相同

D.合伙企業(yè)與公司運營管理相同

【答案】：A

37、自股東會會議決議通過之日起（）日內(nèi)，股東與公司不能達

成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起（）

日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

A.60；60

B.60：90

C.60；30

D.90；60

【答案】：B

38、證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。（）

負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。

A.董事會

B.高級管理人員

C.部門負責(zé)人

D.分支機構(gòu)

【答案】：A

39、下列關(guān)于債券評級的說法，錯誤的是（）

A.評級標(biāo)準或者工作程序有調(diào)整的，不需要充分披露

B.國內(nèi)評級機構(gòu)還沒有統(tǒng)一的準入標(biāo)準

C.債券信用評級大多是對企業(yè)債券信用評級

D.債券信用評級是以企業(yè)或經(jīng)濟主體發(fā)行的有價債券為對象進行的信

用評級

【答案】：A

40、下列業(yè)務(wù)中，不屬于財產(chǎn)保險公司業(yè)務(wù)的是（）

A.機動車保險

B.船舶/貨運保險

C.責(zé)任保險

D.人身保險

【答案】：D

41、（2019年真題）下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）o

A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

B.可以不設(shè)普通合伙人

C.不能設(shè)置多個普通合伙人

D.合伙人人數(shù)沒有限制

【答案】：A

42、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另

外近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公

司股價異常波動，該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30

萬元，使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，下列選項中說法錯誤的是

（）。

A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪

B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合

違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認定

C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴

D.甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達到30萬元，應(yīng)予立案追訴

【答案】：C

43、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人在對期

貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交

易的單位，應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員給予（），并處（）

萬元以上30萬元以下的罰款。

A.警告；3

B.撤銷期貨從業(yè)人員資格；5

C.行政處分；10

D.暫停期貨從業(yè)人員資格；15

【答案】：A

44、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。

A.賬面價值

B.票面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

【答案】：B

45、風(fēng)險管理的本質(zhì)特征是（）。

A.損失管理

B.收益管理

C.事前管理

D.事中管理

【答案】：C

46、公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過（）個交易日。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B

47、中國證券業(yè)協(xié)會理事任期（）年，可連選連任。

A.2

B.3

C.5

D.4

【答案】：D

48、（2019年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司為其股東、

實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的，責(zé)令改正，

給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以

下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.10萬元

B.1萬元

C.3萬元

D.5萬元

【答案】：A

49、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別不包括（）。

A.基金的營運依據(jù)不同

B.投資者的地位不同

C.基金規(guī)模變化不同

D.資金的性質(zhì)不同

【答案】：C

50、根據(jù)《證券公瓦流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司應(yīng)至少（）

對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：A

51、證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交

原則是（）o

A.時間優(yōu)先

B.價格優(yōu)先

C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

D.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先

【答案】：C

52、()為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。

A.中央國債登記結(jié)算有限公司

B.全國銀行間同業(yè)拆借中心

C.中國銀行間市場交易商協(xié)會

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：B

53、()是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨立法人

地位的股份投資公司。

A.公司型基金

B.股票基金

C.私募基金

D.契約型基金

【答案】：A

54、通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金

融風(fēng)險可以得到有效的預(yù)測和控制。這說明金融風(fēng)險具有()。

A.擴散性

B.加速性

C.可管理性

D.不確定性

【答案】：C

55、()時同段為上海證券交易所科創(chuàng)板開盤集合競價階段。

A.9：15-9：25

B.9：20-9：35

C.9：20-9：30

D.9：15?9：30

【答案】：A

56、下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）o

A.對于因處置貸款抵押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣

B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券

C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券

D.只可用自有資金投資證券

【答案】：C

57、以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)的評價基金業(yè)績的絕對指標(biāo)是

（）O

A.詹森指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.特雷諾指數(shù)

D.標(biāo)準普爾指數(shù)

【答案】：A

58、根據(jù)《證券公亙監(jiān)督管理條例》，證券公司在證券自營賬戶與證

券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且

無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，給予警告，沒收

違法所得，并處以30萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的,

暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

A.50

B.60

C.80

D.100

【答案】：B

59、下面關(guān)于風(fēng)險對沖，說法正確的是（）。

A.風(fēng)險對沖僅對管理系統(tǒng)性風(fēng)險有效

B.為了防范和化解非系統(tǒng)性風(fēng)險，人們需要借助于金融衍生工具進行

風(fēng)險對沖

C.套期保值是常見的風(fēng)險對沖工具

D.風(fēng)險對沖是指投資者通過購買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段

將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體

【答案】：C

60、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）。

A.美國

B.英國

C.荷蘭

D.中國

【答案】：C

61、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以

每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保

證金比例為（）

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%

【答案】：B

62、掛牌前（）以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股

票進行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展

做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。

A.6個月內(nèi)

B.9個月內(nèi)

C.12個月內(nèi)

D.18個月內(nèi)

【答案】：C

63、按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易者買入或者賣出與其

所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)

期貨交易的行為稱龍（）

A.結(jié)算

B.交割

C.平倉

D.爆倉

【答案】：C

64、下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）

A.只能采用代銷方式

B.可采用公開招標(biāo)方式

C.只能采用包銷方式

D.可采用包銷或代銷方式

【答案】：D

65、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合

規(guī)部門，作為合規(guī)負責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以

下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。

A.合規(guī)部門對王某負責(zé)

B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)

的部門進行區(qū)分

I）.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有

關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1、5%,

且不得少于3人

【答案】：D

66、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長期債券

【答案】：C

67、下列關(guān)于理事會理事長的描述錯誤的是（）。

A.召集和主持理事會會議

B.主持會員大會

C.是證券交易所的法定代表人

D.兼任證券交易所的總經(jīng)理

【答案】：D

68、證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)

道德的培訓(xùn)不少于（）個小時。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：B

69、按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為

（）O

A.認購期權(quán)和認沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)

等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)

【答案】：B

70、法律關(guān)系的特征不包括（）。

A.是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系

B.是以權(quán)利和義務(wù)先內(nèi)容的社會關(guān)系

C.是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范

D.是法律主體之間的社會關(guān)系

【答案】：C

71、獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)

當(dāng)分別向（）提交書面說明。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.獨立董事常住地

【答案】：A

72、（）時間段為上海證券交易所開盤競價階段。

A.9：15—9：20

B.9：15—9：25

C.9：20—9：30

D.9：15—9：30

【答案】：B

73、（2020年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義的說法,

錯誤的是（）

A.有利于保護基金管理人的合法權(quán)益

B.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

C.有利于保障基金財產(chǎn)的安全

D.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

【答案】：A

74、2020年8月1日起執(zhí)行的《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引

（）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案。側(cè)袋機制,

將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至（）個專門賬戶

進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平

對待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

75、以下說法不正確的是（）。

A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取

得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可

B.證券公司可為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保

C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)

務(wù)資格或者合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公

司進行證券投資管理

D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、

貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托

其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計

不超過其凈資本8096的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格

【答案】：B

76、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回

撥后無鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：A

77、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的

各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票

據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而

變化。？

A保險公司

B.證券交易所

C.商業(yè)銀行

D.中央銀行

【答案】：C

78、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。

A.自營賬戶由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序

B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效

監(jiān)控

C.應(yīng)確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當(dāng)?shù)挠涗浐?/p>

報告

D.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

【答案】：C

79、（）是指債券買賣雙方在成交的同時約定于未來某一時間以

某一約定價格雙方再進行反向交易的行為。

A.現(xiàn)券交易

B.回購交易

C.遠期交易

D.期貨交易

【答案】：B

80、公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批

準文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。

A.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.債權(quán)人

【答案】：C

81、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）：

A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶

C.在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的證

券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有

關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年

【答案】：C

82、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基

金、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃允許的行為包括（）。

A.購買不動產(chǎn)

B.投資于銀行存款等貨幣市場工具

C.購買房地產(chǎn)抵押按揭

I).購買實物商品

【答案】：B

83、傘形基金又被稱為()，是指多個基金共用一個基金合同，

子基金獨立運作，并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.分級基金

B.混合型基金

C.結(jié)構(gòu)型基金

D.系列基金

【答案】：D

84、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范()》，下列關(guān)

于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是()

A.II、III.IV

B.I、TH.IV

C.I、II

D.I、H、HI、IV

【答案】：D

85、在計算VAR的各種計算方法中，()可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價

格風(fēng)險和波動性風(fēng)險。

A.德爾塔-正態(tài)分布法

B.蒙特卡羅模擬法

C.完全模擬法

D.局部估值法

【答案】：B

86、現(xiàn)券交易的交易和結(jié)算方式是（）。

A.凈價交易、凈價結(jié)算

B.凈價交易、全價結(jié)算

C.全價交易、凈價結(jié)算

D.全價交易、全價結(jié)算

【答案】：B

87、下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯誤的是（）。

A.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅

限制比例提高至20%

B.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準制，科創(chuàng)板則試點注冊制

C.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異

D.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新

企業(yè)

【答案】：B

88、A公司當(dāng)年的公司凈利潤為6000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000

萬股，凈資產(chǎn)為8000萬元，則A公司的每股收益為（）元，股

本收益率為（）

A.275%

B.0.75200%

C.0.7575%

D.250%

【答案】：A

89、關(guān)于銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分，（）表

示償還債務(wù)能力一般，受不利經(jīng)濟環(huán)境影響較大，違約風(fēng)險一般。

A.AA

B.A

C.BBB

D.B

【答案】：C

90、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任

一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過（）。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.5億元

【答案】：B

91、證券交易市場通常分為（）和場外交易市場。

A.新三板市場

B.0TC市場

C.A股市場

D.證券交易所市場

【答案】：D

92、具有國家意志性的社會規(guī)范是（）

A.社會團隊規(guī)范

B.宗教規(guī)范

C.道德規(guī)范

D.法律規(guī)范

【答案】：D

93、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）

A.金融資產(chǎn)200萬的個人

B.最近3年個人平均收入超過30萬的個人

C.總資產(chǎn)不低于1000萬的機構(gòu)

I）.依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品

【答案】：D

94、（）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。

A.中國人民銀行

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：C

95、下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行

為，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是（）。

A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款

B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款

C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款

D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款

【答案】：B

96、證券公司及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證

券過程中，以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴重的，中國

證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措

施。

A.1?12個月

B.3?12個月

C.6?12個月

D.12?24個月

【答案】：B

97、世界上第一個股票交易所位于（）

A.安特衛(wèi)普

B.倫敦

C.費城

D.阿姆斯特丹

【答案】：D

98、下列屬于公司高級管理人員的是（）o

A.副董事長

B.公司監(jiān)事

C.財務(wù)負責(zé)人

D.公司董事

【答案】：C

99、下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是（）。

A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承

諾

B.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

規(guī)定的最低限額

C.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給戶警告，并處以3萬

元以上30萬元以下的罰款

D.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理

賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離

【答案】：C

100、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說明該組合（或證券）損益

分布的肥尾性越（），風(fēng)險在相同的VaR水平上更（）。

A.弱高

B.弱低

C.強高

I）.強低

【答案】：C

10k封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在（）年以上。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A

102、目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資決策委員

會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負責(zé)制，一般來講，基金投資管理的流程不包括

以下（）環(huán)節(jié)

A.投資決策委員會決定基金總體投資計劃

B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案

I）.風(fēng)險控制部門對基金經(jīng)理擬訂的投資組合進行組合進行風(fēng)險測量和

評估

【答案】：D

103、關(guān)于場外交易市場的特征，下列說法錯誤的是（）

A.信息披露要求較低

B.監(jiān)管較為寬松

C.只能采用做市商模式

D.掛牌標(biāo)準相對較低

【答案】：C

104、中央銀行參與貨幣市場的主要目的是（）。

A.實現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)

B.進行短期融資

C.實現(xiàn)合理投資組合

D.取得傭金收入

【答案】：A

105、下列關(guān)于我國金融市場監(jiān)管體制的演變，表述正確的是

（）O

A.第一階段的特征為中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管

B.第二階段最大的特征是“一行三會”體制成型

C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步

【）.第四階段開始于2008年的國際金融危機

【答案】：A

106、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、

貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托

其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計

不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

【答案】：A

107、（2020年真題）證券公受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)與

期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括

（）O

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.理客戶結(jié)算交割的方式

C.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

D.違約責(zé)任

【答案】：B

108、下列不屬于股份有限公司特征的是（）。

A.必須設(shè)定董事會

B.財務(wù)狀況必須公開

C.既可以發(fā)行設(shè)立，又可以募集設(shè)立

D.可以通過發(fā)行股票籌集資本

【答案】：B

109、下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費標(biāo)準的說法，錯誤的是

（）

A.交易傭金實行最高上限向下浮動制度

B.傭金的收費標(biāo)準因交易品種

C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3%。

I）.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實行0傭金

【答案】：D

110、在證券投資基金信托關(guān)系中，（）是基金資產(chǎn)的監(jiān)護人。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金公司

D.基金份額持有人

【答案】：B

11k下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是（）。

A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成，也能由過失構(gòu)

成

B.造成或者虛減資產(chǎn)達到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額20%以上，應(yīng)予立案追訴

C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有

信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員

D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益

【答案】：C

112、交易所融資融券交易實施細則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超

過（）個月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D

113、滬深300股指期權(quán)的標(biāo)的物是（）

A.500ETF

B.300ETF

C.上證綜指

D.滬深300指數(shù)

【答案】：D

114、集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認可

的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。

A.中國基金業(yè)協(xié)會

B.中國結(jié)算公司

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C

115、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實行自

發(fā)自還。

A.記賬式浮動利率

B.記賬式固定利率

C.憑證式固定利率

D.憑證式浮動利率

【答案】：B

116、（2016年真題）財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準確、

完整，保存期不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：B

117、某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21.8億元，基金負債是

3.2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）o

A.18.6億元

B.25億元

C.21.8億元

D.27億元

【答案】：B

118、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，

想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的

組織形式為（）。

A.個人獨資企業(yè)

B.合伙企業(yè)

C.有限責(zé)任公司

D.股份有限公司

【答案】：D

119、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說法錯誤的是

（）。

A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式

B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時

解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題

C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系

統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題

D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施

【答案】：B

120、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.10%

【答案】：D

121、證券公司應(yīng)當(dāng)壬確收集和使用評級信息，對收集的資料信息進行

評估和歸檔，以保證其（）。

A.及時性、準確性、完整性

B.及時性、相關(guān)性、完整性

C.及時性、準確性、獨立性

D.準確性、完整性、獨立性

【答案】：A

122、未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得,

并處罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并

處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：B

123、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣

（）。

A.5000萬元

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：A

124、在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類：一類是（）

過程中發(fā)生的費用，另一類是（）過程中發(fā)生的費用。

A.基金申購；基金贖回

B.基金管理；基金托管

C.基金銷售；基金管理

D.基金交易；基金運作

【答案】：C

125、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承

銷團資格。

A.一年

B.半年

C.季度

D.兩年

【答案】：A

126、我國混合資本債券的發(fā)行方式為（）。

A.公開發(fā)行

B.定向發(fā)行

C.公開發(fā)行或定向發(fā)行

D.專門發(fā)行

【答案】：C

127、下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）

A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、

即時通訊信息等應(yīng)監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查

B.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標(biāo)，

實現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限

C.簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用部門印章，并以書面形式集中存檔

D.證券公司應(yīng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價格和利率比較基準體

系，避免過度依賴單一比較基準

【答案】：C

128、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.證券投資顧問業(yè)務(wù)，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托,

按照約定向客戶提供與證券及證券相關(guān)產(chǎn)品無關(guān)的投資建議的服務(wù)

B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券

公司證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者

相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，

制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為

C.證券投資顧問基于特定客戶立場，遵循重視客戶利益原則，向客戶

提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議

D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研

究報告

【答案】：A

129、表示到期時間變化對期權(quán)價值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險指標(biāo)

是（）

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：D

130、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為

（）O

A.資本公積

B.股本

C.盈余公積

D.留存收益

【答案】：A

131、下列對于基金管理公司合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的認定不符合中

國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。

A.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

B.經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達2年以上

C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯

資產(chǎn)

D.凈資本不得低于8億元人民幣

【答案】：D

132、2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試

行詢價制度若干問題的通知》及配套文件，新股詢價制度正式出臺。

其核心在于（）。

A.規(guī)定發(fā)行人及其保薦機構(gòu)應(yīng)采用向機構(gòu)投資者累計投標(biāo)詢價的方式

確定發(fā)行價格

B.規(guī)定發(fā)行人及其代理機構(gòu)應(yīng)采用向機構(gòu)投資者累計投標(biāo)詢價的方式

確定發(fā)行價格

C.規(guī)定承銷人及其保薦機構(gòu)應(yīng)采用向機構(gòu)投資者累計投標(biāo)詢價的方式

確定發(fā)行價格

D.規(guī)定承銷人及其代理機構(gòu)應(yīng)采用向機構(gòu)投資者累計投標(biāo)詢價的方式

確定發(fā)行價格

【答案】：A

133、以中國香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是

（）O

A.港證50指數(shù)

B.恒生指數(shù)

C.港證綜合指數(shù)

D.港證新指數(shù)

【答案】：B

134、對于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券

登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自（）辦理出質(zhì)登記時

設(shè)立。

A.中國清算公司

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.工商行政管理機關(guān)

I）.證券監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：B

135、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。

A.封閉式基金開放式基金

B.公募基金私募基金

C.主動型基金被動型基金

D.債券基金股票基金

【答案】：C

136、下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是（）。

A.董事會會議，可以他人代為出席

B.股東大會選舉董事，實行累積投票制

C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能

通過

D.股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會

【答案】：C

137、證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總

份額的（）。？

A.20%

B.10%

C.16%

D.5%

【答案】：A

138、根據(jù)信息隔離墻管理要求，關(guān)于靜默期安排，下列說法中正確的

是（）。

A.擔(dān)任發(fā)行入股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商，自確定并公

告發(fā)行價格之日起30日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告

B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項目

的保薦機構(gòu)、主承銷商或者財務(wù)顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之

日起12日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報告

C.擔(dān)任上市公司并購重組財務(wù)顧問，在經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)部門將詼上市

公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公

司有關(guān)的證券研究報告

D.證券公司可以讓證券自營、證券資產(chǎn)管理等可能存在利益沖突的業(yè)

務(wù)部門對上市公司、擬上市公司及其關(guān)聯(lián)公司開展聯(lián)合調(diào)研、互相委

托調(diào)研

【答案】：C

139、按照風(fēng)險因素劃分，金融風(fēng)險不包括（）。

A.經(jīng)濟風(fēng)險

B.市場風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險

【答案】：A

140、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）進行審核并制作報告。

A.專人

B.期貨公司財務(wù)人員

C.期貨公司報告撰寫人

D.專業(yè)機構(gòu)人員

【答案】：A

14k下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易結(jié)算方式的區(qū)別說法正確

的是（）。

A.金融期貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動

B.金融現(xiàn)貨交易僅有極少數(shù)的合約到期進行交割交收

C.絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的

D.極少數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的

【答案】：C

142、港股通交易以港幣報價，投資者以（）交收。

A.港幣

B.美元

C.歐元

D.人民幣

【答案】：D

143、以下內(nèi)容中，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法

中加分項的是（）。

A.證券公司上一年度營業(yè)收入位于行業(yè)前20名

B.證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前30名

C.證券公司上一年度境外子公司證券業(yè)務(wù)收入占營業(yè)收入的比例達到5%

D.證券公司最近1個、2個評價期內(nèi)主要風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)達標(biāo)的

【答案】：A

144、私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起

（）個月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財務(wù)情況以及投資運作情

況等信息。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D

145、按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償

到期債務(wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，（）可以向人民法院

提出對證券公司進行重整或者破產(chǎn)清算的申請。

A.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.債權(quán)人

【答案】：B

146、下列不屬于有，介證券的是（）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.憑證證券

【答案】：D

147、證券發(fā)行市場又稱（）。

A.一級市場

B.流通市場

C.二級市場

D.次級市場

【答案】：A

148、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱為

（）O

A.申購

B.認購

C.購買

D.贖回

【答案】：B

149、世界上最早的證券交易所是（）。

A.紐約證券交易所

B.費城證券交易所

C.阿姆斯特丹證券交易所

D.倫敦證券交易所

【答案】：C

150.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止

（）O

A.客戶電話委托下單

B.為客戶開通融資融券業(yè)務(wù)

C.欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場

D.客戶自行買賣股票

【答案】：C

151、（2016年真題）下列選項中，不屬于處罰處分信息的是（）。

A.處罰處分時間

B.處罰處分原因

C.處罰處分內(nèi)容

D.處罰處分文號

【答案】：C

152、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券，財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的

金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的（）。

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

【答案】：D

153、風(fēng)險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司

總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的（）

A.中位數(shù)

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平

【答案】：D

154、下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間

的區(qū)別的是（）。

A.權(quán)利載體不同

B.行權(quán)方式不同

C.贖回條件不同

D.權(quán)利內(nèi)容不同

【答案】：C

155、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后

果的，（）

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍

以下罰金

B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下鑿金

C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰

金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以

下的罰金

【答案】：D

156、未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金

管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法

所得，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：C

157、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準規(guī)定》，一般來說，下列

證券公司自營業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯誤的是（）。

A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%

D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%

【答案】：C

158、在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購

情況報告國務(wù)

A.3

B.5

C.15

D.30

【答案】：C

159、獨立董事與其他董事任期相同，連任時間不得超過（）年。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D

160、權(quán)益類衍生品主要包括股票期權(quán)、股指期貨和（）。

A.外匯遠期

B.貨幣掉期

C.認股權(quán)證

D.期權(quán)組合

【答案】：C

161、證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具

有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。

A.會計師事務(wù)所驗資

B.資產(chǎn)評估機構(gòu)評估

C.信用評級機構(gòu)評級

D.律師事務(wù)所核實

【答案】：B

162、有關(guān)金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別的說法中，錯誤的是

（）O

A.交易場所和交易組織形式不同

B.交易的監(jiān)管程度不同

C.金融期貨交易可協(xié)商確定，遠期交易的內(nèi)容是標(biāo)準化交易

D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同

【答案】：C

163、私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的的機構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的

管理閑置資金，但應(yīng)當(dāng)堅持有效控制風(fēng)險、保持流動性的原則，不得

投資于（）。

A.國債

B.央行票據(jù)

C.對外貸款

D.投資級公司債

【答案】：C

164、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券

公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)

站，公開以下信息，除了（）。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率

［）.客戶開戶和交易流程

【答案】：C

165、各國證券監(jiān)管的首要任務(wù)是（）。

A.保證證券市場的公平、效率和透明

B.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序

C.調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相

適應(yīng)

D.嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護市場的“三公”

【答案】：D

166、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定由（）制定并定期

更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄，經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或

者服務(wù)的風(fēng)險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風(fēng)險等級。

A.行業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：A

167、基金管理費率通常與基金規(guī)模成（）與風(fēng)險成（）。

A.正比；正比

B.正比；反比

C.反比；反比

D.反比；正比

【答案】：D

168、債券利息的支付方式不包括（）。

A.息票方式

B.折扣利息

C.本息分離方式

D.本息合一方式

【答案】：C

169、（2020年真題）上市公司申請發(fā)行新股時，股東大會應(yīng)就（）

做出決議

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.HEIV

D.1、II、IV

【答案】：B

170、以下關(guān)于債券遠期交易的說法中，錯誤的是（）。

A.債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額10萬元

B.交易單位為債券面額1萬元

C.債券遠期交易共有8個期限品種

D.期限最短為7天，最長為365天

【答案】：D

171、私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不能超過（）。

A.20

B.50

C.200

D.500

【答案】：C

172、所交易的金融姿產(chǎn)到期期限在1年以內(nèi)的金融市場，是指

（）O

A.資本市場

B.貨幣市場

C.債務(wù)市場

D.權(quán)益市場

【答案】：B

173、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司可以無條件開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證

券的一種融資形式

C.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型

證券化和混合型證券化

D.基金管理公司子公司須由證券投資基金管理公司設(shè)立且具備特定客

戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

【答案】：A

174、按照《證券投密者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公

司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）

A.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作

B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益

C.證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營

等強制性措施時，按照國家有關(guān)規(guī)定對債權(quán)人予以償付

D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全

的重大風(fēng)險時，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置

【答案】：D

175、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)

最近（）年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

A.5

B.3

C.10

D.2

【答案】：B

176、托管人在合格虎外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）

個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

177、變化一般滯后于國民經(jīng)濟變化的經(jīng)濟指標(biāo)被稱為（)O

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：C

178、與市場上其他理財產(chǎn)品相比，基金的一個突出特點就是（）。

A.價值較高

B.流通性較強

C.透明度較高

D.需求較大

【答案】：C

179、由于流動性溢，介的存在，在流動性偏好理論中，如果預(yù)期利率上

升，其利率期限結(jié)構(gòu)是（）傾斜的。

A.向上

B.向下

C.向左

D.向右

【答案】：A

180、董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董

事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會會議由過（）的無關(guān)聯(lián)交易董事出席即

可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過（）通過。

A.半數(shù)半數(shù)

B.2/32/3

C.2/3半數(shù)

D.半數(shù)1/3

【答案】：A

181、下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要遵循的原則有（）

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

【答案】：B

182、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)

價值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，

并處以（）；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以

（）萬元以上30萬元以下的罰款。

A.1倍以上3倍以下；10

B.1倍以上5倍以下；10

C.1倍以上5倍以下；5

D.5倍以上10倍以下；5

【答案】：B

183、根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資

的方式不包括（）

A.非公開發(fā)行股票

B.發(fā)行可交換公司債券

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.向原股東配售股份

【答案】：B

184、關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說法錯誤的是（）。

A.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益

B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力,

以較低的成本籌集到所需要的資金

C.公開增發(fā)可以擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)

D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補充流動資金的重要手段

【答案】：A

185、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司

股票、債券、（），以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證

券及其衍生品種。

A.基金份額

B.房地產(chǎn)

C.貸款

D.藝術(shù)品

【答案】：A

186、滬港通中滬股通起始額度為每日（）億元人民幣。

A.130

B.120

C.140

D.150

【答案】：A

187、以（）方式收購上市公司，雙方可以臨時委托證券登記結(jié)

算機構(gòu)保管轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。

A.現(xiàn)金收購

B.競價收購

C.協(xié)議收購

D.要約收購

【答案】：C

188、保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管

理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）

個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人員具體負責(zé)的推薦。

A.12

B.3

C.6

D.24

【答案】：C

189、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證

券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，

（）應(yīng)當(dāng)要求董事會糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。

A.監(jiān)事會；股東會

B.監(jiān)事會；經(jīng)理層

C.股東會；經(jīng)理層

D.股東會；監(jiān)事會

【答案】：B

190、股票風(fēng)險較（），債券風(fēng)險較（）。

A.小大

B.大小

C.大大

D.小小

【答案】：B

19k對于面向公眾投資者和合格投資者公開發(fā)行的公司債券，中國證

監(jiān)會收到申請文件后，在（）個工作日內(nèi)決定是否受理。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

192、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)機構(gòu),

負責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準則和報告格式等。

A.貨幣監(jiān)理署

B.聯(lián)邦儲備體系

C.儲蓄機構(gòu)監(jiān)管署

D.聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會

【答案】：D

193、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨立董事

的規(guī)定說法正確的是（）。

A.獨立董事連任時間最多不超過7年

B.任何人員最多可以在3家證券公司擔(dān)任獨立董事

C.獨立董事應(yīng)當(dāng)在股東（大）會上提交工作報告

D.出于公司業(yè)務(wù)保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權(quán)可以

少于其他董事

【答案】：C

194、證券公司應(yīng)當(dāng)在（）后，按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人

證書，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀人。

A.為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記

B.證券經(jīng)紀人通過從業(yè)資格考試

C.證券經(jīng)紀人簽訂委托合同

D.證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同

【答案】：A

195、證券交易所需要對證券交易進行實時監(jiān)控的事項不包括（）

A.一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易

B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易

C.大量或者頻繁進行高買低賣交易

D.一個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互

為對手方的交易

【答案】：D

196、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準規(guī)定》，自營權(quán)益類證券

及其衍生品的合計額不得超過（）的100機

A.營業(yè)利潤

B.最近三年累計凈利潤

C.凈資本

D.總資產(chǎn)

【答案】：C

197、權(quán)益類衍生品股票期權(quán)品種包括（）。

A.中證500指數(shù)