一、工作背景與目的在供應(yīng)鏈運營中，部分供應(yīng)商因財務(wù)狀況、合規(guī)性、運營穩(wěn)定性等因素存在較高風(fēng)險，可能導(dǎo)致交付延遲、質(zhì)量事故、合規(guī)處罰甚至供應(yīng)鏈中斷。為系統(tǒng)性識別、評估并管控此類供應(yīng)商，降低企業(yè)運營風(fēng)險，特制定本工作流程，確保供應(yīng)鏈韌性與合規(guī)性。二、高風(fēng)險供應(yīng)商識別（一）識別依據(jù)結(jié)合行業(yè)特性與企業(yè)需求，從以下維度判定供應(yīng)商風(fēng)險等級：財務(wù)風(fēng)險：連續(xù)虧損、負(fù)債過高、現(xiàn)金流斷裂預(yù)警（例如財報連續(xù)虧損、銀行征信出現(xiàn)不良記錄）；合規(guī)風(fēng)險：環(huán)保違規(guī)、勞動糾紛、行業(yè)監(jiān)管處罰（例如行政處罰公示、涉及司法訴訟）；運營風(fēng)險：產(chǎn)能不足、核心供應(yīng)商依賴度高、關(guān)鍵崗位人員流失率異常；質(zhì)量風(fēng)險：產(chǎn)品不良率超標(biāo)、重大質(zhì)量召回事件、檢測體系失效；輿情風(fēng)險：負(fù)面新聞曝光、合作方投訴集中、品牌聲譽受損。（二）識別方式定期篩查：每季度調(diào)取供應(yīng)商財報、征信報告、監(jiān)管公示信息（如國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)）；系統(tǒng)預(yù)警：通過ERP、SRM系統(tǒng)監(jiān)控交付準(zhǔn)時率、質(zhì)量合格率等指標(biāo)，觸發(fā)閾值（如交付延遲超3次/季度）時自動預(yù)警；第三方反饋：收集行業(yè)協(xié)會、審計機構(gòu)、上下游企業(yè)的風(fēng)險提示；內(nèi)部反饋：采購、質(zhì)檢、法務(wù)等部門定期提交供應(yīng)商異常報告（如質(zhì)檢不合格批次占比上升）。三、高風(fēng)險供應(yīng)商評估（一）評估維度與權(quán)重采用“多維度加權(quán)評分法”，企業(yè)可結(jié)合行業(yè)特性調(diào)整權(quán)重分配，示例如下：財務(wù)健康度（30%）：償債能力（流動比率、資產(chǎn)負(fù)債率）、現(xiàn)金流穩(wěn)定性；合規(guī)性（25%）：近3年違規(guī)次數(shù)、整改完成率、監(jiān)管評級；運營穩(wěn)定性（20%）：產(chǎn)能利用率、供應(yīng)鏈冗余度（是否依賴單一原料供應(yīng)商）；質(zhì)量管控（15%）：不良率、質(zhì)量體系認(rèn)證（如ISO9001有效性）；輿情風(fēng)險（10%）：負(fù)面輿情傳播度、品牌修復(fù)能力。（二）評估流程1.信息收集：采購部門牽頭，聯(lián)合財務(wù)、法務(wù)、質(zhì)檢團隊，收集供應(yīng)商近1年運營數(shù)據(jù)、合規(guī)記錄、輿情報告；2.現(xiàn)場審計（高風(fēng)險項觸發(fā)時）：針對財務(wù)異常、合規(guī)疑點的供應(yīng)商，組建審計小組（含外部專家）開展現(xiàn)場核查，重點審查財務(wù)憑證、生產(chǎn)流程、合規(guī)文件；3.評分與分級：按權(quán)重計算總分，劃分風(fēng)險等級：高風(fēng)險：總分＜60分，或單一維度（如合規(guī)）觸發(fā)“重大風(fēng)險”（如環(huán)保處罰金額超年營收5%）；中風(fēng)險：60≤總分＜80分，或單一維度存在“中度風(fēng)險”（如交付延遲率10%-20%）；低風(fēng)險：總分≥80分，各維度無顯著風(fēng)險。四、高風(fēng)險供應(yīng)商管控措施（一）分級管控策略風(fēng)險等級管控措施實施部門----------------------------------------------------------------------------------------------------高風(fēng)險1.暫停新訂單，縮減現(xiàn)有訂單量至最低需求；

2.要求30日內(nèi)提交《風(fēng)險整改方案》，明確整改節(jié)點與責(zé)任人；

3.每月現(xiàn)場審計，跟蹤整改效果；

4.啟動替代供應(yīng)商尋源，3個月內(nèi)完成備份。采購、質(zhì)檢、法務(wù)中風(fēng)險1.增加驗貨頻次（從“抽檢”改為“全檢”）；

2.調(diào)整付款方式（從“貨到付款”改為“驗收合格后30天付款”）；

3.每季度評審風(fēng)險變化，要求提交《運營改善報告》。采購、質(zhì)檢低風(fēng)險1.納入“重點關(guān)注名單”，每半年復(fù)查風(fēng)險指標(biāo)；

2.共享行業(yè)最佳實踐（如精益生產(chǎn)方案），協(xié)助優(yōu)化管理。采購（二）專項管控手段財務(wù)風(fēng)險管控：要求供應(yīng)商提供銀行保函或第三方擔(dān)保，降低壞賬風(fēng)險；合規(guī)風(fēng)險管控：聯(lián)合法務(wù)團隊制定《合規(guī)整改清單》，明確環(huán)保、勞動法規(guī)等整改要求，逾期未改則終止合作；運營風(fēng)險管控：推動供應(yīng)商開發(fā)備用產(chǎn)能（如分階段擴產(chǎn)），或與我方共建安全庫存（我方墊付資金，供應(yīng)商按需補貨）；輿情風(fēng)險管控：要求供應(yīng)商定期提交《輿情監(jiān)測報告》，并聯(lián)合公關(guān)團隊制定危機應(yīng)對預(yù)案。五、監(jiān)控與持續(xù)改進（一）動態(tài)監(jiān)控指標(biāo)交付類：準(zhǔn)時交付率、訂單變更率（如臨時取消/追加訂單的頻次）；質(zhì)量類：產(chǎn)品不良率、客戶投訴率（因供應(yīng)商原因?qū)е碌目驮V占比）；財務(wù)類：資產(chǎn)負(fù)債率變化、銀行貸款額度調(diào)整；輿情類：負(fù)面新聞曝光量、社交媒體輿情熱度（通過輿情監(jiān)測工具量化）。（二）改進機制整改跟蹤：對提交整改方案的供應(yīng)商，由采購部門聯(lián)合質(zhì)檢、法務(wù)成立“整改督導(dǎo)小組”，每月評估整改成效（如合規(guī)整改需提供監(jiān)管部門驗收證明）；復(fù)評與降級：整改后連續(xù)2個季度風(fēng)險指標(biāo)達標(biāo)，可啟動復(fù)評，通過后降低風(fēng)險等級（如高風(fēng)險→中風(fēng)險）；經(jīng)驗沉淀：每季度召開“風(fēng)險復(fù)盤會”，分析高風(fēng)險案例的根源（如供應(yīng)商過度依賴單一原料），優(yōu)化后續(xù)評估模型（如增加“供應(yīng)鏈冗余度”權(quán)重）。六、高風(fēng)險供應(yīng)商退出機制（一）退出觸發(fā)條件高風(fēng)險供應(yīng)商整改后，連續(xù)2次復(fù)評未達標(biāo)（總分仍＜60分）；發(fā)生重大合規(guī)事故（如環(huán)保違規(guī)導(dǎo)致停產(chǎn)）、財務(wù)破產(chǎn)、重大質(zhì)量事故（如產(chǎn)品召回影響品牌聲譽）；替代供應(yīng)商已完成驗證，具備批量供貨能力。（二）退出流程1.內(nèi)部審批：采購部門提交《供應(yīng)商退出申請》，附風(fēng)險評估報告、整改記錄、替代方案，經(jīng)采購總監(jiān)、法務(wù)總監(jiān)審批；2.通知供應(yīng)商：以書面形式（《終止合作通知書》）告知退出原因、終止日期（提前30天通知，特殊情況除外）；3.善后處理：庫存清理：與供應(yīng)商協(xié)商剩余庫存的退貨、折價處理或轉(zhuǎn)售方案；新供應(yīng)商銜接：確保替代供應(yīng)商在終止日前完成產(chǎn)能爬坡，避免供應(yīng)中斷；賬款結(jié)算：法務(wù)牽頭審計應(yīng)付賬款，按合同約定完成最終結(jié)算；4.經(jīng)驗總結(jié)：更新《供應(yīng)商風(fēng)險庫》，將退出原因、教訓(xùn)納入后續(xù)供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)（如新增“供應(yīng)鏈冗余度”準(zhǔn)入要求）。七、附則1.本流程自發(fā)布之日起生效，由采購部負(fù)責(zé)解釋與修訂；2.配套文件：《高風(fēng)險供應(yīng)商評估評分表》《整改方案模板》《終止合作通知書模板》見附件；3.流程修訂：每年結(jié)合行