PAGE規(guī)范經(jīng)理層授權(quán)制度一、總則（一）目的為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范經(jīng)理層職責(zé)權(quán)限，提高決策效率，保障公司科學(xué)發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實際情況，制定本經(jīng)理層授權(quán)制度。（二）適用范圍本制度適用于公司經(jīng)理層成員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司章程規(guī)定，確保授權(quán)行為合法合規(guī)。2.權(quán)責(zé)對等原則：明確經(jīng)理層成員的職責(zé)與權(quán)限，做到權(quán)力與責(zé)任相匹配，避免權(quán)力過度集中或責(zé)任推諉。3.科學(xué)合理原則：根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)特點及管理需求，合理劃分授權(quán)范圍，確保授權(quán)體系科學(xué)有效。4.動態(tài)調(diào)整原則：結(jié)合公司內(nèi)外部環(huán)境變化，適時對授權(quán)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化，保證授權(quán)制度的適應(yīng)性和有效性。二、授權(quán)主體與授權(quán)對象（一）授權(quán)主體公司董事會作為授權(quán)主體，依據(jù)本制度規(guī)定，對經(jīng)理層進(jìn)行授權(quán)。（二）授權(quán)對象公司經(jīng)理層成員為授權(quán)對象，具體包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等。三、授權(quán)范圍與內(nèi)容（一）戰(zhàn)略規(guī)劃與決策1.總經(jīng)理有權(quán)組織制定公司年度經(jīng)營計劃和中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，并提交董事會審議。2.在董事會確定的戰(zhàn)略框架內(nèi)，總經(jīng)理可對公司業(yè)務(wù)拓展、市場布局等重大經(jīng)營決策提出建議，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后組織實施。（二）經(jīng)營管理1.總經(jīng)理負(fù)責(zé)全面主持公司日常經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議。2.副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理開展工作，在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域的經(jīng)營管理工作，包括但不限于市場營銷、生產(chǎn)運(yùn)營、技術(shù)研發(fā)等。3.財務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)公司財務(wù)管理工作，包括財務(wù)預(yù)算編制、資金管理、財務(wù)核算等。在授權(quán)范圍內(nèi)，有權(quán)審批一定額度內(nèi)（具體額度根據(jù)公司實際情況確定）的費(fèi)用支出、資金使用等事項。（三）人事管理1.經(jīng)理層有權(quán)根據(jù)公司人力資源規(guī)劃和崗位需求，提出人員招聘、選拔、任用、調(diào)配等建議，報董事會審批后組織實施。2.在公司薪酬福利政策框架內(nèi)，經(jīng)理層可確定一定層級員工的薪酬調(diào)整、獎金分配等方案，但需報董事會備案。（四）投資決策1.對于一定額度內(nèi)（具體額度根據(jù)公司實際情況確定）的固定資產(chǎn)投資、對外投資等項目，經(jīng)理層有權(quán)進(jìn)行可行性研究、方案制定，并提交董事會審議決定。2.在符合公司投資管理制度和風(fēng)險控制要求的前提下，經(jīng)理層可對部分臨時性、小額投資項目進(jìn)行決策，并及時向董事會報告。（五）其他事項經(jīng)理層在授權(quán)范圍內(nèi)，有權(quán)處理公司日常運(yùn)營中的其他各類事項，如合同簽訂、業(yè)務(wù)合作、對外聯(lián)絡(luò)等，但涉及重大事項或超出授權(quán)額度的事項仍需報董事會審批。四、授權(quán)程序（一）授權(quán)申請經(jīng)理層成員根據(jù)工作需要，向董事會提出書面授權(quán)申請，說明申請授權(quán)的事項、依據(jù)、范圍及預(yù)期效果等內(nèi)容。（二）審核與批準(zhǔn)董事會對經(jīng)理層的授權(quán)申請進(jìn)行審核，重點審查申請事項是否符合法律法規(guī)、公司章程及本制度規(guī)定，是否與公司戰(zhàn)略目標(biāo)一致，是否存在風(fēng)險隱患等。經(jīng)審核通過后，由董事會作出授權(quán)決定，并以書面形式明確授權(quán)內(nèi)容、范圍、期限等。（三）授權(quán)書簽署董事會授權(quán)決定作出后，由董事長與經(jīng)理層被授權(quán)人簽署授權(quán)書，明確雙方權(quán)利義務(wù)。授權(quán)書一式兩份，分別由董事會辦公室和被授權(quán)人留存。（四）備案與公示董事會辦公室負(fù)責(zé)將授權(quán)書副本及相關(guān)授權(quán)決定文件進(jìn)行備案，并在公司內(nèi)部適當(dāng)范圍內(nèi)進(jìn)行公示，以便員工了解經(jīng)理層的職責(zé)權(quán)限，接受監(jiān)督。五、授權(quán)監(jiān)督與管理（一）監(jiān)督機(jī)制1.董事會負(fù)責(zé)對經(jīng)理層授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期或不定期聽取經(jīng)理層關(guān)于授權(quán)事項的執(zhí)行匯報，了解授權(quán)事項的進(jìn)展情況、實施效果及存在問題等。2.公司監(jiān)事會依照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，對經(jīng)理層授權(quán)行為及授權(quán)事項執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，有權(quán)提出監(jiān)督意見和建議。3.公司內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)對經(jīng)理層授權(quán)事項涉及的財務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動等進(jìn)行審計監(jiān)督，檢查是否存在違規(guī)操作、濫用職權(quán)等問題。（二）報告制度1.經(jīng)理層應(yīng)定期向董事會報告授權(quán)事項的執(zhí)行情況，包括已完成的工作、取得的成效、遇到的問題及解決方案等。報告應(yīng)采用書面形式，并附相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。2.對于授權(quán)事項執(zhí)行過程中出現(xiàn)的重大問題或突發(fā)情況，經(jīng)理層應(yīng)及時向董事會報告，并采取有效措施進(jìn)行處理，避免對公司造成不利影響。（三）調(diào)整與變更1.在授權(quán)有效期內(nèi)，如因公司戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務(wù)發(fā)展變化、法律法規(guī)及監(jiān)管要求變更等原因，需要對授權(quán)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整或變更的，經(jīng)理層應(yīng)及時向董事會提出書面申請，說明調(diào)整或變更的原因、內(nèi)容及對公司的影響等。2.董事會對經(jīng)理層提出的調(diào)整或變更申請進(jìn)行審核，經(jīng)批準(zhǔn)后重新簽署授權(quán)書，并按照授權(quán)程序進(jìn)行備案和公示。（四）終止與撤銷1.授權(quán)期滿后，授權(quán)書自動失效。如需繼續(xù)授權(quán)，經(jīng)理層應(yīng)重新提出申請，按照授權(quán)程序辦理。2.在授權(quán)有效期內(nèi)，如有下列情形之一的，董事會可撤銷對經(jīng)理層的授權(quán)：被授權(quán)人違反法律法規(guī)、公司章程或本制度規(guī)定，濫用職權(quán)，給公司造成重大損失的；因健康原因、工作變動等原因，無法繼續(xù)履行授權(quán)職責(zé)的；其他董事會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)撤銷授權(quán)的情形。六、責(zé)任追究（一）被授權(quán)人責(zé)任1.被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照授權(quán)書規(guī)定的范圍、程序和要求行使職權(quán)，履行職責(zé)。如因違反規(guī)定導(dǎo)致公司遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.被授權(quán)人不得超越授權(quán)范圍行使職權(quán)，不得擅自將授權(quán)事項轉(zhuǎn)委托他人。如有違反，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；構(gòu)成違法犯罪的，依法追究法律責(zé)任。（二）監(jiān)督部門責(zé)任1.董事會、監(jiān)事會、內(nèi)部審計部門等監(jiān)督部門應(yīng)認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對經(jīng)理層授權(quán)行為及授權(quán)事項執(zhí)行情況進(jìn)行有效監(jiān)督。如因監(jiān)督不力導(dǎo)致公司出現(xiàn)問題的，相關(guān)監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.監(jiān)督部門工作人員在監(jiān)督過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定