第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE合規(guī)性保證承諾書樣本（3篇）合規(guī)性保證承諾書樣本篇1承諾方：________________________接收方：________________________1.承諾背景鑒于承諾方在________________________領(lǐng)域開展業(yè)務(wù)，嚴(yán)格遵守國家及地方相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及政策要求，為維護(hù)市場秩序、保障公共利益及促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，承諾方特此作出以下承諾。承諾方充分認(rèn)識到合規(guī)經(jīng)營的重要性，并承諾將合規(guī)管理納入企業(yè)治理的核心保證各項業(yè)務(wù)活動符合法定要求，接受接收方的與核查。2.承諾內(nèi)容承諾方鄭重承諾，在經(jīng)營活動中嚴(yán)格遵守以下合規(guī)要求：（1）遵守法律法規(guī)。承諾方將全面遵守《_________________________________法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及行業(yè)主管部門發(fā)布的規(guī)章、規(guī)范性文件及政策指引，保證經(jīng)營活動合法合規(guī)。（2）執(zhí)行行業(yè)規(guī)范。承諾方將嚴(yán)格遵循________________________行業(yè)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及自律規(guī)定，包括但不限于________________________等標(biāo)準(zhǔn)，保證產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)要求。（3）保護(hù)用戶權(quán)益。承諾方將依法保護(hù)用戶個人信息，履行數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù)，保證用戶信息采集、存儲、使用及傳輸符合《_________網(wǎng)絡(luò)安全法》《_________個人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)要求。（4）防范商業(yè)風(fēng)險。承諾方將建立健全商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競爭等合規(guī)管理體系，杜絕任何形式的違法違規(guī)行為。（5）履行社會責(zé)任。承諾方將積極履行環(huán)境保護(hù)、勞動用工、產(chǎn)品質(zhì)量等社會責(zé)任，保證經(jīng)營活動對環(huán)境和社會的影響符合法律法規(guī)及政策要求。3.實施計劃為保證上述承諾內(nèi)容的落實，承諾方制定以下實施計劃：第一階段：至__________年__________月__________日，完成合規(guī)管理體系搭建，包括制定合規(guī)管理制度、設(shè)立合規(guī)管理崗位、開展全員合規(guī)培訓(xùn)等。第二階段：至__________年__________月__________日，全面梳理業(yè)務(wù)流程，識別合規(guī)風(fēng)險點，制定風(fēng)險防控措施，并完成合規(guī)自查自糾工作。第三階段：自__________年__________月起，建立常態(tài)化合規(guī)管理機(jī)制，定期開展合規(guī)審查，及時更新合規(guī)管理制度，保證持續(xù)符合法律法規(guī)及政策要求。4.保障措施為保障承諾內(nèi)容的全面履行，承諾方將采取以下保障措施：（1）組織保障。設(shè)立合規(guī)管理委員會，由公司總經(jīng)理擔(dān)任主任，配備__________名專業(yè)人員負(fù)責(zé)實施，明確各部門合規(guī)職責(zé)，保證合規(guī)管理工作有效推進(jìn)。（2）制度保障。制定《合規(guī)管理制度》《合規(guī)風(fēng)險防控管理辦法》《合規(guī)舉報及調(diào)查處理辦法》等制度，形成合規(guī)管理長效機(jī)制。（3）技術(shù)保障。投入__________萬元用于合規(guī)管理系統(tǒng)建設(shè)，實現(xiàn)合規(guī)數(shù)據(jù)電子化管理，提高合規(guī)管理效率。（4）保障。定期向接收方報告合規(guī)管理情況，接受接收方的與檢查，及時整改發(fā)覺的問題。5.違約責(zé)任承諾方承諾，如未能履行本承諾書中的任何一項承諾內(nèi)容，將承擔(dān)以下違約責(zé)任：（1）接受處罰。如因違反法律法規(guī)或行業(yè)規(guī)范被監(jiān)管部門處罰，承諾方將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)賠償。（2）賠償損失。如因合規(guī)問題給接收方或第三方造成損失，承諾方將依法賠償全部損失。（3）終止合作。接收方有權(quán)終止與承諾方的合作關(guān)系，并追究其違約責(zé)任。6.附則（1）本承諾書自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。（2）本承諾書一式兩份，承諾方和接收方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。（3）由__________機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度評估，評估結(jié)果將作為接收方承諾方合規(guī)經(jīng)營的重要依據(jù)。承諾人簽名：________________________簽訂日期：________________________合規(guī)性保證承諾書樣本篇2合同編號：__________一、總則1.1為嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，保證自身在經(jīng)營活動中始終符合__（填寫監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱）的監(jiān)管要求，維護(hù)__（填寫承諾人主體名稱）的良好聲譽(yù)與市場秩序，承諾人__（填寫承諾人姓名/職務(wù)）在此鄭重作出如下合規(guī)性保證承諾。1.2承諾人確認(rèn)，本人已充分理解并完全認(rèn)同本承諾書所載明的各項條款內(nèi)容，并承諾將嚴(yán)格履行本承諾書中所規(guī)定的各項義務(wù)。本承諾書是承諾人合規(guī)意愿的真實表達(dá)，具有法律約束力。1.3本承諾書旨在明確承諾人在__（填寫業(yè)務(wù)范圍或領(lǐng)域）內(nèi)的合規(guī)責(zé)任，保證其所有行為均符合適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、監(jiān)管規(guī)定以及__（填寫承諾人所屬行業(yè)或領(lǐng)域）的普遍遵循的道德準(zhǔn)則和商業(yè)慣例。1.4承諾人承諾，將本承諾書作為自身及所代表的__（填寫關(guān)聯(lián)實體名稱，如適用）日常運(yùn)營和決策的基本遵循，并建立有效的內(nèi)部合規(guī)管理體系以支持本承諾的履行。二、法律法規(guī)及監(jiān)管要求的遵守2.1承諾人鄭重承諾，將嚴(yán)格遵守所有適用于__（填寫承諾人主體名稱）及其相關(guān)業(yè)務(wù)的現(xiàn)行有效的中國法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章、司法解釋、部門規(guī)范性文件及其他具有法律約束力的規(guī)范性文件，包括但不限于《_________公司法》、《_________反不正當(dāng)競爭法》、《_________消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《_________網(wǎng)絡(luò)安全法》、《_________數(shù)據(jù)安全法》、《_________個人信息保護(hù)法》、《_________刑法》以及反洗錢、反腐敗、反商業(yè)賄賂等相關(guān)法律法規(guī)。2.2承諾人承諾，將密切關(guān)注并及時學(xué)習(xí)和理解__（填寫監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱）發(fā)布的各項監(jiān)管政策、行業(yè)指引、通知公告等監(jiān)管要求，并保證__（填寫承諾人主體名稱）的業(yè)務(wù)活動、內(nèi)部控制及風(fēng)險管理措施始終與之保持一致。對于可能影響合規(guī)性的新法規(guī)、新政策，承諾人將主動進(jìn)行評估，并采取必要的調(diào)整措施。2.3承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守__（具體列舉12個關(guān)鍵行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，例如：金融行業(yè)的《商業(yè)銀行法》、《證券法》及其配套規(guī)定；互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》、《網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容生態(tài)治理規(guī)定》等）的核心監(jiān)管要求，特別是在__（具體列舉關(guān)鍵合規(guī)領(lǐng)域，例如：風(fēng)險管理、資本充足率、關(guān)聯(lián)交易、信息披露、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、數(shù)據(jù)跨境流動等）方面，保證所有操作均符合監(jiān)管規(guī)定。2.4承諾人承諾，將保證__（填寫承諾人主體名稱）在招聘、晉升、薪酬、考核等人力資源管理活動中，嚴(yán)格遵守《_________勞動法》、《_________勞動合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，保障員工的合法權(quán)益，杜絕任何形式的歧視行為和非法用工。三、內(nèi)部合規(guī)管理體系的建立與運(yùn)行3.1承諾人承諾，將積極推動并持續(xù)完善__（填寫承諾人主體名稱）內(nèi)部合規(guī)管理體系，該體系應(yīng)至少涵蓋合規(guī)風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、控制、監(jiān)測、處置和持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。3.2承諾人承諾，將明確__（填寫承諾人主體名稱）的合規(guī)管理組織架構(gòu)，指定合規(guī)負(fù)責(zé)人__（可留空或指明具體職位/姓名），并授予其必要的權(quán)限，以獨(dú)立、客觀地履行合規(guī)管理職責(zé)，保證合規(guī)工作不受不當(dāng)干預(yù)。3.3承諾人承諾，將建立健全各項業(yè)務(wù)流程的合規(guī)審查機(jī)制，保證在業(yè)務(wù)決策、產(chǎn)品/服務(wù)設(shè)計、市場營銷、合同簽訂、信息披露等關(guān)鍵環(huán)節(jié)嵌入合規(guī)要求，實現(xiàn)合規(guī)與業(yè)務(wù)的深度融合。3.4承諾人承諾，將投入必要的資源，用于合規(guī)培訓(xùn)和教育，保證__（填寫承諾人主體名稱）的全體員工，特別是關(guān)鍵崗位人員和管理層，能夠充分理解本承諾書內(nèi)容以及其職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)要求，具備必要的合規(guī)意識和技能。每年至少組織__（填寫次數(shù)，例如：一次）全面的合規(guī)培訓(xùn)。3.5承諾人承諾，將建立暢通有效的合規(guī)舉報渠道，鼓勵員工及其他利益相關(guān)方就發(fā)覺的合規(guī)風(fēng)險或違規(guī)行為進(jìn)行報告，并承諾對舉報人信息予以嚴(yán)格保密，同時建立對舉報人的保護(hù)機(jī)制，防止任何形式的打擊報復(fù)。3.6承諾人承諾，將定期開展內(nèi)部合規(guī)審計或評估，對合規(guī)管理體系的運(yùn)行有效性進(jìn)行檢驗，及時發(fā)覺并糾正存在的問題。審計結(jié)果應(yīng)向管理層及__（填寫監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱，如適用）報告。四、風(fēng)險管理與內(nèi)部控制4.1承諾人承諾，將根據(jù)業(yè)務(wù)特點和風(fēng)險狀況，建立健全全面風(fēng)險管理體系，有效識別、評估、監(jiān)測和控制信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險、法律合規(guī)風(fēng)險、聲譽(yù)風(fēng)險、戰(zhàn)略風(fēng)險等各項風(fēng)險。4.2承諾人承諾，將制定并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部審計制度，定期對各項業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行獨(dú)立檢查和評價，保證內(nèi)部控制措施能夠有效防范和化解風(fēng)險。4.3承諾人承諾，將妥善保管所有業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)憑證、合同文件及其他重要資料，保證資料的完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性，以備查驗。電子記錄的保存應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。4.4承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守信息安全管理規(guī)定，采取必要的技術(shù)和管理措施，保護(hù)__（填寫承諾人主體名稱）及其客戶、合作伙伴的信息資產(chǎn)安全，防止信息泄露、篡改或丟失。對于涉及個人信息和重要數(shù)據(jù)的處理活動，將嚴(yán)格遵守《個人信息保護(hù)法》等相關(guān)規(guī)定。五、市場行為與公平競爭5.1承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守《_________反不正當(dāng)競爭法》及其實施條例，杜絕任何形式的壟斷行為、不正當(dāng)競爭行為，如虛假宣傳、商業(yè)詆毀、侵犯商業(yè)秘密、仿冒混淆等。5.2承諾人承諾，在市場推廣、廣告宣傳、產(chǎn)品銷售等活動中，將保證所提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。廣告宣傳內(nèi)容將符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，不得夸大宣傳、誤導(dǎo)消費(fèi)者。5.3承諾人承諾，將公平對待所有客戶、合作伙伴及競爭對手，在業(yè)務(wù)合作中遵循誠實信用原則，不得利用不正當(dāng)手段排擠競爭對手或損害他人合法權(quán)益。5.4承諾人承諾，將審慎處理關(guān)聯(lián)交易，保證關(guān)聯(lián)交易符合公平、公允的原則，并按照公司內(nèi)部決策程序和信息披露要求進(jìn)行管理，避免利益沖突。六、職業(yè)道德與商業(yè)行為6.1承諾人承諾，將恪守職業(yè)道德，以身作則，在所有商業(yè)活動中堅持誠信、正直、公平、透明的原則，維護(hù)__（填寫承諾人主體名稱）的良好社會形象。6.2承諾人承諾，將禁止任何形式的賄賂、回扣、利益輸送等不正當(dāng)利益交換行為，在與官員、合作伙伴、供應(yīng)商、客戶等各方交往中，保持清正廉潔。6.3承諾人承諾，將嚴(yán)格遵守廉潔從業(yè)各項規(guī)定，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益，不得從事任何可能影響履職公正性的兼職或其他活動。6.4承諾人承諾，將尊重知識產(chǎn)權(quán)，在研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營活動中，依法保護(hù)好自己的知識產(chǎn)權(quán)，同時尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)許可不得使用他人的專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等。七、信息披露與報告7.1承諾人承諾，將嚴(yán)格按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，及時、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)，包括但不限于財務(wù)報告、重大事件報告、關(guān)聯(lián)交易披露等。7.2承諾人承諾，對于可能影響__（填寫承諾人主體名稱）投資者、客戶、合作伙伴或公眾利益的重大事項，將按照規(guī)定程序進(jìn)行內(nèi)部決策，并及時、準(zhǔn)確地對外披露。7.3承諾人承諾，在向__（填寫監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱）或任何其他監(jiān)管/執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供信息或接受調(diào)查時，將如實陳述，提供完整、真實的資料，積極配合監(jiān)管工作。八、違規(guī)行為的處理8.1承諾人承諾，一旦發(fā)覺__（填寫承諾人主體名稱）存在或可能存在違反本承諾書或相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的行為，將立即采取有效措施進(jìn)行整改，包括但不限于：停止違規(guī)行為、消除不良影響、返還不當(dāng)?shù)美κ軗p方進(jìn)行賠償?shù)取?.2承諾人承諾，將積極配合__（填寫監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱）或任何其他有權(quán)機(jī)構(gòu)的調(diào)查，如實提供相關(guān)資料，并依法接受相應(yīng)的處理。8.3承諾人承諾，對于__（填寫承諾人主體名稱）內(nèi)部發(fā)覺的違規(guī)行為，將依據(jù)公司內(nèi)部規(guī)章制度，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理，絕不姑息。九、承諾的效力與持續(xù)性9.1本承諾書自簽署之日起生效，具有法律約束力，承諾人將長期遵守并持續(xù)履行本承諾書中規(guī)定的各項義務(wù)。9.2本承諾書的效力不因__（填寫承諾人主體名稱）的合并、分立、變更、解散或破產(chǎn)而終止。無論未來股權(quán)結(jié)構(gòu)如何變化，新的控股方或繼承主體均應(yīng)繼承并遵守本承諾書中的相關(guān)合規(guī)義務(wù)。9.3承諾人承諾，將根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求及業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，定期對本承諾書的履行情況進(jìn)行回顧和評估，必要時對內(nèi)部合規(guī)管理體系進(jìn)行修訂和完善。十、法律后果10.1承諾人鄭重聲明，本承諾書內(nèi)容是承諾人真實意愿的表示，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)性信息。10.2承諾人承諾，若__（填寫承諾人主體名稱）未能履行本承諾書中的任何一項承諾，或因__（填寫承諾人主體名稱）的任何行為違反了適用的法律法規(guī)或監(jiān)管要求，給__（填寫承諾書接收方尊稱，例如：貴公司、相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社會公眾等）造成任何損失，承諾人愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，包括但不限于行政罰款、民事賠償責(zé)任，并愿意接受__（填寫承諾書接收方尊稱）或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取的任何必要措施。10.3承諾人理解并同意，對于違反本承諾書或相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求的行為，__（填寫監(jiān)管機(jī)構(gòu)名稱）有權(quán)依據(jù)法律法規(guī)采取包括但不限于警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)、限制股東權(quán)利、吊銷業(yè)務(wù)許可、列入嚴(yán)重違法失信名單等監(jiān)管措施，并可將相關(guān)信息通報至征信機(jī)構(gòu)或相關(guān)行業(yè)協(xié)會。十一、其他11.1本承諾書是承諾人對其合規(guī)性義務(wù)的全面陳述，不構(gòu)成任何形式的保證或擔(dān)保。11.2對于本承諾書未盡事宜，承諾人將遵守所有適用的法律法規(guī)及監(jiān)管要求，并參照行業(yè)普遍遵循的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和道德準(zhǔn)則行事。11.3本承諾書一式__（填寫份數(shù)）份，承諾人執(zhí)__（填寫份數(shù)）份，__（填寫承諾書接收方尊稱）執(zhí)__（填寫份數(shù)）份，具有同等法律效力。11.4如對本承諾書的任何條款存在疑問，承諾人應(yīng)及時向__（填寫承諾書接收方尊稱）進(jìn)行咨詢。承諾人（簽名）：____________________簽訂日期：____________________合規(guī)性保證承諾書樣本篇3承諾方（以下簡稱“承諾方”）：[承諾方全稱]，法定代表人：[法定代表人姓名]，注冊地址：[注冊地址]，統(tǒng)一社會信用代碼：[統(tǒng)一社會信用代碼]。接收方（以下簡稱“接收方”）：[接收方全稱]，法定代表人：[法定代表人姓名]，注冊地址：[注冊地址]，統(tǒng)一社會信用代碼：[統(tǒng)一社會信用代碼]。鑒于承諾方希望遵守相關(guān)法律法規(guī)及雙方簽訂的協(xié)議或約定，特此作出如下承諾：第一條承諾內(nèi)容1.1承諾方承諾，在履行與接收方簽訂的協(xié)議或約定過程中，將嚴(yán)格遵守_________相關(guān)法律、法規(guī)及政策規(guī)定，包括但不限于《合同法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《數(shù)據(jù)安全法》等。1.2承諾方承諾，其提供的所有信息、資料及數(shù)據(jù)均真實、準(zhǔn)確、完整、有效，并符合國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。1.3承諾方承諾，在協(xié)議或約定的履行過程中，將采取一切必要的措施保證其行為符合法律法規(guī)及政策規(guī)定，包括但不限于建立健全內(nèi)部管理制度、加強(qiáng)員工培訓(xùn)、完善風(fēng)險控制機(jī)制等。1.4承諾方承諾，將積極配合接收方進(jìn)行合規(guī)性審查、風(fēng)險評估等工作，