法律事務(wù)所合同審查規(guī)范流程指南一、引言：合同審查的價值與定位合同作為民商事交易的核心載體，其條款的嚴(yán)謹(jǐn)性、合法性直接關(guān)乎交易安全與當(dāng)事人權(quán)益。法律事務(wù)所開展合同審查工作，既是為客戶防范法律風(fēng)險的專業(yè)服務(wù)，也是維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序、保障交易公平的重要環(huán)節(jié)。一份經(jīng)過規(guī)范審查的合同，能夠有效避免因條款漏洞、效力瑕疵引發(fā)的糾紛，為交易的順利推進(jìn)筑牢法律根基。二、合同審查的前期準(zhǔn)備工作（一）厘清交易背景與客戶需求審查人員需與客戶充分溝通，明確交易的核心目的、交易模式（如買賣、租賃、合作、擔(dān)保等）、交易雙方的角色定位（甲方/乙方的權(quán)利義務(wù)傾向），以及客戶對合同的特殊訴求（如風(fēng)險規(guī)避重點(diǎn)、商業(yè)利益平衡需求）。同時，結(jié)合交易所屬行業(yè)的特點(diǎn)（如建筑工程、金融、知識產(chǎn)權(quán)等），預(yù)判潛在的行業(yè)監(jiān)管風(fēng)險。（二）收集與交易相關(guān)的基礎(chǔ)資料1.合同文本：客戶提供的draft版本或?qū)Ψ匠鼍叩暮贤０?，需完整接收并?biāo)注版本信息。2.交易附件：如技術(shù)協(xié)議、服務(wù)方案、報價單、招投標(biāo)文件等，這些文件可能構(gòu)成合同的組成部分，需一并審查。3.法律依據(jù)：檢索與交易相關(guān)的法律法規(guī)、司法解釋、地方性規(guī)定，尤其是效力性強(qiáng)制性規(guī)定（如《民法典》合同編、行業(yè)監(jiān)管法規(guī)），確保審查標(biāo)準(zhǔn)的合法性。4.既往交易記錄：若客戶與交易相對方存在歷史合作，需查閱過往合同的履行情況、爭議點(diǎn)，為本次審查提供參考。三、合同審查的核心流程（一）形式審查：保障合同的“外在合規(guī)性”1.主體信息核查核對合同當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人（或授權(quán)代表）信息是否準(zhǔn)確，尤其需注意企業(yè)名稱是否與營業(yè)執(zhí)照一致，個人信息是否與身份證/護(hù)照信息匹配。對于法人主體，需初步核查其存續(xù)狀態(tài)（可通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢），排除“失聯(lián)企業(yè)”“經(jīng)營異常企業(yè)”的合作風(fēng)險。2.合同結(jié)構(gòu)與條款完備性檢查合同是否包含必備條款（《民法典》第四百七十條規(guī)定的當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭議解決等），缺失的條款需提示客戶補(bǔ)充。同時，審查合同標(biāo)題與內(nèi)容的一致性（如標(biāo)題為“買賣合同”，內(nèi)容是否圍繞貨物買賣展開），避免因標(biāo)題誤導(dǎo)產(chǎn)生爭議。3.文字表述規(guī)范性逐字逐句審查合同文本，修正錯別字、歧義表述（如“定金”與“訂金”的區(qū)分）、標(biāo)點(diǎn)錯誤，確保術(shù)語使用準(zhǔn)確（如“違約金”與“損害賠償金”的法律效果不同），語句邏輯通順，避免因表述模糊引發(fā)解釋爭議。（二）實(shí)質(zhì)審查：把控合同的“內(nèi)在合法性與合理性”1.合法性審查核查合同內(nèi)容是否違反法律法規(guī)的效力性強(qiáng)制性規(guī)定（如禁止買賣毒品、禁止變相高利貸等），若存在此類條款，需直接建議刪除或修改，否則合同可能被認(rèn)定無效。識別合同是否存在《民法典》第一百四十四條、第一百四十六條、第一百五十三條、第一百五十四條規(guī)定的無效情形（如無民事行為能力人簽署、虛假意思表示、違背公序良俗、惡意串通損害他人利益等），并提出修正方案。2.合規(guī)性審查針對特定行業(yè)的交易（如金融借貸、建筑工程、醫(yī)療器械），需結(jié)合行業(yè)監(jiān)管法規(guī)審查合同條款。例如，金融借款合同需符合《商業(yè)銀行法》《貸款通則》的要求，建筑工程合同需滿足《建筑法》對資質(zhì)、招投標(biāo)的規(guī)定，確保合同內(nèi)容不觸碰行業(yè)監(jiān)管紅線。3.合理性審查權(quán)利義務(wù)對等性：分析雙方的權(quán)利義務(wù)是否失衡，如一方承擔(dān)過重的違約責(zé)任而另一方免責(zé)，需建議調(diào)整條款以實(shí)現(xiàn)利益平衡。違約責(zé)任合理性：審查違約金約定是否過高（超過損失的30%可能被法院調(diào)整）或過低，結(jié)合交易標(biāo)的、履行風(fēng)險，建議設(shè)置合理的違約金計算方式（如按日萬分之X計算、按合同金額的X%計算）。免責(zé)條款合法性：檢查免責(zé)條款是否排除對方主要權(quán)利、加重對方責(zé)任，若存在《民法典》第五百零六條規(guī)定的無效免責(zé)情形（如造成對方人身損害、因故意或重大過失造成對方財產(chǎn)損失的免責(zé)），需提示客戶修改。4.實(shí)用性審查條款需具備可操作性，避免“原則性約定”。例如，履行期限應(yīng)明確具體日期或期間（如“X月X日前交貨”而非“盡快交貨”）；履行地點(diǎn)應(yīng)明確到具體地址（如“甲方住所地倉庫”而非“甲方指定地點(diǎn)”）；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)引用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方確認(rèn)的技術(shù)文件，避免“符合行業(yè)慣例”等模糊表述。（三）特殊條款專項(xiàng)審查1.定金條款核查定金數(shù)額是否超過主合同標(biāo)的額的20%（超過部分不產(chǎn)生定金效力），明確約定定金的性質(zhì)（違約定金、立約定金等），并提示客戶注意“定金罰則”的適用條件（如交付定金方違約則無權(quán)要求返還，收受方違約則雙倍返還）。2.違約金與損失賠償條款區(qū)分違約金的“補(bǔ)償性”與“懲罰性”，若合同同時約定違約金和損失賠償，需提示客戶兩者的適用規(guī)則（通常擇一主張或合并主張需符合法律規(guī)定）。對于損失賠償，建議明確損失的計算范圍（如直接損失、可得利益損失），避免訴訟中舉證困難。3.保密與競業(yè)限制條款明確保密信息的范圍（如商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等）、保密期限（需合理，過長可能被認(rèn)定無效）、違約責(zé)任（如違約金或損失賠償?shù)挠嬎惴绞剑?。若涉及競業(yè)限制，需符合《勞動合同法》的規(guī)定（如期限不超過2年、支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)龋?，避免因條款違法導(dǎo)致約定無效。4.爭議解決條款管轄約定：若選擇訴訟，需符合《民事訴訟法》關(guān)于地域管轄、級別管轄的規(guī)定（如約定“原告住所地法院管轄”需滿足“與爭議有實(shí)際聯(lián)系”的條件）；若選擇仲裁，需明確仲裁機(jī)構(gòu)名稱（如“北京仲裁委員會”而非“北京市仲裁機(jī)構(gòu)”），且仲裁協(xié)議需具備《仲裁法》第十六條規(guī)定的要素（請求仲裁的意思表示、仲裁事項(xiàng)、選定的仲裁委員會）。法律適用：涉外合同需明確適用的準(zhǔn)據(jù)法（如“本合同適用中華人民共和國法律”），避免因法律適用不明引發(fā)爭議。四、風(fēng)險評估與應(yīng)對策略（一）潛在風(fēng)險識別審查過程中需系統(tǒng)識別三類風(fēng)險：效力風(fēng)險：合同因違反法律規(guī)定、意思表示不真實(shí)等被認(rèn)定無效或可撤銷。履行風(fēng)險：如對方履約能力不足（通過企業(yè)信用查詢、涉訴信息分析）、履行條款不明確導(dǎo)致的履行障礙。責(zé)任風(fēng)險：違約責(zé)任約定不明、免責(zé)條款無效導(dǎo)致的賠償風(fēng)險。（二）應(yīng)對措施建議1.條款修改：對存在瑕疵的條款，提出具體的修改建議（如將“訂金”改為“定金”、明確履行期限等），并說明修改的法律依據(jù)和商業(yè)目的。2.補(bǔ)充協(xié)議：若主合同無法涵蓋全部交易細(xì)節(jié)，建議簽訂補(bǔ)充協(xié)議（如技術(shù)服務(wù)的具體標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收流程等），作為合同的有效組成部分。3.風(fēng)險提示：對于無法通過條款修改消除的風(fēng)險（如對方經(jīng)營風(fēng)險），書面提示客戶，并建議采取輔助措施（如要求對方提供擔(dān)保、分期付款、購買履約保險等）。4.證據(jù)留存建議：提示客戶在交易過程中留存關(guān)鍵證據(jù)（如溝通記錄、履約憑證、變更協(xié)議等），以備爭議發(fā)生時舉證。五、審查報告與溝通反饋（一）形成審查報告審查報告應(yīng)包含以下內(nèi)容：審查結(jié)論：合同整體是否合法有效、是否存在重大風(fēng)險。問題清單：按“形式問題”“實(shí)質(zhì)問題”“特殊條款問題”分類列出，每個問題需描述現(xiàn)狀、法律風(fēng)險、修改建議。風(fēng)險提示：單獨(dú)列出需客戶特別注意的風(fēng)險點(diǎn)（如對方主體風(fēng)險、履行風(fēng)險），并說明應(yīng)對建議。附件：附上修改后的合同文本（標(biāo)注修改痕跡）、相關(guān)法律法規(guī)依據(jù)、檢索報告等。（二）與客戶溝通反饋1.當(dāng)面溝通：通過會議或面談，向客戶逐條解釋審查意見，尤其是復(fù)雜的法律問題（如“定金罰則”的適用、仲裁協(xié)議的效力），確?？蛻衾斫怙L(fēng)險與建議。2.書面回復(fù)：對于客戶的疑問，以書面形式（郵件、函件）詳細(xì)回復(fù)，避免口頭溝通的歧義。3.動態(tài)調(diào)整：若客戶基于商業(yè)考慮不接受部分修改建議，需再次評估風(fēng)險，提供“風(fēng)險接受方案”（如提示客戶簽署確認(rèn)書，明確知悉風(fēng)險后自愿承擔(dān)），確保服務(wù)的靈活性與合規(guī)性平衡。六、常見問題與實(shí)務(wù)建議（一）合同主體資格瑕疵問題表現(xiàn)：對方為個體工商戶卻以企業(yè)名義簽約、分支機(jī)構(gòu)無總公司授權(quán)、自然人無民事行為能力等。建議：要求客戶提供對方的營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書、身份證明，通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“裁判文書網(wǎng)”查詢對方的涉訴、失信情況，必要時建議客戶委托律師進(jìn)行盡職調(diào)查。（二）條款約定模糊不清問題表現(xiàn)：履行地點(diǎn)約定為“甲方指定地點(diǎn)”、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)為“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”、付款時間為“驗(yàn)收合格后”（無具體期限）。建議：將模糊表述細(xì)化為可操作的條款（如“甲方指定地點(diǎn)為XX市XX區(qū)XX路XX號倉庫”“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行GB/TXXXXX-202X國家標(biāo)準(zhǔn)”“驗(yàn)收合格后7個工作日內(nèi)付款”），避免履行中產(chǎn)生爭議。（三）違約責(zé)任約定不明問題表現(xiàn)：僅約定“違約方承擔(dān)違約責(zé)任”，未明確違約金數(shù)額或計算方式。建議：結(jié)合交易金額、履行成本、預(yù)期利益，建議約定具體的違約金計算方式（如“每逾期一日，按合同金額的萬分之五支付違約金”），或明確損失賠償?shù)姆秶ㄈ纭鞍ㄖ苯訐p失