PAGE企業(yè)采購規(guī)范制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司采購管理，規(guī)范采購行為，確保采購工作的公開、公平、公正，提高采購效率，降低采購成本，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的順利進(jìn)行，特制定本規(guī)范制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有采購活動(dòng)，包括但不限于原材料采購、設(shè)備采購、辦公用品采購、服務(wù)采購等。（三）基本原則1.合法性原則：采購活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，確保采購行為合法合規(guī)。2.公平公正原則：在采購過程中，應(yīng)平等對待所有供應(yīng)商，不偏袒、不歧視，保證采購程序和結(jié)果的公平公正。3.效益原則：追求采購效益最大化，在保證質(zhì)量的前提下，合理控制采購成本，提高資金使用效率。4.誠信原則：采購人員應(yīng)誠實(shí)守信，與供應(yīng)商建立良好的合作關(guān)系，嚴(yán)格履行合同約定。二、采購流程（一）采購需求提出1.生產(chǎn)部門：根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃和實(shí)際生產(chǎn)需求，提前向采購部門提交原材料、零部件等采購申請，詳細(xì)說明規(guī)格、數(shù)量、交貨時(shí)間等要求。2.其他部門：如行政部門、研發(fā)部門等根據(jù)工作需要，向采購部門提交辦公用品、設(shè)備、服務(wù)等采購申請，明確采購項(xiàng)目的用途、預(yù)算、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等信息。（二）采購申請審批1.采購申請單：采購申請人應(yīng)填寫規(guī)范的采購申請單，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交至采購部門。2.預(yù)算審核：采購申請涉及預(yù)算的，財(cái)務(wù)部門應(yīng)對預(yù)算進(jìn)行審核，確保采購項(xiàng)目在預(yù)算范圍內(nèi)。3.最終審批：采購申請單經(jīng)采購部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，方可進(jìn)入采購流程。（三）供應(yīng)商選擇與管理1.供應(yīng)商開發(fā)：采購部門應(yīng)通過多種渠道開發(fā)供應(yīng)商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等，建立供應(yīng)商信息庫。2.供應(yīng)商評估：對潛在供應(yīng)商進(jìn)行評估，包括供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制、價(jià)格水平等方面，評估合格的供應(yīng)商納入合格供應(yīng)商名錄。3.供應(yīng)商選擇：根據(jù)采購需求，從合格供應(yīng)商名錄中選擇合適的供應(yīng)商進(jìn)行采購。在選擇供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的報(bào)價(jià)、質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)等因素，采用招標(biāo)、詢價(jià)、競爭性談判等方式確定供應(yīng)商。4.供應(yīng)商管理：建立供應(yīng)商檔案，定期對供應(yīng)商進(jìn)行考核評價(jià)，如質(zhì)量、交貨期、服務(wù)等方面的表現(xiàn)。對于表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)；對于不符合要求的供應(yīng)商，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改或淘汰。（四）采購合同簽訂1.合同起草：采購部門根據(jù)采購談判結(jié)果，起草采購合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、采購產(chǎn)品規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等條款。2.合同審核：采購合同應(yīng)提交至法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行審核，確保合同條款合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。3.合同簽訂：采購合同經(jīng)審核通過后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與供應(yīng)商簽訂合同。（五）采購訂單下達(dá)與執(zhí)行1.采購訂單下達(dá)：采購部門根據(jù)采購合同，向供應(yīng)商下達(dá)采購訂單，明確采購產(chǎn)品的具體要求、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)等信息。2.訂單跟蹤：采購人員應(yīng)定期跟蹤采購訂單的執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)，確保訂單按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。3.到貨驗(yàn)收：采購產(chǎn)品到貨后，采購部門應(yīng)組織相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收，如質(zhì)量部門檢驗(yàn)產(chǎn)品質(zhì)量、倉庫部門核對數(shù)量等。驗(yàn)收合格的產(chǎn)品辦理入庫手續(xù)；驗(yàn)收不合格的產(chǎn)品，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商處理，如退貨、換貨、補(bǔ)貨等。（六）采購付款1.付款申請：采購部門根據(jù)采購合同和驗(yàn)收情況，填寫付款申請單，經(jīng)相關(guān)部門審核簽字后，提交至財(cái)務(wù)部門。2.付款審批：財(cái)務(wù)部門對付款申請進(jìn)行審核，確保付款金額準(zhǔn)確無誤、符合合同約定。付款申請經(jīng)財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，辦理付款手續(xù)。3.付款方式：公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況選擇合適的付款方式，如支票、匯票、電匯、銀行承兌匯票等。對于金額較大的采購項(xiàng)目，應(yīng)盡量采用銀行承兌匯票等方式付款，以降低資金風(fēng)險(xiǎn)。三、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.風(fēng)險(xiǎn)識別：采購部門應(yīng)定期對采購過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，如供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評估：對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)管理：加強(qiáng)對供應(yīng)商的管理，選擇信譽(yù)良好、實(shí)力較強(qiáng)的供應(yīng)商，簽訂詳細(xì)的采購合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任。同時(shí)，定期對供應(yīng)商進(jìn)行考核評價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決供應(yīng)商存在的問題。2.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理：建立嚴(yán)格的質(zhì)量檢驗(yàn)制度，加強(qiáng)對采購產(chǎn)品的質(zhì)量控制。在采購合同中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收方法，要求供應(yīng)商提供質(zhì)量合格證明文件。對于重要的采購項(xiàng)目，可委托第三方檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。3.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理：關(guān)注市場價(jià)格動(dòng)態(tài)，建立價(jià)格信息收集和分析機(jī)制，定期對采購產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行比較和評估。在采購談判中，爭取有利的價(jià)格條款，如價(jià)格調(diào)整機(jī)制、價(jià)格優(yōu)惠政策等。同時(shí)，合理安排采購時(shí)間，避免因價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致采購成本增加。4.法律風(fēng)險(xiǎn)管理：加強(qiáng)對采購法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和研究，確保采購行為合法合規(guī)。在采購合同簽訂前，應(yīng)提交法務(wù)部門進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。對于重大采購項(xiàng)目，可聘請法律顧問提供專業(yè)法律意見。四、采購監(jiān)督與審計(jì)（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購部門自查：采購部門應(yīng)定期對采購工作進(jìn)行自查，檢查采購流程是否規(guī)范、采購行為是否合規(guī)、采購檔案是否完整等。2.內(nèi)部審計(jì)：公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對采購活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)審查采購項(xiàng)目的合法性、合規(guī)性、效益性等方面。對于審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改情況。（二）外部監(jiān)督1.政府監(jiān)管：采購活動(dòng)應(yīng)接受政府相關(guān)部門的監(jiān)管，如財(cái)政部門、審計(jì)部門、工商行政管理部門等。公司應(yīng)積極配合政府監(jiān)管部門的工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。2.社會(huì)監(jiān)督：采購活動(dòng)應(yīng)接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，如供應(yīng)商、客戶、媒體等。公司應(yīng)建立健全投訴舉報(bào)機(jī)制，及時(shí)處理社會(huì)公眾的投訴舉報(bào)，維護(hù)公司的良好形象。五、采購人員行為規(guī)范（一）職業(yè)道德1.誠實(shí)守信：采購人員應(yīng)誠實(shí)守信，不得隱瞞或虛報(bào)采購信息，不得收受供應(yīng)商賄賂或其他不正當(dāng)利益。2.廉潔奉公：采購人員應(yīng)廉潔奉公，嚴(yán)格遵守公司的廉潔制度，不得利用職務(wù)之便謀取私利。3.敬業(yè)盡責(zé)：采購人員應(yīng)敬業(yè)盡責(zé)，認(rèn)真履行工作職責(zé)，積極完成采購任務(wù)，確保采購工作的順利進(jìn)行。（二）業(yè)務(wù)能力1.專業(yè)知識：采購人員應(yīng)具備扎實(shí)的采購專業(yè)知識，熟悉采購流程、采購法律法規(guī)、市場行情等方面的知識。2.溝通能力：采購人員應(yīng)具備良好的溝通能力，能夠與供應(yīng)商、內(nèi)部部門等進(jìn)行有效的溝通協(xié)調(diào)，確保采購工作順利開展。3.談判能力：采購人員應(yīng)具備較強(qiáng)的談判能力，可以在采購談判中爭取有利的采購條件，降低采購成本。（三）工作紀(jì)律1.遵守公司制度：采購人員應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，服從工作安排，不得擅自離崗、脫崗。2.保守公司機(jī)密：采購人員應(yīng)保守公司的商業(yè)機(jī)密，不得泄露采購信息、供