PAGE規(guī)范性文件下發(fā)制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司規(guī)范性文件管理，確保文件的制定、發(fā)布、執(zhí)行和監(jiān)督等工作規(guī)范有序，提高公司管理效率，保障公司各項(xiàng)工作依法依規(guī)開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部各部門制定、發(fā)布和執(zhí)行的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、指引等。（三）規(guī)范性文件定義本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司為實(shí)施法律法規(guī)、履行管理職能，依照法定權(quán)限和程序制定并公開發(fā)布，涉及公司員工權(quán)利義務(wù)，具有普遍約束力，在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件。（四）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、政策要求以及公司的章程規(guī)定，不得與上位法相抵觸。2.科學(xué)性原則：文件內(nèi)容應(yīng)基于公司實(shí)際情況和業(yè)務(wù)需求，具有科學(xué)性、合理性和可操作性，能夠有效指導(dǎo)公司各項(xiàng)工作。3.統(tǒng)一規(guī)范原則：規(guī)范性文件的格式、體例、用語等應(yīng)保持統(tǒng)一規(guī)范，避免出現(xiàn)矛盾和歧義。4.公開透明原則：除涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私外，規(guī)范性文件應(yīng)及時(shí)向公司員工公開，確保員工知曉并遵守。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各職能部門負(fù)責(zé)根據(jù)本部門職責(zé)范圍，起草相關(guān)規(guī)范性文件草案。2.涉及多個(gè)部門職責(zé)的規(guī)范性文件，由相關(guān)部門聯(lián)合起草，或指定牽頭部門負(fù)責(zé)起草。（二）立項(xiàng)申請1.各部門認(rèn)為有必要制定規(guī)范性文件時(shí)，應(yīng)填寫《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請表》，詳細(xì)說明制定文件的必要性、依據(jù)、主要內(nèi)容、擬解決的問題以及預(yù)計(jì)完成時(shí)間等。2.《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)公司實(shí)際情況和工作需要，對立項(xiàng)申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)立項(xiàng)。（三）起草要求1.起草規(guī)范性文件應(yīng)深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，確保文件內(nèi)容符合公司實(shí)際情況和發(fā)展需求。2.文件內(nèi)容應(yīng)明確、具體，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，語言規(guī)范，避免使用模糊、歧義或容易引起誤解的表述。3.涉及公司員工權(quán)利義務(wù)的規(guī)范性文件，應(yīng)在起草過程中充分聽取員工意見，保障員工的合法權(quán)益。4.規(guī)范性文件草案應(yīng)附起草說明，對制定目的、依據(jù)、適用范圍、主要內(nèi)容以及與相關(guān)法律法規(guī)和公司現(xiàn)有文件的銜接情況等進(jìn)行詳細(xì)說明。（四）審核1.規(guī)范性文件草案起草完成后，應(yīng)提交公司法律合規(guī)部門進(jìn)行合法性審核。法律合規(guī)部門應(yīng)從法律角度對文件草案進(jìn)行審查，確保其符合法律法規(guī)要求，不存在法律風(fēng)險(xiǎn)。2.法律合規(guī)部門審核通過后，文件草案應(yīng)提交公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)審核。業(yè)務(wù)部門應(yīng)從專業(yè)角度對文件草案進(jìn)行審查，重點(diǎn)審核文件內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)實(shí)際情況和操作流程，是否具有可操作性。3.根據(jù)審核意見，起草部門對文件草案進(jìn)行修改完善，形成送審稿。送審稿經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對送審稿進(jìn)行全面審核，提出審核意見。（五）審議與簽發(fā)1.經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核通過的規(guī)范性文件送審稿，提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)或其他相關(guān)決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行審議。審議過程中，參會(huì)人員應(yīng)充分發(fā)表意見，對文件內(nèi)容進(jìn)行深入討論和研究。2.總經(jīng)理辦公會(huì)或其他相關(guān)決策機(jī)構(gòu)根據(jù)審議情況，對規(guī)范性文件送審稿進(jìn)行表決。表決通過后，由公司總經(jīng)理簽發(fā)。三、規(guī)范性文件的發(fā)布（一）發(fā)布形式1.規(guī)范性文件以公司正式文件形式發(fā)布，文號(hào)統(tǒng)一為“[公司簡稱]規(guī)[年份]第[序號(hào)]號(hào)”。2.規(guī)范性文件發(fā)布后，應(yīng)在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等顯著位置進(jìn)行公示，確保員工能夠及時(shí)查閱。（二）發(fā)布程序1.公司辦公室負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的排版、印刷和分發(fā)工作。文件排版應(yīng)符合公司公文格式要求，印刷應(yīng)清晰、規(guī)范，分發(fā)應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確。2.規(guī)范性文件發(fā)布后，公司辦公室應(yīng)將文件原件存檔，并建立電子文檔，以便查詢和管理。四、規(guī)范性文件的執(zhí)行與監(jiān)督（一）執(zhí)行要求1.公司各部門應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)范性文件的要求開展工作，確保文件規(guī)定的各項(xiàng)措施和要求得到有效落實(shí)。2.員工應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)和遵守規(guī)范性文件，自覺履行文件規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)公司正常的工作秩序。（二）培訓(xùn)與宣傳1.文件發(fā)布后，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)組織開展培訓(xùn)工作，確保員工了解文件內(nèi)容和要求，掌握文件的執(zhí)行要點(diǎn)。2.公司應(yīng)通過多種渠道加強(qiáng)對規(guī)范性文件的宣傳，提高員工對文件的認(rèn)知度和遵守意識(shí)。（三）監(jiān)督檢查1.公司辦公室負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件的執(zhí)行情況進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正執(zhí)行過程中存在的問題。2.各部門應(yīng)定期對本部門規(guī)范性文件執(zhí)行情況進(jìn)行自查，并將自查情況及時(shí)上報(bào)公司辦公室。3.對于違反規(guī)范性文件的行為，公司應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，確保文件的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。（四）評估與修訂1.規(guī)范性文件實(shí)施一段時(shí)間后，相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)執(zhí)行情況對文件進(jìn)行評估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，查找存在的問題。2.根據(jù)評估結(jié)果，認(rèn)為需要修訂規(guī)范性文件的，應(yīng)按照本制度規(guī)定的制定程序進(jìn)行修訂。修訂后的規(guī)范性文件應(yīng)及時(shí)發(fā)布并組織實(shí)施。五、規(guī)范性文件的清理與廢止（一）清理范圍1.國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，導(dǎo)致公司規(guī)范性文件與之不符的。2.公司經(jīng)營管理體制、業(yè)務(wù)范圍等發(fā)生重大變化，導(dǎo)致規(guī)范性文件不再適用的。3.規(guī)范性文件本身存在重大缺陷，影響其正常執(zhí)行的。（二）清理程序1.公司辦公室定期組織開展規(guī)范性文件清理工作，各部門應(yīng)按照要求對本部門制定的規(guī)范性文件進(jìn)行自查，并提出清理意見。2.公司辦公室根據(jù)各部門的清理意見，對公司規(guī)范性文件進(jìn)行全面梳理，提出初步清理建議。3.初步清理建議經(jīng)公司法律合規(guī)部門審核后，提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)或其他相關(guān)決策機(jī)構(gòu)審議。審議通過后確定清理結(jié)果。（三）廢止程序1.經(jīng)清理確定需要廢止的規(guī)范性文件，由公司辦公室發(fā)布廢止通知，并在公司內(nèi)部