PAGE規(guī)范權(quán)責(zé)清單制度一、總則（一）目的為進(jìn)一步深化“放管服”改革，優(yōu)化營商環(huán)境，提高公司治理水平，明確各部門職責(zé)權(quán)限，規(guī)范工作流程，確保公司各項(xiàng)工作高效、有序運(yùn)行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本權(quán)責(zé)清單制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分支機(jī)構(gòu)、子公司，涵蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及管理活動(dòng)。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、政策方針以及行業(yè)規(guī)范，確保權(quán)責(zé)設(shè)定合法合規(guī)。2.職責(zé)明晰原則明確各部門、各崗位的職責(zé)權(quán)限，避免職責(zé)交叉、推諉扯皮現(xiàn)象，做到責(zé)任落實(shí)到人。3.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)變化、法律法規(guī)調(diào)整等因素，及時(shí)對權(quán)責(zé)清單進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，確保清單的科學(xué)性和有效性。4.公開透明原則權(quán)責(zé)清單向公司內(nèi)部員工及相關(guān)利益方公開，接受監(jiān)督，提高工作透明度。二、權(quán)責(zé)清單的制定（一）制定依據(jù)1.國家法律法規(guī)如《公司法》《合同法》《勞動(dòng)法》等相關(guān)法律法規(guī)，明確公司在經(jīng)營管理過程中必須遵守的法律規(guī)定和責(zé)任義務(wù)。2.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范參照所在行業(yè)的通行標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范以及業(yè)務(wù)流程指南，確保公司業(yè)務(wù)操作符合行業(yè)要求。3.公司內(nèi)部規(guī)章制度結(jié)合公司自身制定的章程、管理制度、工作流程等，梳理各部門和崗位的具體職責(zé)。（二）制定流程1.職責(zé)梳理各部門按照業(yè)務(wù)職能和工作流程，對本部門的工作職責(zé)進(jìn)行全面梳理，明確各項(xiàng)工作的具體內(nèi)容、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作流程以及與之對應(yīng)的權(quán)力范圍。2.初稿編制各部門根據(jù)職責(zé)梳理結(jié)果，編制本部門權(quán)責(zé)清單初稿，詳細(xì)列出各項(xiàng)職責(zé)對應(yīng)的權(quán)力事項(xiàng)、責(zé)任事項(xiàng)以及工作流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。3.審核修訂公司成立權(quán)責(zé)清單審核小組，由公司領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)專家組成。審核小組對各部門提交的權(quán)責(zé)清單初稿進(jìn)行審核，提出修改意見和建議。各部門根據(jù)審核意見對初稿進(jìn)行修訂完善。4.匯總整合公司綜合管理部門對各部門修訂后的權(quán)責(zé)清單進(jìn)行匯總整合，形成公司統(tǒng)一的權(quán)責(zé)清單征求意見稿。5.征求意見將權(quán)責(zé)清單征求意見稿分發(fā)給公司內(nèi)部各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及相關(guān)利益方，廣泛征求意見。對反饋的意見進(jìn)行收集整理，組織相關(guān)部門進(jìn)行研究討論，合理的意見予以采納，對權(quán)責(zé)清單進(jìn)行進(jìn)一步修訂。6.審議發(fā)布權(quán)責(zé)清單經(jīng)公司管理層審議通過后，正式發(fā)布實(shí)施。（三）權(quán)責(zé)清單內(nèi)容1.部門職責(zé)詳細(xì)闡述各部門的主要職責(zé)，包括部門定位、工作目標(biāo)、核心業(yè)務(wù)以及與其他部門的協(xié)作關(guān)系等。例如，人力資源部門負(fù)責(zé)公司人力資源規(guī)劃、招聘、培訓(xùn)、績效考核、薪酬福利等工作，明確其在各項(xiàng)工作中的具體職責(zé)和工作權(quán)限。2.權(quán)力事項(xiàng)明確各部門在履行職責(zé)過程中所擁有的權(quán)力，如決策權(quán)、審批權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)等。對于權(quán)力事項(xiàng)，要具體說明權(quán)力的行使范圍、條件、程序以及審批權(quán)限等。例如，財(cái)務(wù)部門在資金審批方面，規(guī)定一定金額以下的資金支出由部門負(fù)責(zé)人審批，超過一定金額的需經(jīng)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理審批。3.責(zé)任事項(xiàng)明確各部門在行使權(quán)力過程中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括工作失誤責(zé)任、違規(guī)違紀(jì)責(zé)任、法律責(zé)任等。對責(zé)任事項(xiàng)要進(jìn)行細(xì)化，明確責(zé)任追究的情形、方式和程序。例如，業(yè)務(wù)部門在簽訂合同過程中，若因疏忽導(dǎo)致合同條款存在重大漏洞，給公司造成損失的，要承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.工作流程繪制各部門主要業(yè)務(wù)的工作流程圖，清晰展示工作的各個(gè)環(huán)節(jié)、先后順序、責(zé)任主體以及關(guān)鍵控制點(diǎn)。工作流程應(yīng)簡潔明了、操作性強(qiáng)，便于員工理解和執(zhí)行。例如，項(xiàng)目申報(bào)流程包括項(xiàng)目發(fā)起、可行性研究、申報(bào)材料準(zhǔn)備、審核審批、項(xiàng)目實(shí)施、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)，明確每個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任部門和工作要求。三、權(quán)責(zé)清單的執(zhí)行（一）培訓(xùn)宣傳1.組織培訓(xùn)公司綜合管理部門負(fù)責(zé)組織權(quán)責(zé)清單培訓(xùn)工作，針對不同崗位和層級(jí)的員工，制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃和內(nèi)容。培訓(xùn)方式可采用集中授課、線上學(xué)習(xí)、案例分析等多種形式，確保員工熟悉權(quán)責(zé)清單的內(nèi)容和要求。2.宣傳推廣通過公司內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、工作手冊等渠道，廣泛宣傳權(quán)責(zé)清單制度，提高員工對權(quán)責(zé)清單的認(rèn)知度和重視程度，營造良好的執(zhí)行氛圍。（二）工作落實(shí)1.明確工作要求各部門根據(jù)權(quán)責(zé)清單，將各項(xiàng)工作職責(zé)分解到具體崗位和個(gè)人，明確工作任務(wù)、工作標(biāo)準(zhǔn)、完成時(shí)限以及質(zhì)量要求，確保每項(xiàng)工作都有明確的責(zé)任人。2.規(guī)范工作流程員工在開展工作過程中，嚴(yán)格按照權(quán)責(zé)清單規(guī)定的工作流程進(jìn)行操作，確保工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。對于涉及多個(gè)部門的工作，要加強(qiáng)部門之間協(xié)作配合，按照流程做好銜接工作。3.強(qiáng)化監(jiān)督檢查公司建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對各部門權(quán)責(zé)清單執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括權(quán)力行使是否合規(guī)、責(zé)任落實(shí)是否到位、工作流程是否順暢等。通過內(nèi)部審計(jì)、專項(xiàng)檢查、績效考核等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并督促整改。（三）溝通協(xié)調(diào)1.建立溝通機(jī)制加強(qiáng)公司內(nèi)部各部門之間的溝通協(xié)調(diào)，建立定期溝通會(huì)議制度、工作協(xié)調(diào)小組等，及時(shí)解決工作中出現(xiàn)的職責(zé)交叉、協(xié)作不暢等問題。2.信息共享搭建公司內(nèi)部信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)各部門之間信息的及時(shí)傳遞和共享。通過信息共享，提高工作效率，避免因信息不暢導(dǎo)致的工作延誤或失誤。四、權(quán)責(zé)清單的動(dòng)態(tài)調(diào)整（一）調(diào)整情形1.法律法規(guī)及政策變化國家法律法規(guī)、政策方針發(fā)生調(diào)整，對公司權(quán)責(zé)產(chǎn)生影響的，需及時(shí)對權(quán)責(zé)清單進(jìn)行調(diào)整。2.公司戰(zhàn)略調(diào)整公司發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)生重大變化，如業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、市場拓展、組織架構(gòu)調(diào)整等，相應(yīng)的權(quán)責(zé)也需進(jìn)行調(diào)整。3.業(yè)務(wù)流程優(yōu)化隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展和管理水平的提升，對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化，導(dǎo)致權(quán)責(zé)發(fā)生變化的，要對權(quán)責(zé)清單進(jìn)行修訂。4.其他原因如公司內(nèi)部管理需求變化、行業(yè)競爭態(tài)勢變化等原因，需要對權(quán)責(zé)清單進(jìn)行調(diào)整的。（二）調(diào)整流程1.提出調(diào)整建議各部門根據(jù)實(shí)際工作情況，發(fā)現(xiàn)權(quán)責(zé)清單存在需要調(diào)整的情形時(shí)，及時(shí)向公司綜合管理部門提出調(diào)整建議，并詳細(xì)說明調(diào)整的理由、內(nèi)容及對相關(guān)工作的影響。2.審核論證公司綜合管理部門對各部門提出的調(diào)整建議進(jìn)行收集整理，組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行審核論證。審核論證過程中，要充分考慮調(diào)整的必要性、合理性、可行性以及對公司整體運(yùn)營的影響。3.修訂完善根據(jù)審核論證結(jié)果，對權(quán)責(zé)清單進(jìn)行修訂完善。修訂后的權(quán)責(zé)清單經(jīng)公司管理層審議通過后，按照本制度規(guī)定的發(fā)布流程正式發(fā)布實(shí)施。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.內(nèi)部監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對權(quán)責(zé)清單執(zhí)行情況進(jìn)行定期審計(jì)監(jiān)督，檢查各部門權(quán)力行使是否合規(guī)、責(zé)任落實(shí)是否到位、工作流程是否符合規(guī)定等。對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。2.外部監(jiān)督接受政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、社會(huì)公眾等外部機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，積極配合外部監(jiān)督檢查工作，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的問題，不斷提升公司管理水平和社會(huì)形象。（二）考核評價(jià)1.建立考核指標(biāo)體系根據(jù)權(quán)責(zé)清單內(nèi)容，制定科學(xué)合理的考核指標(biāo)體系，對各部門及員工的工作業(yè)績、工作質(zhì)量、工作效率、協(xié)作配合等方面進(jìn)行全面考核評價(jià)。考核指標(biāo)應(yīng)具有可量化、可操作性強(qiáng)的特點(diǎn)，確保考核結(jié)果客觀公正。2.考核方式與周期考核方式可采用上級(jí)評價(jià)、同級(jí)評價(jià)、自我評價(jià)、客戶評價(jià)等多種方式相結(jié)合?？己酥芷诳筛鶕?jù)工作性質(zhì)和實(shí)際情況確定，一般為季度考核、年度考核等。3.結(jié)果應(yīng)用將考核結(jié)果與員工薪酬