信息安全檢查清單及風(fēng)險(xiǎn)管理工具模板說明一、適用工作場景本工具適用于企業(yè)、機(jī)構(gòu)在以下場景開展信息安全檢查與風(fēng)險(xiǎn)管理工作：常規(guī)安全審計(jì)：定期（如每季度/每半年）對信息系統(tǒng)進(jìn)行全面安全檢查，評估安全控制措施有效性；新系統(tǒng)上線前評估：對新建或升級的信息系統(tǒng)進(jìn)行安全基線檢查，保證符合安全要求后再投入使用；合規(guī)性檢查：對照《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》及行業(yè)監(jiān)管要求（如金融行業(yè)等保2.0、醫(yī)療行業(yè)HIPAA等），開展合規(guī)性自查；安全事件復(fù)盤：發(fā)生安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵）后，通過檢查清單追溯問題根源，評估事件影響及整改效果；第三方合作安全評估：對供應(yīng)商、服務(wù)商提供的系統(tǒng)或服務(wù)進(jìn)行安全檢查，保證其符合自身安全標(biāo)準(zhǔn)。二、詳細(xì)操作流程（一）準(zhǔn)備階段明確檢查目標(biāo)與范圍根據(jù)檢查場景（如常規(guī)審計(jì)、合規(guī)檢查）確定核心目標(biāo)（如“評估數(shù)據(jù)庫安全風(fēng)險(xiǎn)”“檢查員工權(quán)限管理合規(guī)性”）；劃定檢查范圍，包括系統(tǒng)類型（服務(wù)器、終端、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備）、業(yè)務(wù)模塊（核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、辦公系統(tǒng)）、數(shù)據(jù)類型（敏感數(shù)據(jù)、公開數(shù)據(jù)）等，避免遺漏或過度檢查。組建檢查團(tuán)隊(duì)指定檢查組長（組長），負(fù)責(zé)整體協(xié)調(diào)與報(bào)告審核；配備技術(shù)專家（如網(wǎng)絡(luò)工程師、系統(tǒng)管理員、安全工程師）負(fù)責(zé)技術(shù)層面檢查，合規(guī)專員（合規(guī)專員）負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)符合性檢查，業(yè)務(wù)代表（業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人）確認(rèn)業(yè)務(wù)影響。收集檢查依據(jù)整理相關(guān)法規(guī)（如《GB/T22239-2019信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護(hù)基本要求》）、內(nèi)部制度（如《信息安全管理辦法》《數(shù)據(jù)分類分級規(guī)范》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如ISO27001）等，作為檢查判定依據(jù)。準(zhǔn)備檢查工具與資料工具：漏洞掃描器（如Nessus）、配置核查工具（如基線檢查工具）、日志分析工具、滲透測試工具（如需）；資料：系統(tǒng)拓?fù)鋱D、資產(chǎn)清單、上次檢查整改報(bào)告、安全策略文檔等。（二）執(zhí)行階段制定檢查計(jì)劃檢查組長牽頭制定計(jì)劃，明確檢查時(shí)間、分工、方法（如訪談、文檔審查、技術(shù)檢測、現(xiàn)場查看）及輸出物要求，提前3個工作日通知被檢查部門。開展分項(xiàng)檢查技術(shù)安全檢查：網(wǎng)絡(luò)安全：檢查防火墻訪問控制策略、入侵檢測/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）告警日志、VPN配置合規(guī)性；主機(jī)安全：掃描服務(wù)器/終端漏洞、核查系統(tǒng)補(bǔ)丁更新情況、檢查賬戶權(quán)限分配（如是否禁用默認(rèn)賬戶、特權(quán)賬戶是否雙人復(fù)核）；應(yīng)用安全：檢測Web應(yīng)用漏洞（如SQL注入、XSS）、檢查接口加密措施、驗(yàn)證用戶身份認(rèn)證強(qiáng)度；數(shù)據(jù)安全：評估數(shù)據(jù)加密（傳輸/存儲）、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機(jī)制、敏感數(shù)據(jù)（如證件號碼號、銀行卡號）脫敏處理情況。管理安全檢查：安全制度：審查是否有完善的《安全事件應(yīng)急預(yù)案》《數(shù)據(jù)安全管理辦法》等文檔，是否定期更新；人員安全：檢查員工安全培訓(xùn)記錄、保密協(xié)議簽署情況、離職賬號回收流程；第三方管理：核查供應(yīng)商安全資質(zhì)評估報(bào)告、數(shù)據(jù)訪問權(quán)限控制協(xié)議。記錄檢查結(jié)果對每個檢查項(xiàng)記錄具體發(fā)覺，如“服務(wù)器存在3個高危漏洞（CVE編號：XXXX）”“未定期開展數(shù)據(jù)備份演練”，注明檢查方法（如“漏洞掃描工具檢測”“訪談管理員”）；對發(fā)覺的問題拍照、截圖或錄像留存（涉及敏感信息需脫敏處理），由被檢查部門人員簽字確認(rèn)。（三）結(jié)果處理階段風(fēng)險(xiǎn)評級根據(jù)問題影響范圍和發(fā)生可能性，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為三級：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷、敏感數(shù)據(jù)泄露、重大財(cái)產(chǎn)損失或違反法律法規(guī)（如未對用戶敏感數(shù)據(jù)加密存儲）；中風(fēng)險(xiǎn)：可能影響部分業(yè)務(wù)功能、造成較小數(shù)據(jù)泄露或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如部分終端未安裝殺毒軟件）；低風(fēng)險(xiǎn)：對業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)安全影響較?。ㄈ缛罩颈Ａ魰r(shí)間略短于規(guī)定要求）。制定整改措施針對每個問題，明確整改措施（如“漏洞修復(fù)：72小時(shí)內(nèi)完成補(bǔ)丁安裝”“制度完善：10個工作日內(nèi)修訂《數(shù)據(jù)備份規(guī)范》”）、責(zé)任人（如系統(tǒng)管理員、安全主管）、完成時(shí)限；高風(fēng)險(xiǎn)問題需制定臨時(shí)防護(hù)措施（如隔離受影響系統(tǒng)），并優(yōu)先整改。跟蹤與驗(yàn)證檢查組長通過定期會議、系統(tǒng)復(fù)查等方式跟蹤整改進(jìn)度，對超期未完成的部門進(jìn)行通報(bào)；整改完成后，由技術(shù)專家驗(yàn)證整改效果（如重新掃描漏洞確認(rèn)已修復(fù)），形成閉環(huán)記錄。編制檢查報(bào)告報(bào)告內(nèi)容包括：檢查概況（目標(biāo)、范圍、時(shí)間）、主要發(fā)覺（問題清單及風(fēng)險(xiǎn)評級）、整改建議、整體風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論；由檢查組長審核后提交至管理層，作為安全決策依據(jù)。三、信息安全檢查清單模板檢查類別檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)等級整改措施責(zé)任人完成時(shí)限備注物理安全機(jī)房環(huán)境安全機(jī)房是否配備溫濕度監(jiān)控設(shè)備，是否定期記錄；消防設(shè)施是否完好，是否定期檢測現(xiàn)場查看、查閱記錄符合低每月增加1次溫濕度人工記錄運(yùn)維工程師2024-XX-XX設(shè)備標(biāo)識管理服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備是否粘貼資產(chǎn)標(biāo)簽，標(biāo)簽信息是否準(zhǔn)確（設(shè)備名稱、IP、責(zé)任人）現(xiàn)場抽查不符合中3個工作日內(nèi)完成所有設(shè)備標(biāo)簽更新資產(chǎn)管理員2024-XX-XX缺失3臺核心交換機(jī)標(biāo)簽網(wǎng)絡(luò)安全防火墻策略配置是否禁用高危端口（如3389、1433）；策略是否遵循“最小權(quán)限”原則配置核查工具檢測、策略審查不符合高立即關(guān)閉非必要高危端口，重新審核策略網(wǎng)絡(luò)工程師2024-XX-XX需業(yè)務(wù)部門確認(rèn)影響范圍入侵檢測系統(tǒng)IDS是否開啟實(shí)時(shí)告警；告警日志是否保留180天以上，是否有定期分析記錄查看系統(tǒng)日志、訪談管理員符合低每月對告警日志進(jìn)行匯總分析安全工程師2024-XX-XX主機(jī)安全系統(tǒng)補(bǔ)丁管理操作系統(tǒng)（Windows/Linux）是否安裝最新安全補(bǔ)?。皇欠裼醒a(bǔ)丁更新測試記錄漏洞掃描工具檢測、查閱記錄不符合高48小時(shí)內(nèi)完成高危補(bǔ)丁修復(fù)，補(bǔ)丁測試后上線系統(tǒng)管理員2024-XX-XX2臺存在2個高危漏洞特權(quán)賬戶管理是否禁用默認(rèn)賬戶（如Administrator、root）；特權(quán)賬戶是否啟用多因素認(rèn)證賬戶核查工具檢測、訪談不符合高立即禁用默認(rèn)賬戶，為特權(quán)賬戶配置MFA安全主管2024-XX-XX應(yīng)用安全Web應(yīng)用漏洞是否存在SQL注入、XSS等漏洞；敏感操作是否有二次驗(yàn)證滲透測試工具檢測、功能測試不符合高修復(fù)漏洞，增加輸入過濾和二次驗(yàn)證機(jī)制開發(fā)工程師2024-XX-XX涉及用戶登錄模塊接口安全對外接口是否進(jìn)行身份認(rèn)證和加密；接口調(diào)用頻率是否有限制接口測試、日志分析符合低每季度審計(jì)接口調(diào)用權(quán)限接口管理員2024-XX-XX數(shù)據(jù)安全敏感數(shù)據(jù)加密用戶證件號碼號、銀行卡號等敏感數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中是否加密配置核查、抽樣檢查不符合高1個月內(nèi)完成敏感數(shù)據(jù)加密改造數(shù)據(jù)庫管理員2024-XX-XX需評估業(yè)務(wù)影響數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)是否定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份（每日全量+增量）；備份數(shù)據(jù)是否異地存放；是否定期恢復(fù)測試查看備份記錄、恢復(fù)測試不符合中立即實(shí)施異地備份，每季度開展恢復(fù)演練運(yùn)維工程師2024-XX-XX上次恢復(fù)測試未通過管理安全安全培訓(xùn)員工是否每年接受信息安全培訓(xùn)（含釣魚郵件識別、密碼管理等）；培訓(xùn)是否有考核記錄查閱培訓(xùn)記錄、抽查員工不符合中1個月內(nèi)完成全員培訓(xùn)，考核通過后方可上崗人力資源部2024-XX-XX新員工未參加培訓(xùn)應(yīng)急預(yù)案是否有《安全事件應(yīng)急預(yù)案》；是否每年至少開展1次應(yīng)急演練；演練是否有總結(jié)報(bào)告文檔審查、查閱演練記錄符合低更新應(yīng)急預(yù)案，增加勒索病毒處置流程安全主管2024-XX-XX四、使用要點(diǎn)提示檢查前充分溝通：提前與被檢查部門確認(rèn)時(shí)間、范圍及配合需求，避免影響正常業(yè)務(wù)；涉及敏感操作（如漏洞掃描）需書面授權(quán)?？陀^記錄問題：檢查結(jié)果需基于事實(shí)，避免主觀判斷，問題描述需具體（如“服務(wù)器IP為192.168.1.XX存在漏洞CVE-2024-XXXX”，而非“服務(wù)器存在漏洞”）。風(fēng)險(xiǎn)評級標(biāo)準(zhǔn)化：