2026年環(huán)保公司供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提高公司應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的能力，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常進(jìn)行，維護(hù)公司利益和客戶權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條本制度所稱供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，是指在供應(yīng)鏈運(yùn)作過程中，可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈中斷、效率下降、成本增加、質(zhì)量問題等不利影響的各種不確定因素。第三條本制度所稱供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理，是指公司為識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)而開展的一系列活動(dòng)。第四條供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理工作遵循以下原則：（一）預(yù)防為主原則：堅(jiān)持預(yù)防為主，防患于未然；（二）全面管理原則：對(duì)供應(yīng)鏈全過程進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理；（三）分級(jí)管理原則：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)施分級(jí)管理；（四）協(xié)同合作原則：與供應(yīng)鏈合作伙伴協(xié)同合作，共同管理風(fēng)險(xiǎn)；（五）持續(xù)改進(jìn)原則：持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。第五條本制度適用于公司所有供應(yīng)鏈活動(dòng)，包括采購(gòu)、生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、物流、銷售等環(huán)節(jié)。第六條公司供應(yīng)鏈管理部門是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理工作的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)制定供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，組織開展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，協(xié)調(diào)各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作。各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部門供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織實(shí)施。第二章供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別第七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍包括供應(yīng)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)和要素：（一）供應(yīng)商環(huán)節(jié)：供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、質(zhì)量水平、交付能力、財(cái)務(wù)狀況等；（二）采購(gòu)環(huán)節(jié)：采購(gòu)價(jià)格、采購(gòu)數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)質(zhì)量等；（三）生產(chǎn)環(huán)節(jié)：生產(chǎn)能力、生產(chǎn)質(zhì)量、生產(chǎn)效率、生產(chǎn)成本等；（四）倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)：倉(cāng)儲(chǔ)能力、倉(cāng)儲(chǔ)質(zhì)量、倉(cāng)儲(chǔ)安全、倉(cāng)儲(chǔ)成本等；（五）物流環(huán)節(jié)：物流能力、物流質(zhì)量、物流安全、物流成本等；（六）銷售環(huán)節(jié)：銷售能力、銷售質(zhì)量、銷售市場(chǎng)、銷售價(jià)格等；（七）客戶環(huán)節(jié)：客戶需求、客戶滿意度、客戶信用、客戶合作等。第八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法采用多種方法識(shí)別供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)：（一）問卷調(diào)查法：通過問卷調(diào)查收集風(fēng)險(xiǎn)信息；（二）訪談法：通過與相關(guān)人員訪談了解風(fēng)險(xiǎn)情況；（三）現(xiàn)場(chǎng)觀察法：通過現(xiàn)場(chǎng)觀察發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問題；（四）數(shù)據(jù)分析方法：通過數(shù)據(jù)分析識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)；（五）專家評(píng)估法：通過專家評(píng)估確定風(fēng)險(xiǎn)因素；（六）歷史事件分析法：通過分析歷史事件總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)。第九條風(fēng)險(xiǎn)分類供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)：與供應(yīng)商相關(guān)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（一）能力風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商生產(chǎn)能力不足或不穩(wěn)定；（二）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求；（三）交付風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商不能按時(shí)交付產(chǎn)品；（四）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商財(cái)務(wù)狀況不佳或破產(chǎn)；（五）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)商違反法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：與市場(chǎng)環(huán)境相關(guān)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（一）需求風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)需求變化或不確定性；（二）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：原材料或產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)；（三）競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇或新競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入；（四）政策風(fēng)險(xiǎn)：政府政策變化或調(diào)整；（五）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：技術(shù)進(jìn)步或創(chuàng)新導(dǎo)致產(chǎn)品過時(shí)。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：與供應(yīng)鏈運(yùn)營(yíng)相關(guān)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（一）流程風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)鏈流程不完善或執(zhí)行不到位；（二）信息風(fēng)險(xiǎn)：信息傳遞不暢或信息失真；（三）協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)不暢；（四）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量問題或質(zhì)量事故；（五）安全風(fēng)險(xiǎn)：供應(yīng)鏈安全事故或安全問題。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：與外部環(huán)境相關(guān)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（一）自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)：自然災(zāi)害導(dǎo)致供應(yīng)鏈中斷；（二）疫情風(fēng)險(xiǎn)：疫情導(dǎo)致供應(yīng)鏈中斷或效率下降；（三）政治風(fēng)險(xiǎn)：政治不穩(wěn)定或政策變化；（四）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：經(jīng)濟(jì)衰退或通貨膨脹；（五）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)：社會(huì)不穩(wěn)定或社會(huì)事件。第十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序按照以下程序識(shí)別供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)：（一）制定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別計(jì)劃；（二）收集風(fēng)險(xiǎn)信息；（三）分析風(fēng)險(xiǎn)因素；（四）確定風(fēng)險(xiǎn)清單；（五）建立風(fēng)險(xiǎn)檔案。第三章供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第十一條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容對(duì)識(shí)別出的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估：（一）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；（二）風(fēng)險(xiǎn)影響程度評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)鏈的影響程度；（三）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估：根據(jù)可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（四）風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)性評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢(shì)評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展變化趨勢(shì)。第十二條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法采用多種方法評(píng)估供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)：（一）定性評(píng)估法：通過專家判斷和經(jīng)驗(yàn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)；（二）定量評(píng)估法：通過數(shù)據(jù)分析和模型計(jì)算評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)；（三）矩陣評(píng)估法：通過風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（四）層次分析法：通過層次分析評(píng)估復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)；（五）情景分析法：通過情景分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響。第十三條風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)分為四個(gè)等級(jí)：（一）重大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ級(jí)）：發(fā)生可能性高，影響程度大；（二）較大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級(jí)）：發(fā)生可能性較高，影響程度較大；（三）一般風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級(jí)）：發(fā)生可能性一般，影響程度一般；（四）較小風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ級(jí)）：發(fā)生可能性低，影響程度小。第十四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序按照以下程序評(píng)估供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)：（一）制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃；（二）確定評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)；（三）收集評(píng)估數(shù)據(jù)和信息；（四）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（五）形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。第四章供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制第十五條風(fēng)險(xiǎn)控制策略根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和特點(diǎn)，采取不同的風(fēng)險(xiǎn)控制策略：（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：避免高風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)鏈活動(dòng)；（二）風(fēng)險(xiǎn)降低：采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性或影響程度；（三）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方；（四）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)：與供應(yīng)鏈合作伙伴共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（五）風(fēng)險(xiǎn)接受：接受低風(fēng)險(xiǎn)，不采取特殊控制措施。第十六條供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)控制供應(yīng)商選擇：嚴(yán)格選擇和評(píng)估供應(yīng)商。（一）制定供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序；（二）對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行全面評(píng)估；（三）建立供應(yīng)商分級(jí)管理制度；（四）定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行復(fù)評(píng)。供應(yīng)商管理：加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理和監(jiān)督。（一）與供應(yīng)商建立長(zhǎng)期合作關(guān)系；（二）定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行績(jī)效評(píng)估；（三）幫助供應(yīng)商改進(jìn)管理和技術(shù)；（四）建立供應(yīng)商激勵(lì)和約束機(jī)制。供應(yīng)商備份：建立供應(yīng)商備份機(jī)制。（一）關(guān)鍵物料選擇多個(gè)供應(yīng)商；（二）建立供應(yīng)商備選名單；（三）定期與備選供應(yīng)商保持聯(lián)系；（四）制定供應(yīng)商切換方案。第十七條庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)控制庫(kù)存管理：優(yōu)化庫(kù)存管理，降低庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)。（一）建立科學(xué)的庫(kù)存管理模型；（二）確定合理的庫(kù)存水平；（三）實(shí)施庫(kù)存分類管理；（四）定期清理積壓庫(kù)存。安全庫(kù)存：設(shè)置安全庫(kù)存，應(yīng)對(duì)供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)。（一）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定安全庫(kù)存水平；（二）定期調(diào)整安全庫(kù)存水平；（三）建立安全庫(kù)存預(yù)警機(jī)制；（四）制定安全庫(kù)存使用規(guī)則。第十八條物流風(fēng)險(xiǎn)控制物流管理：加強(qiáng)物流管理，降低物流風(fēng)險(xiǎn)。（一）選擇可靠的物流服務(wù)商；（二）建立物流服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；（三）實(shí)施物流過程監(jiān)控；（四）建立物流應(yīng)急機(jī)制。物流備份：建立物流備份機(jī)制。（一）選擇多個(gè)物流服務(wù)商；（二）建立物流備選方案；（三）定期測(cè)試物流備份方案；（四）制定物流切換方案。第五章供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控第十九條監(jiān)控體系建立健全供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系：（一）建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息系統(tǒng)；（三）配備風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員和設(shè)備；（四）建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作機(jī)制；（五）建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告制度。第二十條監(jiān)控內(nèi)容對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面監(jiān)控：（一）供應(yīng)商監(jiān)控：監(jiān)控供應(yīng)商生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況；（二）庫(kù)存監(jiān)控：監(jiān)控庫(kù)存水平和質(zhì)量狀況；（三）物流監(jiān)控：監(jiān)控物流過程和服務(wù)質(zhì)量；（四）市場(chǎng)監(jiān)控：監(jiān)控市場(chǎng)需求和價(jià)格變化；（五）環(huán)境監(jiān)控：監(jiān)控外部環(huán)境變化情況。第二十一條監(jiān)控方法采用多種方法監(jiān)控供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)：（一）數(shù)據(jù)監(jiān)控法：通過數(shù)據(jù)分析監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)變化；（二）現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控法：通過現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀況；（三）報(bào)告監(jiān)控法：通過報(bào)告收集監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)信息；（四）預(yù)警監(jiān)控法：通過預(yù)警系統(tǒng)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)；（五）評(píng)估監(jiān)控法：通過定期評(píng)估監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。第二十二條預(yù)警機(jī)制建立健全供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：（一）制定預(yù)警指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)；（二）建立預(yù)警信息發(fā)布系統(tǒng)；（三）明確預(yù)警責(zé)任人和程序；（四）建立預(yù)警響應(yīng)機(jī)制；（五）建立預(yù)警記錄和檔案。第六章供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理第二十三條應(yīng)急預(yù)案建立健全供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案體系：（一）制定總體應(yīng)急預(yù)案；（二）制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案；（三）制定現(xiàn)場(chǎng)處置方案；（四）定期修訂和完善應(yīng)急預(yù)案；（五）建立應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)和演練機(jī)制。第二十四條應(yīng)急響應(yīng)建立健全供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制：（一）制定應(yīng)急響應(yīng)程序和標(biāo)準(zhǔn)；（二）明確應(yīng)急響應(yīng)責(zé)任人和分工；（三）建立應(yīng)急響應(yīng)指揮體系；（四）建立應(yīng)急響應(yīng)資源保障機(jī)制；（五）建立應(yīng)急響應(yīng)評(píng)估和改進(jìn)機(jī)制。第二十五條應(yīng)急恢復(fù)建立健全供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急恢復(fù)機(jī)制：（一）制定應(yīng)急恢復(fù)計(jì)劃和方案；（二）組織應(yīng)急恢復(fù)工作；（三）評(píng)估應(yīng)急恢復(fù)效果；（四）總結(jié)應(yīng)急恢復(fù)經(jīng)驗(yàn)；（五）改進(jìn)應(yīng)急恢復(fù)工作。第七章監(jiān)督與改進(jìn)第二十六條監(jiān)督檢查建立健全供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督檢查機(jī)制：（一）制定監(jiān)督檢查制度和程序；（二）組織開展監(jiān)督檢查活動(dòng)；（三）發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改；（四）建立監(jiān)督檢查檔案和記錄；（五）定期報(bào)告監(jiān)督檢查情況。第二十七條持續(xù)改進(jìn)持續(xù)改進(jìn)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理工作：（一）總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)；（二）分析風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題；（三）制定改進(jìn)措施和計(jì)劃；（四）實(shí)施改進(jìn)措施，提高工作質(zhì)量；（五）跟蹤評(píng)估改進(jìn)效果，持續(xù)改進(jìn)工作。第二十八條考核獎(jiǎng)懲建立健全供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理考